СВОДНЫЙ ОТЧЕТ
о работе главных управлений (национальных банков) Банка России
по контролю за соблюдением валютного законодательства
Российской Федерации уполномоченными банками,
уполномоченными предприятиями (организациями),
предприятиями, занимающимися внешнеэкономической деятельностью
(с изменениями на 19 ноября 1997 года)
за ______________ 199 __ г.
Главное управление (национальный банк) ЦБ РФ _______________________
--------------------------------------------------------------------
NN ¦ Виды взысканий ¦Ед. ¦Количес-
п/п¦ ¦изм.¦твенное
¦ ¦ ¦значение
---+--------------------------------------------------+----+--------
1. ¦Проведено проверок, всего ¦ед. ¦
+--------------------------------------------------+----+--------
¦1.1.¦в т.ч. - банков и филиалов ¦-"- ¦
¦ +---------------------------------------------+----+--------
¦ ¦1.1.1.¦из них - проверено банков и филиалов ¦-"- ¦
¦ ¦ ¦ по организации работы ¦ ¦
¦ ¦ ¦ обменных пунктов ¦ ¦
+----+---------------------------------------------+----+--------
¦1.2.¦ - юридических лиц (кроме банков и ¦-"- ¦
¦ ¦ филиалов) ¦ ¦
+----+---------------------------------------------+----+--------
¦1.3.¦Из общего количества проверок, проверки, ¦-"- ¦
¦ ¦проведенные совместно с другими ¦ ¦
¦ ¦контролирующими органами, всего ¦ ¦
---+--------------------------------------------------+----+--------
2. ¦Направлено предписаний об устранении выявленных ¦-"- ¦
¦нарушений, всего ¦ ¦
+--------------------------------------------------+----+--------
¦2.1.¦в т.ч. за нарушение инструкций ЦБ РФ: - N 7 ¦-"- ¦
+----+---------------------------------------------+----+--------
¦2.2. Пункт утратил силу с 10 октября 1997 года -
указание Банка России от 19 ноября 1997 года N 25-У
+----+---------------------------------------------+----+--------
¦2.3.¦ - N 15 ¦-"- ¦
+----+---------------------------------------------+----+--------
¦2.4.¦ - N 19 ¦-"- ¦
+----+---------------------------------------------+----+--------
¦2.5.¦ - N 27 ¦-"- ¦
+----+---------------------------------------------+----+--------
¦2.6.¦ - N 30 ¦-"- ¦
+----+---------------------------------------------+----+--------
¦2.7.¦ - других* ¦-"- ¦
---+--------------------------------------------------+----+--------
3. ¦Количество направленных в Банк России ¦ ¦
¦представлений на временную приостановку действия ¦ ¦
¦лицензии в части проведения отдельных видов ¦ ¦
¦валютных операций, всего ¦-"- ¦
+--------------------------------------------------+----+--------
¦3.1.¦в т.ч. за нарушения инструкций ЦБ РФ: ¦-"- ¦
¦ ¦ - N 15 (ст. 9 абз. 2) ¦ ¦
+----+---------------------------------------------+----+--------
¦3.2.¦ - N 27 (разд. 13 п. 13.4)¦-"- ¦
+----+---------------------------------------------+----+--------
¦3.3.¦ - других* ¦-"- ¦
---+--------------------------------------------------+----+--------
4. ¦Количество направленных в Банк России ¦ ¦
¦представлений на временную приостановку действия ¦ ¦
¦или отзыв лицензии на проведение банковских ¦ ¦
¦операций в иностранной валюте, всего ¦-"- ¦
+--------------------------------------------------+----+--------
¦4.1.¦в т.ч. за нарушение инструкций ЦБ РФ: ¦ ¦
¦ ¦ - N 15 (ст. 9 абз. 1) ¦-"- ¦
+----+---------------------------------------------+----+--------
¦4.2.¦ - N 19 (разд. III п. 8) ¦-"- ¦
+----+---------------------------------------------+----+--------
¦4.3.¦ - N 27 (разд. 13 п. 13.4)¦-"- ¦
+----+---------------------------------------------+----+--------
¦4.4.¦ - N 30 (разд. 11 п. 11.8)¦-"- ¦
+----+---------------------------------------------+----+--------
¦4.5.¦ - других* ¦-"- ¦
---+--------------------------------------------------+----+--------
5. ¦Аннулировано свидетельств о регистрации обменных ¦ ¦
¦пунктов, всего ¦-"- ¦
---+--------------------------------------------------+----+--------
6. ¦Количество отказов в регистрации обменных пунктов,¦ ¦
¦всего ¦-"- ¦
---+--------------------------------------------------+----+--------
7. ¦Пункт утратил силу с 10 октября 1997 года -
указание Банка России от 19 ноября 1997 года N 25-У
¦
---+--------------------------------------------------+----+--------
8. ¦Сумма штрафных санкций, взысканных с ¦млн.¦
¦уполномоченных банков (филиалов) в бесспорном ¦руб.¦
¦порядке, всего** ¦ ¦
---+--------------------------------------------------+----+--------
9. ¦Сумма штрафных санкций, взысканных с юридических ¦ ¦
¦лиц (кроме банков и филиалов) в бесспорном ¦ ¦
¦порядке, всего** ¦-"- ¦
---+--------------------------------------------------+----+--------
10.¦Направлено в суд, арбитражный суд исков о ¦ ¦
¦взыскании незаконно полученного дохода: ¦ ¦
¦ - количество ¦ед ¦
+--------------------------------------------------+----+--------
¦ - сумма** ¦млн.¦
¦ ¦руб.¦
---+--------------------------------------------------+----+--------
11.¦Взыскано по решению суда, арбитражного суда сумм ¦млн.¦
¦незаконно полученного дохода, всего** ¦руб.¦
---+--------------------------------------------------+----+--------
12.¦Пункт утратил силу с 10 октября 1997 года -
указание Банка России от 19 ноября 1997 года N 25-У
¦
---+--------------------------------------------------+----+--------
13.¦В судебном порядке установлено незаконное ¦ ¦
¦применение штрафных санкций, всего: ¦ ¦
¦ - количество случаев ¦ед. ¦
+--------------------------------------------------+----+--------
¦ - сумма** ¦млн.¦
¦ ¦руб.¦
--------------------------------------------------------------------
Начальник управления (отдела) валютного
регулирования и валютного контроля ____________________ /Ф.И.О./
(подпись)
Исполнитель ____________________ /Ф.И.О./ Телефон _________________
(подпись)
------------------------------
* Указать номера инструкций
** С точностью до одной десятой