МИНИСТЕРСТВО ФИНАНСОВ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ПИСЬМО
от 13 апреля 1992 года N 20
О лицензировании биржевой деятельности на рынке ценных бумаг
(в редакции писем Минфина России от 2 марта 1993 года N 18, от 31 марта 1993 года N 39, от 22 декабря 1993 года N 151)
____________________________________________________________________
Утратило силу на основании
приказа Минфина России от 11 декабря 2015 года N 493
____________________________________________________________________
Министерство финансов Российской Федерации направляет Положение о лицензировании биржевой деятельности на рынке ценных бумаг, разработанное во исполнение Постановления Правительства РСФСР от 28 декабря 1991 г. N 78 "Об утверждении Положения о выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых биржах в РСФСР".
Фондовые биржи и фондовые отделы товарных и валютных бирж, получившие лицензии Министерства финансов РСФСР на право биржевой деятельности до выхода указанного Положения, обязаны привести Устав (Положение об отделе) и Правила совершения операций с ценными бумагами в соответствие с требованиями Положения и проинформировать об этом Министерство финансов Российской Федерации в срок до 1 мая текущего года.
По получении указанной информации от фондовых бирж (фондовых отделов товарных и валютных бирж) Министерство финансов Российской Федерации в письменной форме подтверждает действительность лицензии на право биржевой деятельности.
Заместитель Министра финансов
Российской Федерации
С.В.Горбачев
Положение
о лицензировании биржевой деятельности на рынке ценных бумаг
(в редакции писем Минфина России от 2 марта 1993 года N 18, от 31 марта 1993 года N 39, от 22 декабря 1993 года N 151)
(Издается на основании Постановления Правительства РСФСР от 28 декабря 1991г. N 78)
Общие положения
1. Лицензирование деятельности фондовых бирж и фондовых отделов товарных и валютных бирж (далее фондовых бирж и фондовых отделов бирж) является способом контроля государства за соблюдением фондовыми биржами и фондовыми отделами бирж требований законодательства предъявляемых к их организационно-правовому статусу, отношениям биржи с ее членами и их представителями на бирже, регламенту деятельности и квалификации персонала биржи и преследует цель предупреждения случаев появления на рынке ценных бумаг фондовых бирж и фондовых отделов бирж, которые по основным параметрам своей деятельности не отвечают требованиям Положения о выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых биржах в РСФСР, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 28 декабря 1991 года N 78 и действующего законодательства Российской Федерации.
2. Лицензирование биржевой деятельности на рынке ценных бумаг осуществляется Министерством финансов Российской Федерации.
3. Фондовые отделы, как структурные подразделения, могут быть созданы при товарных и валютных биржах, имеющих лицензии Государственного комитета Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур на право биржевой деятельности и отвечающих требованиям VI раздела Положения о выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых биржах в РСФСР, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 28 декабря 1991г. N 78.
4. Квалификационные требования к персоналу фондовых бирж (фондовых отделов бирж) устанавливаются Положением об аттестации специалистов инвестиционных институтов и фондовых бирж (фондовых отделов бирж) на право совершения операций на рынке ценных бумаг.
Обязательной аттестации подлежат следующие категории служащих биржи:
- исполнительные директора биржи (управляющий и заместители управляющего фондовым отделом);
- руководители комиссии, палат и подразделений биржи (фондового отдела биржи), непосредственно обеспечивающих соблюдение биржевых правил совершения операций с ценными бумагами;
- служащие биржи (фондового отдела биржи), работающие в торговом зале (за исключением технических исполнителей).
5. Лицензии на право биржевой деятельности на рынке ценных бумаг не имеют ограничения по сроку действия.
6. За лицензирование фондовых бирж и фондовых отделов бирж взимается единовременный сбор в размере 100 установленных законодательством Российской Федерации размеров минимальной месячной оплаты труда и зачисляется в доход республиканского бюджета Российской Федерации на раздел 12 параграф 88 символ отчетности Центрального банка Российской Федерации 20 (в редакции письма Минфина РФ от 22 декабря 1993 г. N 151).
Порядок выдачи лицензий
7. Для получения лицензии фондовая биржа или фондовый отдел биржи должны представить в Министерство финансов Российской Федерации следующие документы:
7.1. заявление (в произвольной форме) на получение лицензии за подписью руководства биржи;
7.2. прошитые, нотариально заверенные: копия свидетельства о государственной регистрации и 2 экземпляра копии устава биржи; (для фондовых отделов: 2 экземпляра прошитых копий Положения о фондовом отделе, удостоверенных печатью и подписями руководства биржи);
7.3. для товарных, валютных и иных бирж: нотариально заверенная копия лицензии на право биржевой деятельности, выданная Государственным комитетом Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур;
7.4. 2 экземпляра копии Правил совершения операций с ценными бумагами на фондовой бирже (в фондовом отделе биржи), прошитые и удостоверенные печатью и подписью руководства биржи (два экземпляра);
7.5. копии квалифицированных аттестатов сотрудников фондовой биржи (фондового отдела биржи), выданных Министерством финансов Российской Федерации;
7.6. копию платежного поручения об уплате единовременного сбора за выдачу лицензий.
8. Устав фондовой биржи (Положение о фондовом отделе биржи) или Правила совершения операций с ценными бумагами на фондовой бирже (в фондовом отделе биржи) должны обязательно содержать следующие положения:
8.1. гласное и публичное проведение торгов;
8.2. заключение биржевых сделок только в помещении фондовой биржи (фондового отдела биржи);
8.3. регистрация сделок и доведение информации о них (включая информацию о цене сделки) до участников биржевых торгов в ходе биржевого собрания;
8.4. необходимость публикации данных о ценных бумагах, допущенных к котировке на данной бирже (фондовом отделе биржи);
8.5. необходимость предотвращения неравноправного положения членов биржи, эмитентов и инвесторов;
8.6. необходимость предотвращения недобросовестных сделок, не основанных на принципах справедливой и равноправной торговли и ущемляющих интересы инвесторов;
8.7. запрет наемным служащим биржи прямо либо косвенно использовать или передавать конфиденциальную информацию другим лицам для осуществления операций с ценными бумагами, а также для целей личного инвестирования;
8.8. квалификационные требования к членам биржи (фондового отдела биржи), а также к их сотрудникам; порядок приема в члены биржи и исключения из числа членов биржи;
8.9. права и обязанности членов биржи;
8.10. порядок разрешения споров между членами биржи, а также между биржей и ее членами, членами биржи и их клиентами, членами биржи и их служащими, а также право апелляции по таким спорам;
8.11. порядок избрания руководящих органов фондовой биржи (фондового отдела биржи) и осуществления ими своих функций;
8.12. механизм контроля со стороны фондовой биржи (фондового отдела биржи) за соблюдением членами фондовой биржи (фондового отдела биржи) Устава и Правил совершения операций с ценными бумагами;
8.13. правила допуска ценных бумаг к торговле на фондовой бирже (фондовом отделе биржи), а также правила исключения ценных бумаг из торговли на фондовой бирже (фондовом отделе биржи);
8.14. порядок и источники финансирования деятельности биржи;
8.15. порядок регистрации и оформления биржевых сделок;
8.16. размер и правила взимания биржевых сборов;
8.17. порядок уплаты налога на операции с ценными бумагами;
8.18. порядок сверки расчетов по заключенным сделкам.
9. Министерство финансов Российской Федерации может отказать бирже в выдаче лицензии на право биржевой деятельности с ценными бумагами, если Устав фондовой биржи (Положение о фондовом отделе биржи), Правила совершения операций с ценными бумагами не дают возможности бирже обеспечить требования, изложенные в VI разделе Положения о выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых биржах в РСФСР, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 28 декабря 1991 г. N 78, в п.8 настоящего Положения, иного действующего законодательства Российской Федерации.
10. Лицензия выдается при отсутствии претензий по представленным документам. Документы рассматриваются в срок, не превышающий 45 дней с даты получения их Министерством финансов Российской Федерации.
При наличии претензий к документам Министерство финансов Российской Федерации доводит до сведения руководства биржи мотивированный отказ в выдаче лицензии в письменном виде.
При повторном представлении документов на получение лицензии единовременный сбор уплачивается биржей повторно.
Лицензия оформляется по форме, указанной в приложении N 1.
11. На одном экземпляре представленных в Министерство финансов Российской Федерации Устава фондовой биржи (Положения о фондовом отделе) и Правил совершения операций с ценными бумагами ставится печать Министерства и штамп "ЗАРЕГИСТРИРОВАНО". Указанные документы возвращаются бирже.
Лицензия при отсутствии вышеперечисленных документов с печатью Министерства финансов Российской Федерации и штампом "ЗАРЕГИСТРИРОВАНО" является недействительной.
12. Внесение изменений в вышеперечисленные документы должно быть оформлено и зарегистрировано в Министерстве финансов Российской Федерации в аналогичном порядке.
При этом дополнительная уплата единовременного сбора не производится.
Контроль за использованием лицензий
13. В ходе контроля за использованием лицензии на право биржевой деятельности на рынке ценных бумаг Министерство финансов Российской Федерации (либо министерства финансов республик в составе Российской Федерации, финансовые управления (отделы) администрации краев, областей и автономных образований, главные финансовые управления администрации городов Москвы, Санкт-Петербурга и Московской области по поручению Министерства финансов Российской Федерации) имеет право затребовать любые, не являющиеся конфиденциальными, документы, связанные с деятельностью фондовой биржи либо фондового отдела биржи, а также осуществлять проверки деятельности фондовой биржи (фондового отдела биржи) на месте.
14. Лицензия на право биржевой деятельности фондовой биржи (фондового отдела биржи) может быть приостановлена или отозвана в следующих случаях:
- отказа фондовой биржи (фондового отдела биржи) представить необходимые документы, затребованные Министерством финансов Российской Федерации;
- отказа фондовой биржи (фондового отдела биржи) выполнить требования по устранению недостатков, выявленных Министерством финансов Российской Федерации;
- несоблюдения биржей (фондовым отделом биржи) либо отдельными членами биржи (фондового отдела биржи) требований VI раздела Положения о выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых биржах в РСФСР, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 28 декабря 1991г. N 78, п.8 настоящего Положения, иного действующего законодательства Российской Федерации;
- изменения Устава фондовой биржи (Положения о фондовом отделе) и Правил совершения операций с ценными бумагами без последующей регистрации в Министерстве финансов Российской Федерации;
- лишения всех служащих фондовой биржи (фондового отдела биржи) квалификационных аттестатов либо истечения срока действия квалификационных аттестатов всех служащих фондовой биржи (фондового отдела биржи);
- в случае отсутствия сделок с ценными бумагами на фондовой бирже (фондовом отделе биржи) в течение 6 месяцев с момента получения лицензии в Министерстве финансов Российской Федерации;
- в случае, если месячный объем сделок с ценными бумагами на фондовой бирже (фондовом отделе биржи), исходя из фактической стоимости ценных бумаг в течение трех месяцев подряд, по истечение 6 месяцев с момента получения лицензии в Министерстве финансов Российской Федерации, составляет менее 10 млн.руб.
15. Отзыв лицензии на право ведения биржевой деятельности на рынке ценных бумаг, либо приостановление ее действия производится Министерством финансов Российской Федерации и доводится до сведения биржи в письменном виде.
В случае отзыва (аннулирования) лицензии на право биржевой деятельности повторная выдача этому юридическому лицу лицензии на право биржевой деятельности допускается не ранее, чем через 6 месяцев после отзыва предыдущей лицензии и осуществляется в порядке, установленном настоящим Положением.
В случае приостановления действия лицензии на право биржевой деятельности ее продление осуществляется после представления фондовой биржей (фондовым отделом биржи) в Министерство финансов Российской Федерации отчета от устранении нарушений, ставших причиной приостановления действия лицензии. Продление действия лицензии в этом случае производится Министерством финансов Российской Федерации по итогам рассмотрения отчета об устранеии нарушений и, в необходимых случаях, результатов проверки деятельности фондовой биржи (фондового отдела биржи).
16. Биржа имеет право обжаловать действия Министерства финансов Российской Федерации в судебных органах.
Заместитель Министра финансов
Российской Федерации С.В.ГОРБАЧЕВ
Заместитель начальника Управления
государственных ценных бумаг и
финансового рынка М.В.АНТОНОВ
Приложение N 1
На бланке Министерства "УТВЕРЖДАЮ"
финансов Российской Заместитель Министра
Федерации финансов Российской Федерации
.............подпись
Печать
"..."........19...года
ЛИЦЕНЗИЯ N...
Решением Министерства финансов Российской Федерации от "___"______19___года предоставляется право на осуществление биржевой деятельности на рынке ценных бумаг
....................................ФОНДОВОЙ БИРЖЕ
или
ФОНДОВОМУ ОТДЕЛУ................................... БИРЖИ
Юридический адрес:.........................
...........................................
Расчетный счет .............в ............. банке
МФО........................................
Начальник управления государственных ценных
бумаг и финансового рынка Подпись