О мерах по государственному регулированию рынка ценных бумаг в Российской Федерации
(с изменениями на 14 июля 2011 года)
____________________________________________________________________
Утратил силу с 1 сентября 2013 года на основании
Указа Президента Российской Федерации от 25 июля 2013 года N 645
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
Документ с изменениями, внесенными:
Указом Президента Российской Федерации от 22 марта 1996 года N 413 (Российская газета, N 57, 26.03.1996);
Указом Президента Российской Федерации от 1 июля 1996 года N 1009 (Российская газета, N 130-131,12-13.07.1996);
Указом Президента Российской Федерации от 25 июля 2000 года N 1358 (Российская газета, N 148, 02.08.2000);
Указом Президента Российской Федерации от 18 января 2002 года N 60 (Российская газета, N 12, 22.01.2002);
Указом Президента Российской Федерации от 29 ноября 2004 года N 1480 (Собрание законодательства Российской Федерации, N 49, 06.12.2004);
Указом Президента Российской Федерации от 14 июля 2011 года N 949 (Собрание законодательства Российской Федерации, N 29, 18.07.2011).
____________________________________________________________________
В целях обеспечения государственного регулирования на финансовом рынке и рынке ценных бумаг в Российской Федерации, а также отношений, складывающихся в процессе обращения ценных бумаг, пресечения злоупотреблений и нарушений прав граждан и на основании пунктов 1 и 2 статьи 80 Конституции Российской Федерации
постановляю:
1. Установить, что:
предпринимательская деятельность на рынке ценных бумаг в Российской Федерации, в том числе предоставление услуг по размещению, купле и продаже ценных бумаг, осуществляется исключительно профессиональными участниками на основании лицензий, выдаваемых в порядке, определяемом действующим законодательством Российской Федерации;
предпринимательская деятельность на финансовом рынке в Российской Федерации, в том числе оказание финансовых услуг, привлечение на коммерческой основе финансовых средств граждан и юридических лиц, не связанное с эмиссией и обращением ценных бумаг, осуществляется банками, иными кредитно-финансовыми учреждениями на основании лицензий, выдаваемых Центральным банком Российской Федерации, а также страховыми организациями на основании лицензий, выдаваемых Федеральной службой по финансовым рынкам (абзац в редакции Указа Президента Российской Федерации от 14 июля 2011 года N 949 - см. предыдущую редакцию);
эмиссия ценных бумаг осуществляется исключительно на основе регистрации в уполномоченных государственных органах, если иное не установлено законодательными актами Российской Федерации.
Ограничения деятельности граждан и юридических лиц, выступающих на рынке ценных бумаг или финансовом рынке в качестве инвесторов, в том числе по приобретению акций и иных ценных бумаг, могут устанавливаться федеральными законами и указами Президента Российской Федерации.
2. Установить, что на рынке ценных бумаг осуществляются следующие виды предпринимательской деятельности:
брокерская деятельность - совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами на основании договоров комиссии и/или поручения;
дилерская деятельность - совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и продажи ценных бумаг с обязательством покупки и продажи этих ценных бумаг по объявленным ценам;
депозитарная деятельность - деятельность по хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги;
деятельность по ведению и хранению реестра акционеров деятельность, которую осуществляет держатель реестра акционеров в порядке, установленном законодательством Российской Федерации;
расчетно-клиринговая деятельность по ценным бумагам деятельность по определению взаимных обязательств по поставке (переводу) ценных бумаг участников операций с ценными бумагами;
расчетно-клиринговая деятельность по денежным средствам деятельность по определению взаимных обязательств и/или по поставке (переводу) денежных средств в связи с операциями с ценными бумагами;
деятельность по организации торговли ценными бумагами предоставление услуг, способствующих заключению сделок с ценными бумагами между профессиональными участниками рынка ценных бумаг, включая деятельность фондовых бирж.
3. Установить, что государственное регулирование деятельности на рынке ценных бумаг и финансовом рынке осуществляется путем:
лицензирования деятельности банков, страховых и иных кредитно-финансовых учреждений, профессиональных участников рынка ценных бумаг и фондовых бирж;
обеспечения контроля за деятельностью банков, страховых и иных кредитно-финансовых учреждений, профессиональных участников рынка ценных бумаг и фондовых бирж;
запрещения и пресечения деятельности граждан и юридических лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность на рынке ценных бумаг и финансовом рынке без получения соответствующих лицензий;
контроля за соблюдением эмитентами порядка регистрации эмиссии ценных бумаг и условий размещения, предусмотренных проспектами эмиссии;
обеспечения системы контроля за достоверностью информации о результатах экономической деятельности, предоставляемой эмитентами владельцам ценных бумаг;
создания системы обеспечения прав инвесторов и контроля за соблюдением их прав эмитентами ценных бумаг, банками, страховыми и иными кредитно-финансовыми учреждениями, профессиональными участниками рынка ценных бумаг и фондовыми биржами;
контроля за достоверностью предоставляемой эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг информации.
4. Установить, что впредь до принятия федерального закона, устанавливающего требования, предъявляемые к ценным бумагам, к публичному размещению с соблюдением предусмотренных законодательством Российской Федерации требований, допускаются: