Приложение
к письму Банка России
от 05.08.98 N 169-Т
НОМЕНКЛАТУРА ДЕЛ
(перечень документов)
кредитной организации, подлежащих хранению после завершения
ликвидационных процедур
+----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
¦ N ¦ Наименование дел ¦ Срок ¦
¦ п/п ¦ ¦ хранения ¦
+------+-------------------------------------------------------------------------------------------------+-------------¦
¦ ¦ I. Документы органов управления кредитной организации и внутренние нормативные документы ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦
¦ 1 ¦ Решения, постановления, протоколы высших органов управления кредитной организации и документы ¦ ¦
¦ ¦ к ним ¦ постоянно ¦
+------+-------------------------------------------------------------------------------------------------+-------------¦
¦ 2 ¦ Постановления, протоколы заседаний исполнительного органа кредитной организации и документы ¦ ¦
¦ ¦ к ним ¦ постоянно ¦
+------+-------------------------------------------------------------------------------------------------+-------------¦
¦ 3 ¦ Приказы и распоряжения кредитной организации ¦ постоянно ¦
+------+-------------------------------------------------------------------------------------------------+-------------¦
¦ 4 ¦ Инструкции, правила, положения и другие внутренние нормативные документы кредитной организации ¦ постоянно ¦
+------+-------------------------------------------------------------------------------------------------+-------------¦
¦ ¦ II. Документы о приеме и передаче филиалов ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦
¦ 5 ¦ Документы о приеме филиалов других кредитных организаций или передаче филиалов в другие кредит- ¦ ¦
¦ ¦ ные организации, передаточные, разделительные, ликвидационные балансы филиалов и документы к ним¦ постоянно ¦
+------+-------------------------------------------------------------------------------------------------+-------------¦
¦ ¦ III. Документы ревизий и проверок кредитной организации, отчеты по различным видам деятельности ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦
¦ 6 ¦ Документы (отчеты, акты, справки) ревизий и проверок кредитной организации органами финансового ¦ ¦
¦ ¦ контроля ¦ постоянно ¦
+------+-------------------------------------------------------------------------------------------------+-------------¦
¦ 7 ¦ Отчеты о контрольно-ревизионной работе и документы к ним ¦ постоянно ¦
+------+-------------------------------------------------------------------------------------------------+-------------¦
¦ 8 ¦ Отчеты кредитной организации о финансово-хозяйственной деятельности ¦ постоянно ¦
+------+-------------------------------------------------------------------------------------------------+-------------¦
¦ 9 ¦ Бухгалтерские отчеты и балансы и документы к ним (объяснительные записки, рекламации) ¦ постоянно ¦
+------+-------------------------------------------------------------------------------------------------+-------------¦
¦ 10 ¦ Отчеты о кассовой работе и инкассации ¦ постоянно ¦
+------+-------------------------------------------------------------------------------------------------+-------------¦
¦ 11 ¦ Лицевые счета по учету уставного капитала ¦ постоянно ¦
+------+-------------------------------------------------------------------------------------------------+-------------¦
¦ 12 ¦ Журналы, книги, сводные карточки, ведомости бухгалтерского учета по балансовым и ¦ ¦
¦ ¦ внебалансовым счетам, ведомости синтетического учета ¦ 5 лет ¦
+------+-------------------------------------------------------------------------------------------------+-------------¦
¦ 13 ¦ Отчеты, сведения о поступлении, расходовании и остатках драгоценных металлов ¦ 5 лет ¦
+------+-------------------------------------------------------------------------------------------------+-------------¦
¦ 14 ¦ Выписки по корреспондентским счетам в учреждениях ЦБ РФ и других банках и приложения к ним ¦ 5 лет ¦
+------+-------------------------------------------------------------------------------------------------+-------------¦
¦ 15 ¦ Выписки по корреспондентским счетам "ностро" и "лоро", дебетовые и кредитовые авизо, ежедневные ¦ ¦
¦ ¦ ведомости операций по счетам "ностро" и "лоро" ¦ 5 лет ¦
+------+-------------------------------------------------------------------------------------------------+-------------¦
¦ ¦ IV. Документы по работе кредитной организации с ценными бумагами и инвестиционными ¦ ¦
¦ ¦ фондами ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦
¦ 16 ¦ Проспекты эмиссий выпусков ценных бумаг ¦ постоянно ¦
+------+-------------------------------------------------------------------------------------------------+-------------¦
¦ 17 ¦ Условия выпусков депозитных, сберегательных сертификатов, векселей и документы по ним ¦ постоянно ¦
+------+-------------------------------------------------------------------------------------------------+-------------¦
¦ 18 ¦ Годовые отчеты о работе с ценными бумагами ¦ постоянно ¦
+------+-------------------------------------------------------------------------------------------------+-------------¦
¦ 19 ¦ Документы о совершении операций с ценными бумагами инвестиционных фондов ¦ постоянно ¦
+------+-------------------------------------------------------------------------------------------------+-------------¦
¦ 20 ¦ Выписки остатков из карточек лицевых счетов по ценным бумагам, принятым на хранение, ¦ ¦
¦ ¦ закрытые лицевые счета по приему на хранение ценных бумаг ¦ 10 лет ЭПК* ¦
+------+-------------------------------------------------------------------------------------------------+-------------¦
¦ 21 ¦ Ордера по приему на хранение и выдаче ценных бумаг и приложения к ним; сохранные свидетельства ¦ ¦
¦ ¦ по закрытым лицевым счетам, описи, свидетельства, завещания и доверенности; ордера на принятые ¦ ¦
¦ ¦ ценные бумаги для зачисления в доход государства с приложенными к ним документами ¦ 10 лет ¦
+------+-------------------------------------------------------------------------------------------------+-------------¦
¦ 22 ¦ Документы (платежные поручения, расчеты) о расчетах с федеральным бюджетом по ¦ ¦
¦ ¦ государственным ценным бумагам ¦ 5 лет ¦
+------+-------------------------------------------------------------------------------------------------+-------------¦
¦ 23 ¦ Документы о размещении акций инвестиционных фондов (лицевые счета владельцев, справки ¦ ¦
¦ ¦ о денежных средствах, поступивших в уплату за акции фондов, отчеты, справки о расходовании ¦ ¦
¦ ¦ денежных средств) ¦ 5 лет ¦
+------+-------------------------------------------------------------------------------------------------+-------------¦
¦ 24 ¦ Документы о совершении операций с ценными бумагами инвестиционных фондов ¦ 5 лет ¦
+------+-------------------------------------------------------------------------------------------------+-------------¦
¦ 25 ¦ Документы о совершении операций с ГКО (заявки на продажу, выписки из реестра сделок, ¦ ¦
¦ ¦ ежемесячные отчеты, лицевые счета, счета "депо", платежные поручения Системы электронных ¦ ¦
¦ ¦ межбанковских расчетов, выписки по счетам "ностро", журналы лицевого учета облигаций, ¦ ¦
¦ ¦ оборотов по операциям с облигациями и т.п.) ¦ 5 лет ¦
+------+-------------------------------------------------------------------------------------------------+-------------¦
¦ 26 ¦ Документы по депозитным и конверсионным операциям ¦ 5 лет ¦
+------+-------------------------------------------------------------------------------------------------+-------------¦
¦ ¦ V. Документы, устанавливающие право собственности кредитной организации на землю, ¦ ¦
¦ ¦ здания, сооружения, оборудование, и документы по хозяйственной деятельности кредитной ¦ ¦
¦ ¦ организации ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦
¦ 27 ¦ Акты об отводе земельных участков для строительства и расширения объектов, планы, ¦ ¦
¦ ¦ паспорта земельных участков и документы к ним ¦ постоянно ¦
+------+-------------------------------------------------------------------------------------------------+-------------¦
¦ 28 ¦ Индивидуальные проекты на строительство зданий и сооружений и утвержденная проектно-сметная ¦ ¦
¦ ¦ документация на строительство и реконструкцию ¦ постоянно ¦
+------+-------------------------------------------------------------------------------------------------+-------------¦
¦ 29 ¦ Документы (акты, решения, справки) о приеме в эксплуатацию законченных строительством объектов ¦ постоянно ¦
+------+-------------------------------------------------------------------------------------------------+-------------¦
¦ 30 ¦ Паспорта зданий, сооружений ¦ 15 лет ¦
+------+-------------------------------------------------------------------------------------------------+-------------¦
¦ 31 ¦ Договоры, акты о приеме, передаче зданий, сооружений ¦ постоянно ¦
+------+-------------------------------------------------------------------------------------------------+-------------¦
¦ 32 ¦ Паспорта оборудования ¦ 5 лет ¦
+------+-------------------------------------------------------------------------------------------------+-------------¦
¦ 33 ¦ Книги, журналы оттисков и слепков печатей и штампов кредитной организации ¦ постоянно ¦
+------+-------------------------------------------------------------------------------------------------+-------------¦
¦ 34 ¦ Приемо-сдаточные акты и приложения к ним, составленные при смене материально ответственных лиц ¦ 10 лет ¦
+------+-------------------------------------------------------------------------------------------------+-------------¦
¦ 35 ¦ Журналы учета лиц, допускаемых к открытию, закрытию, опечатыванию денежных хранилищ, ¦ ¦
¦ ¦ кладовых, сейфов, книги регистрации передачи печатей и ключей ¦ 5 лет ¦
+------+-------------------------------------------------------------------------------------------------+-------------¦
¦ 36 ¦ Акты ревизии кладовых и касс операционных отделов ¦ 5 лет ¦
+------+-------------------------------------------------------------------------------------------------+-------------¦
¦ 37 ¦ Книги учета принятых и выданных наличных денег, ценностей и ценных бланков, ¦ ¦
¦ ¦ тетради учета прихода и расхода наличной валюты ¦ 5 лет ¦
+------+-------------------------------------------------------------------------------------------------+-------------¦
¦ 38 ¦ Документы по инвентаризации имущества и товарно-материальных ценностей, договоры, ¦ ¦
¦ ¦ акты на приобретение, списание основных средств и инвентаря ¦ 5 лет ¦
+------+-------------------------------------------------------------------------------------------------+-------------¦
¦ ¦ VI. Документы кредитной организации по кадровой работе ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦
¦ 39 ¦ Приказы, распоряжения кредитной организации о приеме, переводе, поощрении, увольнении ¦ ¦
¦ ¦ работников и журналы регистрации приказов по личному составу ¦ постоянно ¦
+------+-------------------------------------------------------------------------------------------------+-------------¦
¦ 40 ¦ Утвержденные штатные расписания и документы по их изменению ¦ постоянно ¦
+------+-------------------------------------------------------------------------------------------------+-------------¦
¦ 41 ¦ Лицевые счета работников кредитной организации ¦ 75 лет ЭПК* ¦
+------+-------------------------------------------------------------------------------------------------+-------------¦
¦ 42 ¦ Книги (журналы) регистрации несчастных случаев ¦ постоянно ¦
+------+-------------------------------------------------------------------------------------------------+-------------¦
¦ 43 ¦ Личные дела (заявления, анкеты, автобиографии, листки по учету кадров, копии, выписки ¦ ¦
¦ ¦ из приказов о приеме, перемещении, увольнении, премировании, поощрении, установлении ¦ ¦
¦ ¦ персональных окладов, надбавок, трудовые договоры, копии личных документов, характеристики, ¦ ¦
¦ ¦ представления) сотрудников ¦ 75 лет ЭПК* ¦
+------+-------------------------------------------------------------------------------------------------+-------------¦
¦ 44 ¦ Личные карточки сотрудников (в том числе временных работников) ¦ 75 лет ЭПК* ¦
+------+-------------------------------------------------------------------------------------------------+-------------¦
¦ 45 ¦ Список (штатно-списочный состав) работников кредитной организации и филиалов ¦ 75 лет ЭПК* ¦
+------+-------------------------------------------------------------------------------------------------+-------------¦
¦ 46 ¦ Документы (протоколы, отзывы, характеристики, аттестационные листы, анкеты) о проведении ¦ ¦
¦ ¦ аттестации и установлении квалификации ¦ 75 лет ЭПК* ¦
+------+-------------------------------------------------------------------------------------------------+-------------¦
¦ 47 ¦ Документы о представлении работников к награждению правительственными наградами и журналы ¦ ¦
¦ ¦ (книги) учета сотрудников, награжденных правительственными и ведомственными наградами ¦ 75 лет ЭПК* ¦
+------+-------------------------------------------------------------------------------------------------+-------------¦
¦ 48 ¦ Статистические отчеты, сведения о численности, составе, движении, учете кадров, работников, ¦ ¦
¦ ¦ занимающих должности руководителей и специалистов, профессиональном обучении кадров, ¦ ¦
¦ ¦ повышении квалификации ¦ постоянно ¦
+------+-------------------------------------------------------------------------------------------------+-------------¦
¦ 49 ¦ Документы (акты, протоколы, заключения) аварийных комиссий, связанных с крупными материальным ¦ ¦
¦ ¦ ущербом и человеческими жертвами ¦ постоянно ¦
+------+-------------------------------------------------------------------------------------------------+-------------¦
¦ 50 ¦ Сводные, расчетные, платежные ведомости на выдачу заработной платы, дивидендов по акциям ¦ ¦
¦ ¦ кредитной организации ¦ 5 лет ¦
+------+-------------------------------------------------------------------------------------------------+-------------¦
¦ 51 ¦ Документы о выплате пенсий, пособий по государственному социальному страхованию, ¦ ¦
¦ ¦ книги учета депонированной заработной платы, регистрации исполнительных листов ¦ 5 лет ¦
+------+-------------------------------------------------------------------------------------------------+-------------¦
¦ 52 ¦ Справки на получение льгот по налогам ¦ 5 лет ¦
+------+-------------------------------------------------------------------------------------------------+-------------¦
¦ ¦ VII. Документы по работе кредитной организации с юридическими и физическими лицами ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦
¦ 53 ¦ Книги регистрации открытых счетов юридических лиц ¦ постоянно ¦
+------+-------------------------------------------------------------------------------------------------+-------------¦
¦ 54 ¦ Карточки учета вкладчиков, вкладов, займов, казначейских обязательств, сертификатов ¦ постоянно ¦
+------+-------------------------------------------------------------------------------------------------+-------------¦
¦ 55 ¦ Документы по закрытым счетам вкладчиков: ордеров сберегательных книжек, пластиковых карточек, ¦ ¦
¦ ¦ извещения с образцом подписей вкладчиков, ордера на выдачу и перевод вкладов, завещательные ¦ ¦
¦ ¦ распоряжения, заявления об утрате книжек и пластиковых карточек и другие документы ¦ 25 лет ¦
+------+-------------------------------------------------------------------------------------------------+-------------¦
¦ 56 ¦ Выписки остатков вкладов из лицевых счетов вкладчиков ¦ 25 лет ¦
+------+-------------------------------------------------------------------------------------------------+-------------¦
¦ 57 ¦ Карточки закрытых и условно-закрытых лицевых счетов ¦ 5 лет ¦
+------+-------------------------------------------------------------------------------------------------+-------------¦
¦ 58 ¦ Ордера, заявления на переводы вкладов, чеки, книжки, доверенности, поручения на перечисление ¦ ¦
¦ ¦ платежей и другие документы по операциям со вкладами ¦ 5 лет ¦
+------+-------------------------------------------------------------------------------------------------+-------------¦
¦ 59 ¦ Завещательные распоряжения и доверенности вкладчиков ¦ 5 лет ¦
+------+-------------------------------------------------------------------------------------------------+-------------¦
¦ 60 ¦ Документы о переводных операциях: реестры заявлений о переводе вкладов, заявления о переводе, ¦ ¦
¦ ¦ журналы полученных кредитовых авизо и выданных сумм перевода, экземпляры кредитовых авизо ¦ ¦
¦ ¦ и платежных поручений ¦ 5 лет ¦
+------+-------------------------------------------------------------------------------------------------+-------------¦
¦ 61 ¦ Документы об аккредитивных операциях: корешки аккредитивов, контрольные листы, заявления ¦ ¦
¦ ¦ клиентов на оплату ¦ 5 лет ¦
+------+-------------------------------------------------------------------------------------------------+-------------¦
¦ 62 ¦ Документы по расчетным и целевым чекам: корешки чеков, оплаченные чеки, заявления клиентов ¦ ¦
¦ ¦ об утрате чеков, подтверждения, гарантийные письма ¦ 5 лет ¦
+------+-------------------------------------------------------------------------------------------------+-------------¦
¦ 63 ¦ Документы об открытии расчетных, текущих, корреспондентских, бюджетных и других счетов, ¦ ¦
¦ ¦ карточки с образцами подписей и оттиска печати ¦ 5 лет ¦
+------+-------------------------------------------------------------------------------------------------+-------------¦
¦ 64 ¦ Лицевые счета по закрытым счетам юридических лиц ¦ 5 лет ¦
+------+-------------------------------------------------------------------------------------------------+-------------¦
¦ 65 ¦ Платежные поручения, чеки, мемориальные ордера и другие документы приходно-расходных ¦ ¦
¦ ¦ операций по счетам юридических лиц ¦ 5 лет ¦
+------+-------------------------------------------------------------------------------------------------+-------------¦
¦ 66 ¦ Подтверждения сальдо по текущим, расчетным, корреспондентским счетам, взаимным расчетам, ¦ ¦
¦ ¦ акты сверки взаимных расчетов и документы к ним ¦ 5 лет ¦
+------+-------------------------------------------------------------------------------------------------+-------------¦
¦ ¦ VII. Документы по валютным операциям ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦
¦ 67 ¦ Отчеты об открытии и ведении валютных счетов резидентов и нерезидентов и счетов нерезидентов ¦ ¦
¦ ¦ в рублях ¦ постоянно ¦
+------+-------------------------------------------------------------------------------------------------+-------------¦
¦ 68 ¦ Статистические отчеты о ведении открытой валютной позиции, движении наличных средств ¦ ¦
¦ ¦ и платежных документов в иностранной валюте, иностранных активов и пассивов, о контроле ¦ ¦
¦ ¦ за поступлением экспортной валютной выручки ¦ постоянно ¦
+------+-------------------------------------------------------------------------------------------------+-------------¦
¦ 69 ¦ Документы по валютно-обменным операциям граждан ¦ 5 лет ¦
+------+-------------------------------------------------------------------------------------------------+-------------¦
¦ 70 ¦ Документы по организации кассовой работы с валютными ценностями, в том числе инкассо ¦ ¦
¦ ¦ наличной валюты ¦ 5 лет ¦
+------+-------------------------------------------------------------------------------------------------+-------------¦
¦ 71 ¦ Паспорта сделок по экспортным операциям, переписка о гарантиях и аккредитивах ¦ ¦
¦ ¦ по экспортным и импортным операциям ¦ 5 лет ¦
+------+-------------------------------------------------------------------------------------------------+-------------¦
¦ ¦ IX. Документы по кредитной работе ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦
¦ 72 ¦ Документы (справки, расчеты, сведения, переписка с Министерством финансов РФ) о возврате ¦ ¦
¦ ¦ кредитных ресурсов, находящихся в составе государственного долга, и доходах по ним ¦ постоянно ¦
+------+-------------------------------------------------------------------------------------------------+-------------¦
¦ 73 ¦ Соглашения с Министерством финансов РФ, ЦБ РФ, министерствами и ведомствами о передаче ¦ ¦
¦ ¦ кредитных ресурсов ¦ 10 лет ЭПК* ¦
+------+-------------------------------------------------------------------------------------------------+-------------¦
¦ 74 ¦ Статистические отчеты о кредитовании населения и юридических лиц ¦ постоянно ¦
+------+-------------------------------------------------------------------------------------------------+-------------¦
¦ 75 ¦ Кредитные дела заемщиков: кредитные заявки, кредитные договоры, срочные обязательства ¦ ¦
¦ ¦ на возврат кредита и уплату процентов по нему, дополнительные соглашения, документы по проверке ¦ ¦
¦ ¦ целевого использования кредита, карточки с образцами подписей и печати, переписка; документы, ¦ ¦
¦ ¦ дающие право на получение кредита и подтверждающие платежеспособность юридических лиц ¦ ¦
¦ ¦ (копии уставов, лицензий, свидетельств о регистрации, справки о составе оборотных средств, ¦ ¦
¦ ¦ бухгалтерские отчеты и балансы с приложениями, статистические отчеты) ¦ 5 лет ¦
+------+-------------------------------------------------------------------------------------------------+-------------¦
¦ 76 ¦ Ежедневные сведения об оборотах по ссудным счетам заемщиков ¦ 5 лет ¦
+------+-------------------------------------------------------------------------------------------------+-------------¦
¦ 77 ¦ Ежемесячные сведения об остатках по ссудным счетам заемщиков ¦ 5 лет ¦
+------+-------------------------------------------------------------------------------------------------+-------------¦
¦ 78 ¦ Ведомости срочной и просроченной задолженности по кредитам ¦ 5 лет ¦
+------+-------------------------------------------------------------------------------------------------+-------------¦
¦ 79 ¦ Журналы регистрации кредитных договоров, в том числе межбанковских кредитов ¦ ¦
¦ ¦ и кредитов населению ¦ 5 лет ¦
+------+-------------------------------------------------------------------------------------------------+-------------¦
¦ 80 ¦ Журналы регистрации договоров о привлечении кредитных ресурсов юридических лиц ¦ ¦
¦ ¦ в депозит, депозитный сертификат, вексель ¦ 5 лет ¦
+------+-------------------------------------------------------------------------------------------------+-------------¦
¦ 81 ¦ Расчетные ведомости, платежные документы, переписка о привлечении и передаче кредитных ¦ ¦
¦ ¦ ресурсов и начислении доходов по ним ¦ 5 лет ¦
+------+-------------------------------------------------------------------------------------------------+-------------¦
¦ 82 ¦ Документы о выдаче ссуд населению: заявления на выдачу ссуд, справки о доходах, поручительства, ¦ ¦
¦ ¦ справки о доходах поручителей, кредитные договоры, распоряжения о выдаче ссуд, дополнительные ¦ ¦
¦ ¦ соглашения и другие документы ¦ 5 лет ¦
+------+-------------------------------------------------------------------------------------------------+-------------¦
¦ 83 ¦ Заключения, акты и другие документы на списание безнадежных к взысканию ссуд ¦ 5 лет ¦
+------+-------------------------------------------------------------------------------------------------+-------------¦
¦ ¦ X. Документы по претензионно-исковой работе, переписка с правоохранительными органами ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦
¦ 84 ¦ Документы о злоупотреблениях и хищениях в кредитной организации ¦ 3 года ¦
+------+-------------------------------------------------------------------------------------------------+-------------¦
¦ 85 ¦ Исковые заявления, акты, справки, претензии, переписка с правоохранительными органами ¦ ¦
¦ ¦ по уголовным и гражданским делам; копии решений, приговоров, частных определений, постановлений ¦ 3 года ¦
+------+-------------------------------------------------------------------------------------------------+-------------¦
¦ 86 ¦ Постановления судебных и правоохранительных органов о наложении и снятии арестов по счетам, ¦ ¦
¦ ¦ вкладам, конфискации вкладов, ценных бумаг, решения судебных органов о приостановлении ¦ ¦
¦ ¦ операций по счетам, исполнительные листы, переписка по ним и взысканиям ¦ 3 года ¦
+----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
___________________
* ЭПК - Экспертно-проверочная комиссия Государственного архива.
Текст документа сверен по:
"Вестник Банка России",
N 57, 13.08.98