Приложение 10
к Указанию Банка России
от 31.08.98 N 331-У
Банковская отчетность
Код формы по ОКУД 0409702
+--------------------------------------------------------+
¦Код территории ¦ Код кредитной организации ¦
¦по СОАТО +----------------------------------------¦
¦ ¦ по ОКПО ¦ Регистрационный номер ¦ БИК ¦
+---------------+---------+-----------------------+------¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------------------------+
ОТЧЕТ О ЗАКЛЮЧЕННЫХ КОНВЕРСИОННЫХ СДЕЛКАХ
за "---"-----------------19---года
Наименование Уполномоченного банка----------------------------------
Почтовый адрес------------------------------------------------------
Форма N 702
Ежедневная
в единицах валюты
+--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
¦ Дата ¦Регистрационный¦Наименование¦ Код ¦Код ОКПО ¦ Код ¦Наименование ¦Код ОКПО ¦ Вид ¦ Код ¦ Сумма в ¦Обменный¦ Сумма¦ Дата ¦Дата валюти-¦ Премия ¦ Дата ¦
¦заключения¦ код ¦ нерезидента¦нерезидента-¦(его аналог)¦страны ¦Уполномочен- ¦банка, где ¦конверси-¦иностран-¦иностранной¦ курс ¦ в ¦ валютиро-¦рования по ¦ по ¦отказа от ¦
¦ сделки ¦Уполномоченного¦ ¦ субъекта ¦или серия и ¦нерези-¦ного банка, где¦находится ¦ онной ¦ ной ¦ валюте ¦ ¦рублях¦ вания по ¦валюте ¦ сделкам¦исполне- ¦
¦ ¦ банка ¦ ¦гражданского¦N паспорта ¦дента ¦находится счет ¦счет "С" ¦операции ¦ валюты ¦ ¦ ¦ ¦ рублям ¦ ¦с правом¦ ния ¦
¦ ¦ ¦ ¦ права ¦нерезидента ¦ ¦"С" нерезидента¦нерезидента¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ отказа ¦ сделки ¦
+----------+---------------+------------+------------+------------+-------+---------------+-----------+---------+---------+-----------+--------+------+----------+------------+--------+-----------¦
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦ 11 ¦ 12 ¦ 13 ¦ 14 ¦ 15 ¦ 16 ¦ 17 ¦
+----------+---------------+------------+------------+------------+-------+---------------+-----------+---------+---------+-----------+--------+------+----------+------------+--------+-----------¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
Руководитель кредитной организации (Ф.И.О.)
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:
Порядок составления и представления
Отчета о заключенных конверсионных сделках
1. Отчет составляется на основании данных Журнала учета конверсионных операций, который ведется Уполномоченным банком в соответствии с Положением "О порядке инвестирования средств нерезидентов на рынок российских государственных ценных бумаг" от 27 апреля 1998 года N 26-П.
2. В случае, если Уполномоченным банком конверсионные операции не проводились, составление и представление отчета производится в установленном порядке.
3. Информация об исполнении ранее заключенных операций не должна включаться в ежедневный отчет. Отчетность по этому виду операций предоставляется по дополнительному запросу Банка России.
4. В день, когда имело место неисполнение ранее заключенной конверсионной сделки с правом отказа, в отчете указываются все параметры неисполненной сделки.
5. Отчет представляется в Департамент операций на открытом рынке в электронной форме (в формате, установленном Департаментом) не позднее 9.30 дня, следующего за отчетным.
6. В колонке 1 указывается дата заключения конверсионной сделки.
7. В колонке 2 указывается 12-разрядный регистрационный код Уполномоченного банка, заключившего конверсионную сделку, в соответствии с п.2.2 Договора о выполнении функций Дилера (Первичного Дилера) на рынке ГКО-ОФЗ.
8. В колонке 3 указывается полное наименование нерезидента.
9. В колонке 4 указывается код нерезидента - субъекта гражданского права:
"1" - юридическое лицо, "2" - физическое лицо.
10. В колонке 5 указываются аналог кода ОКПО нерезидента юридического лица; серия и N паспорта нерезидента для физического лица (указываются те же номера, что и в анкете при подаче документов для открытия счета "Депо").
11. В колонке 6 указывается код страны нерезидента в формате "ХХХ" (латинские буквы) в соответствии с Международным стандартом кодов названий стран, утвержденным Постановлением Госстандарта Российской Федерации от 24.05.95 N 262.
12. В колонке 7 указывается наименование Уполномоченного банка, обслуживающего счет "С" нерезидента по данной операции.
13. В колонке 8 указывается код ОКПО Уполномоченного банка, обслуживающего счет "С" нерезидента по данной операции.
14. В колонке 9 заглавными латинскими буквами указывается вид конверсионной операции:
- "С" - покупка иностранной валюты у нерезидента;
- "F" - продажа иностранной валюты нерезиденту без права отказа;
- "О" - продажа иностранной валюты нерезиденту с правом отказа.