Приложение
к Справке о стоимости
чистых активов
интервального паевого
инвестиционного фонда
ОТЧЕТ ОБ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ВЛОЖЕНИЯХ
на "___"_____________________год
(рублей)
┌————————————————————————————————————————┬—————┬——————┬———————————┬—————————┬———————————‰
│ Наименование каждого эмитента ценных │ Код │Кол-во│ Балансовая│Оценочная│ Оценочная │
│ бумаг, государственный регистрационный│ стр.│ценных│ стоимость│стоимость│ стоимость │
│ номер выпуска ценных бумаг; данные по │ │бумаг │ │ │в процентах│
│ отдельным объектам недвижимости │ │ │ │ │к стоимости│
│ │ │ │ │ │ активов │
├————————————————————————————————————————┼—————┼——————┼———————————┼—————————┼———————————┤
│ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │
├————————————————————————————————————————┼—————┼——————┼———————————┼—————————┼———————————┤
│ │ │ │ │ │ │
│КОТИРУЕМЫЕ ЦЕННЫЕ БУМАГИ │ │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │
│Акции │ │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │
│ в том числе: │ │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │
│ привилегированные ├—————┼——————┼———————————┼—————————┼———————————┤
│ │ │ │ │ │ │
│ обыкновенные │ │ │ │ │ │
├————————————————————————————————————————┼—————┼——————┼———————————┼—————————┼———————————┤
│Итого: │ 010 │ │ │ │ │
├————————————————————————————————————————┼—————┼——————┼———————————┼—————————┼———————————┤
│Облигации │ │ │ │ │ │
├————————————————————————————————————————┼—————┼——————┼———————————┼—————————┼———————————┤
│Итого: │ 020 │ │ │ │ │
├————————————————————————————————————————┼—————┼——————┼———————————┼—————————┼———————————┤
│ИТОГО КОТИРУЕМЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ │ 030 │ │ │ │ │
│(строки 010 + 020) │ │ │ │ │ │
├————————————————————————————————————————┼—————┼——————┼———————————┼—————————┼———————————┤
│НЕКОТИРУЕМЫЕ ЦЕННЫЕ БУМАГИ │ │ │ │ │ │
├————————————————————————————————————————┼—————┼——————┼———————————┼—————————┼———————————┤
│Акции │ │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │
│ в том числе: │ │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │
│ привилегированные ├—————┼——————┼———————————┼—————————┼———————————┤
│ │ │ │ │ │ │
│ обыкновенные │ │ │ │ │ │
├————————————————————————————————————————┼—————┼——————┼———————————┼—————————┼———————————┤
│Итого: │ 040 │ │ │ │ │
├————————————————————————————————————————┼—————┼——————┼———————————┼—————————┼———————————┤
│Облигации │ │ │ │ │ │
├————————————————————————————————————————┼—————┼——————┼———————————┼—————————┼———————————┤
│Итого: │ 050 │ │ │ │ │
├————————————————————————————————————————┼—————┼——————┼———————————┼—————————┼———————————┤
│ИТОГО НЕКОТИРУЕМЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ │ 060 │ │ │ │ │
│(строки 040 + 050) │ │ │ │ │ │
├————————————————————————————————————————┼—————┼——————┼———————————┼—————————┼———————————┤
│ПРОЧИЕ ФИНАНСОВЫЕ ВЛОЖЕНИЯ │ 070 │ │ │ │ │
├————————————————————————————————————————┼—————┼——————┼———————————┼—————————┼———————————┤
│ИТОГО ФИНАНСОВЫХ ВЛОЖЕНИЙ │ 080 │ │ │ │ │
│(строки 030 + 060 + 070) │ │ │ │ │ │
├————————————————————————————————————————┼—————┼——————┼———————————┼—————————┼———————————┤
│ОБЪЕКТЫ НЕДВИЖИМОСТИ │ │ Х │ │ │ │
├————————————————————————————————————————┼—————┼——————┼———————————┼—————————┼———————————┤
│ИТОГО ОБЪЕКТОВ НЕДВИЖИМОСТИ │ 090 │ Х │ │ │ │
├————————————————————————————————————————┼—————┼——————┼———————————┼—————————┼———————————┤
│ИТОГО ВСЕХ ИНВЕСТИЦИЙ │ 100 │ │ │ │ │
│(строки 080 + 090) │ │ │ │ │ │
└————————————————————————————————————————┴—————┴——————┴———————————┴—————————┴———————————…
Наименование должности
руководителя управляющей компании _______________И.О.Фамилия
Подпись
Уполномоченное должностное лицо,
ответственное за ведение бухгалтерского
учета фонда _______________И.О.Фамилия
Подпись
Справка к отчету об инвестиционных вложениях
на "___"__________________год
Финансовые вложения, не соответствующие требованиям к структуре активов фонда
Таблица 1
┌——————————————————————————————————————————————┬——————————————————┬—————————————————‰
│ │ Оценочная │ Оценочная │
│ │стоимость (рублей)│ стоимость │
│ │ │ в процентах к │
│ │ │стоимости активов│
├——————————————————————————————————————————————┼——————————————————┼—————————————————┤
│ 1 │ 2 │ 3 │
├——————————————————————————————————————————————┴——————————————————┴—————————————————┤
│ │
│Котируемые ценные бумаги одного эмитента, │
│за исключением государственных ценных бумаг │
│Российской Федерации, оценочная стоимость │
│которых составляет 10 и более процентов │
│стоимости активов фонда (представляются │
│данные по каждому эмитенту) │
│ │
│Некотируемые ценные бумаги одного эмитента, │
│оценочная стоимость которых составляет 20 и │
│более процентов стоимости активов фонда │
│(представляются данные по каждому эмитенту) │
└———————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————…
Таблица 2
┌————————————————————————————————————————————————————————————┬———————————┬————————————————————‰
│Ценные бумаги иностранных государств, акции иностранных │ Оценочная │ Оценочная │
│акционерных обществ и облигации иностранных коммерческих │ стоимость │ стоимость │
│организаций в случае, если их суммарная оценочная стоимость │ (рублей) │ в процентах │
│составляет 20 и более процентов от стоимости активов фонда │ │к стоимости активов │
├————————————————————————————————————————————————————————————┼———————————┼————————————————————┤
│ 1 │ 2 │ 3 │
├————————————————————————————————————————————————————————————┼———————————┼————————————————————┤
│ │ │ │
├————————————————————————————————————————————————————————————┼———————————┼————————————————————┤
│ИТОГО: │ │ │
├————————————————————————————————————————————————————————————┴———————————┴————————————————————┤
│Дата возникновения нарушения_______________________ │
└—————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————…
Таблица 3
┌—————————————————┬——————————————————————————————————————————┬————————┬——————┬—————————┬————————————‰
│ │ Оценочная стоимость (рублей) │ Кол-во│Дата │Источник │Оценочная │
│ ├————————┬———————————┬——————————┬——————————┤ ценных│оценки│ призна- │стоимость │
│ │ Оценка │ Последняя │Балансовая│Оценочная │ бумаг │ │ваемой │в процентах │
│ │ незави-│ призна- │стоимость │стоимость,│ │ │котировки│к стоимости │
│ │ симого │ ваемая │ │рассчитан-│ │ │ │активов │
│ │оценщика│ котировка │ │ ная как │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ сумма │ │ │ │ │
│ │ │ │ │граф 2 и 4│ │ │ │ │
├—————————————————┼————————┼———————————┼——————————┼——————————┼————————┼——————┼—————————┼————————————┤
│ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │ 9 │
├—————————————————┴————————┴———————————┴——————————┴——————————┴————————┴——————┴—————————┴————————————┤
│ │
│Наименование │
│каждого эмитен- │
│та некотируемых │
│ценных бумаг │
│ │
│ИТОГО: Х Х │
│ │
│Наименование Х Х Х Х │
│объектов │
│недвижимости │
│ │
│ИТОГО: Х Х Х │
│ │
│ИТОГО по неко- Х Х Х Х Х Х Х │
│тируемым бума- │
│гам и объектам │
│недвижимости │
├———————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————┤
│ │
│Дата возникновения нарушения________________ │
└———————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————…
Таблица 3 заполняется в случае, если суммарная оценочная стоимость некотируемых ценных бумаг и объектов недвижимости оставляет 65 и более процентов от активов фонда.
Финансовые вложения, не соответствующие требованиям к составу активов фонда
Таблица 4
┌——————————————————————————————————————————————————————————————————┬———————————┬—————————————————‰
│ │ Балансовая│ Дата │
│ │ стоимость │ возникновения │
│ │ (рублей) │ нарушения │
├——————————————————————————————————————————————————————————————————┼———————————┼—————————————————┤
│ 1 │ 2 │ 3 │
├——————————————————————————————————————————————————————————————————┼———————————┼—————————————————┤
│ │ │ │
│Ценные бумаги, выпущенные управляющей компанией и ее аффилирован- │ │ │
│ными лицами, а также специализированным депозитарием, специализи- │ │ │
│рованным регистратором и аудитором этого фонда (представляются │ │ │
│данные по каждому эмитенту │ │ │
├——————————————————————————————————————————————————————————————————┼———————————┼—————————————————┤
│Производные ценные бумаги (представляются данные по каждому │ │ │
│эмитенту) │ │ │
├——————————————————————————————————————————————————————————————————┼———————————┼—————————————————┤
│Инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов и акции │ │ │
│российских инвестиционных фондов (представляются данные по каждому│ │ │
│эмитенту) │ │ │
├——————————————————————————————————————————————————————————————————┼———————————┼—————————————————┤
│ в том числе: │ │ │
│ │ │ │
│инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов, находящихся под │ │ │
│управлением управляющей компании данного паевого инвестиционного │ │ │
│фонда (представляются данные по каждому фонду) ├———————————┼—————————————————┤
│ │ │ │
│акции российских инвестиционных фондов, находящихся под │ │ │
│управлением управляющей компании данного паевого инвестиционного │ │ │
│фонда (представляются данные по каждому фонду) │ │ │
├——————————————————————————————————————————————————————————————————┼———————————┼—————————————————┤
│Векселя и депозитные сертификаты │ │ │
├——————————————————————————————————————————————————————————————————┼———————————┼—————————————————┤
│Казначейские обязательства Российской Федерации и субъектов │ │ │
│Российской Федерации (представляются данные по каждому эмитенту) │ │ │
├——————————————————————————————————————————————————————————————————┼———————————┼—————————————————┤
│Облигации организаций, за исключением облигаций российских │ │ │
│открытых акционерных обществ, облигации иностранных │ │ │
│коммерческих организаций (представляются данные по каждому │ │ │
│эмитенту) │ │ │
├——————————————————————————————————————————————————————————————————┼———————————┼—————————————————┤
│Объекты недвижимости, отчуждение которых запрещено │ │ │
│законодательством Российской Федерации │ │ │
├——————————————————————————————————————————————————————————————————┼———————————┼—————————————————┤
│Иные активы │ │ │
└——————————————————————————————————————————————————————————————————┴———————————┴—————————————————…
Наименование должности
руководителя управляющей компании _______________И.О.Фамилия
Подпись
Уполномоченное должностное лицо,
ответственное за ведение бухгалтерского
учета фонда _______________И.О.Фамилия
Подпись
ОТЧЕТ ОБ ОПЕРАЦИЯХ
за_______________________год
(рублей)
┌—————————————————————————————————————————————————————————————————————┬————┬—————————————‰
│ Наименование показателя │Код │ За отчетный │
│ │стр.│ период │
├—————————————————————————————————————————————————————————————————————┼————┼—————————————┤
│ 1 │ 2 │ 3 │
├—————————————————————————————————————————————————————————————————————┴————┴—————————————┤
│ │
│Прирост (уменьшение) стоимости имущества фонда от реализации активов │
│ │
│ в том числе: │
│ │
│прирост (уменьшение) стоимости имущества фонда от реализации 010 │
│ценных бумаг │
│ │
│прирост (уменьшение) стоимости имущества фонда от реализации 011 │
│объектов недвижимости │
│ │
│Инвестиционный доход │
│ │
│ в том числе: │
│ │
│ проценты (доходы) по облигациям и прочим финансовым 020 │
│ вложениям │
│ 021 │
│ дивиденды │
│ │
│Прочие доходы 030 │
│ │
│Итого (сумма строк 010-030) 040 │
│ │
│РАСХОДЫ: │
│ │
│ в том числе: │
│ │
│ вознаграждение управляющей компании 050 │
│ │
│ услуги специализированного депозитария 051 │
│ │
│ услуги специализированного регистратора 052 │
│ │
│ услуги независимого оценщика 053 │
│ │
│ услуги аудитора 054 │
│ │
│ прочие расходы 055 │
│ │
│Итого всех расходов, связанных с деятельностью фонда 060 │
│(сумма строк 050-055) │
│ │
│Резерв на оплату услуг управляющей компании и иных лиц 070 │
│ │
│Расходы, связанные с деятельностью фонда, сверх начисленного 080 │
│резерва на оплату услуг управляющей компании и иных лиц │
│ │
│Прочие расходы (потери) за счет имущества фонда 090 │
│ │
│Итого прирост (уменьшение) стоимости имущества фонда от реализации 100 │
│активов и инвестиционного дохода за вычетом резерва и прочих │
│расходов (потерь) за счет имущества фонда (стр.040 - стр.070 - │
│стр.090) │
│ │
│Прирост (уменьшение) стоимости имущества фонда от переоценки активов 110 │
│ │
│Итого прирост (уменьшение) стоимости имущества фонда от операцион- 120 │
│ной деятельности (строки 100 + 110) │
└————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————…
Наименование должности
руководителя управляющей компании _______________И.О.Фамилия
Подпись
Уполномоченное должностное лицо,
ответственное за ведение бухгалтерского
учета фонда _______________И.О.Фамилия
Подпись
ОТЧЕТ ОБ ИЗМЕНЕНИЯХ ЧИСТЫХ АКТИВОВ
за_____________________год
(рублей)
┌—————————————————————————————————————————————————————————————┬—————┬—————————‰
│ │ Код │ │
│ │ стр.│ │
├—————————————————————————————————————————————————————————————┴—————┴—————————┤
│ │
│ЧИСТЫЕ АКТИВЫ НА НАЧАЛО ПЕРИОДА 010 │
│ │
│ИЗМЕНЕНИЯ СТОИМОСТИ ЧИСТЫХ АКТИВОВ В РЕЗУЛЬТАТЕ ОПЕРАЦИЙ │
│ │
│ прирост (уменьшение) стоимости имущества фонда от 020 │
│ реализации активов и инвестиционного дохода за вычетом │
│ резерва и прочих расходов (потерь) за счет имущества │
│ фонда │
│ │
│ прирост (уменьшение) стоимости имущества фонда от 021 │
│ переоценки активов │
│ │
│Итого прирост (уменьшение) стоимости имущества фонда от 030 │
│операционной деятельности (строки 020 + 021) │
│ │
│ИЗМЕНЕНИЯ СТОИМОСТИ ЧИСТЫХ АКТИВОВ 040 │
│В РЕЗУЛЬТАТЕ ОПЕРАЦИЙ С ПАЯМИ │
│ │
│ИТОГО ИЗМЕНЕНИЯ СТОИМОСТИ ЧИСТЫХ АКТИВОВ ЗА ПЕРИОД 050 │
│(строки 030 + 040) │
│ │
│ЧИСТЫЕ АКТИВЫ НА КОНЕЦ ПЕРИОДА (строки 010 + 050) 060 │
└—————————————————————————————————————————————————————————————————————————————…
Справочно: средняя стоимость чистых активов фонда________________рублей
Наименование должности
руководителя управляющей компании _______________И.О.Фамилия
Подпись
Уполномоченное должностное лицо,
ответственное за ведение бухгалтерского
учета фонда _______________И.О.Фамилия
Подпись