3. Регистратор фонда обязан:
- вести регистрационный журнал записей в хронологическом порядке;
- открывать лицевые счета владельцев инвестиционных паев фонда и вносить в них приходные и расходные записи в сроки, установленные Правилами фонда, только при получении всех необходимых документов и после проверки соответствия указанных в них данных;
- вести журнал выдачи и погашения сертификатов инвестиционных паев фонда в случае их выпуска в документарной форме;
- осуществлять учет и хранение документов, являющихся основанием для внесения приходных и расходных записей в реестр владельцев инвестиционных паев фонда;
- выдавать выписки из реестра владельцев инвестиционных паев фонда в порядке, установленном Правилами фонда и настоящим Положением;
- проверять соответствие данных об инвесторе, номере его лицевого счета (в случае его наличия), количестве инвестиционных паев или суммы денежных средств, указанных в заявке на приобретение инвестиционных паев фонда, с данными, указанными в представленных регистратору документах о поступлении денежных средств, а также содержащимися в реестре владельцев инвестиционных паев фонда (абзац в редакции, введенной в действие с 6 ноября 1998 года постановлением ФКЦБ России от 2 октября 1998 года N 40, - см. предыдущую редакцию);
- проверять соответствие указанных в принятой заявке на выкуп инвестиционных паев данных о количестве инвестиционных паев количеству инвестиционных паев фонда, учтенному на лицевом счете этого владельца;
- направлять информацию управляющей компании о количестве размещенных и подлежащих выкупу инвестиционных паев фонда в порядке, установленном в договоре с управляющей компанией;
- направлять информацию управляющей компании о количестве инвестиционных паев фонда, заявки на выкуп которых получены и проверены регистратором фонда. Ведение реестра владельцев инвестиционных паев фонда может в соответствии с Правилами фонда осуществляться как в бумажной форме, так и на электронных носителях.
4. Запись, вносимая в регистрационный журнал, должна содержать информацию:
- о номере записи (номер присваивается последовательно по времени внесения записи);
- об имени (наименовании) лица, которое вносится в реестр в качестве владельца инвестиционных паев фонда, номере его лицевого счета;
- о дате и времени записи (под датой внесения записи понимается дата получения регистратором фонда последнего из документов, являющихся в соответствии с настоящим Положением основанием для внесения приходной или расходной записи);
- о количестве инвестиционных паев фонда, учтенных на лицевом счете владельца инвестиционных паев фонда, и изменении количества в случае приобретения или выкупа инвестиционных паев фонда.
5. Лицевой счет открывается регистратором фонда на имя каждого владельца инвестиционного пая одновременно с внесением записи в регистрационный журнал. Лицевому счету присваивается номер, отличный для каждого лицевого счета.
Лицевой счет должен содержать данные о владельце инвестиционных паев:
- для физических лиц - фамилия, имя и отчество, данные документа, удостоверяющего личность, адрес, данные об уполномоченном представителе в случае его назначения;
- для юридических лиц - полное официальное наименование юридического лица, полное имя и должность лица, обладающего правом подписи на документах при приобретении или выкупе инвестиционных паев фонда, данные об уполномоченном представителе (представителях) в случае его назначения, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации, юридический адрес, банковские реквизиты;
- о количестве инвестиционных паев, записанных на имя владельца инвестиционных паев, и его изменении с указанием даты и номера соответствующей записи в регистрационном журнале;
- о документах, являющихся основанием для внесения приходных или расходных записей;
- о сертификате и его номере в случае выпуска инвестиционных паев в документарной форме, количестве инвестиционных паев, удостоверяемых сертификатом, дате выдачи сертификата, дате погашения сертификата, выдаче нового сертификата взамен утраченного.
Данные о количестве инвестиционных паев фонда, учтенных на определенную дату в реестре владельцев инвестиционных паев фонда на лицевых счетах владельцев инвестиционных паев фонда, являются основанием для определения количества размещенных инвестиционных паев фонда на эту дату.
6. На каждом полученном регистратором документе должна быть сделана отметка о дате и времени его получения.
Регистратор фонда обязан вести учет и хранить поступившие к нему документы, являющиеся основанием для внесения приходных и расходных записей в реестр владельцев инвестиционных паев фонда, а также запросы и копии представленных им выписок из реестра владельцев инвестиционных паев фонда. Документы хранятся регистратором не менее трех лет с момента их поступления.
Регистратор фонда обязан сохранять информацию о владельце инвестиционного пая, содержащуюся в реестре владельцев инвестиционных паев фонда, не менее 3 лет с момента, когда это лицо перестало быть таковым.
7. В реестре владельцев инвестиционных паев фонда должна содержаться информация о передаче в залог инвестиционных паев фонда в качестве обеспечения обязательств их владельца.
Регистратор фонда по требованию владельца инвестиционных паев фонда вносит в его лицевой счет информацию о количестве инвестиционных паев фонда, переданных владельцем в залог, и данные о залогодержателе.
8. Блокировка операций с инвестиционными паями фонда на лицевом счете владельца инвестиционных паев производится регистратором только при предоставлении документов, подтверждающих решение суда о прекращении права собственности владельца или об обращении взыскания на приобретенные им инвестиционные паи фонда, устанавливающих действие срока вступления в права наследования, передачу в залог.