Действующий

Об утверждении Порядка осуществления операций при размещении, обращении и погашении государственных именных облигаций Санкт-Петербурга (с изменениями на 1 февраля 2013 года)

6. Порядок учета в торговой системе позиций участников по денежным средствам и ценным бумагам

6.1. Денежные позиции - информация об объеме денежных средств, обеспечивающих поданные участниками торгов заявки на покупку Облигаций. Денежная позиция состоит из торгового и эмиссионного разделов. Количество торговых и эмиссионных позиций у каждого участника торгов соответствует количеству торговых счетов, открытых Участником торгов в Расчетном центре. Заявки участника торгов проверяются торговой системой на обеспеченность по соответствующей позиции, указанной участником торгов в заявке.

Денежная позиция Расчетного депозитария состоит только из эмиссионного раздела, предназначенного для учета средств от погашения Облигаций и (или) досрочного погашения ФК-ПДП и (или) ГДО.

6.2. Торговая депо-позиция по выпуску Облигаций - информация о количестве Облигаций данного выпуска, обеспечивающих поданные участником торгов заявки на продажу Облигаций при проведении первичного размещения, вторичных торгов и погашения Облигаций в порядке, установленном настоящим Порядком.

Специальный раздел депо-позиции по выпуску ПК-ПДП - информация о количестве ПК-ПДП данного выпуска, обеспечивающих поданные участниками торгов заявки на продажу при проведении аукциона по купону с момента выставления заявки и до момента окончания расчетов, связанных с проведением аукциона по купону.

Специальный раздел депо-позиции по выпускам ГДО - информация о количестве ГДО данного выпуска, обеспечивающих поданные участниками торгов заявки на досрочное погашение, в случае объявления Эмитентом досрочного выкупа Облигаций в одну из дат, установленную Решением о выпуске.

Специальный раздел депо-позиции по выпускам Облигаций, служащих обеспечением исполнения обратных сделок РЕПО, - информация о количестве Облигаций данного выпуска, обеспечивающих исполнение участником торгов второй части сделки РЕПО.

Торговая депо-позиция Расчетного депозитария по выпуску Облигаций - информация о количестве Облигаций данного выпуска, обеспечивающая поданную Расчетным депозитарием заявку на погашение и (или) досрочное погашение Облигаций в порядке, установленном настоящим Порядком.

6.3. Торговый раздел денежной позиции предназначен для обеспечения заявок участника торгов на покупку Облигаций на вторичном рынке. Допускается использование средств, отраженных на торговом разделе денежной позиции Дилера, для обеспечения заявок на покупку других финансовых инструментов, обращающихся на Бирже в секторе рынка “Иные государственные и ценные негосударственные бумаги”.

6.4. Эмиссионный раздел денежной позиции предназначен только для обеспечения заявок участника торгов на покупку Облигаций при проведении первичного размещения на аукционе, проведении аукциона по купону и погашения (досрочного погашения) Облигаций, а также для проведения операций по выплате купона. Не допускается использование средств, отраженных на эмиссионном разделе денежной позиции Дилера, для обеспечения заявок на покупку других финансовых инструментов, обращающихся на Бирже.

6.5. Входящее состояние торгового раздела денежной позиции участника торгов соответствует остатку средств перед началом вторичных торгов на соответствующем этой позиции счете “Средства участника расчетного центра ОРЦБ для обеспечения расчетов на ОРЦБ”, открытом ему в Расчетном центре.

6.6. Текущее состояние торгового раздела денежной позиции участника торгов соответствует сумме входящего состояния торгового раздела и текущего сальдо обязательств (требований) по заключенным сделкам на вторичном рынке Облигаций.

6.7. Биржа обеспечивает проведение торгов с соблюдением следующих условий выставления Дилерами заявок на покупку и продажу Облигаций:

а) при поступлении от Дилера заявки на покупку Облигаций:

Биржа уменьшает текущее состояние указанного Дилером торгового раздела денежной позиции на сумму, необходимую для полного удовлетворения данной заявки;

данная сумма складывается из собственно суммы сделки (произведения покупаемого количества Облигаций на цену покупки) и комиссионного вознаграждения, включая НДС;

заявка Дилера на покупку Облигаций принимается к исполнению только при наличии достаточной суммы денежных средств, необходимой для полного удовлетворения данной заявки, на указанном Дилером торговом разделе денежной позиции;

б) при поступлении от Дилера заявки на продажу Облигаций:

Биржа уменьшает торговую депо-позицию Дилера на количество Облигаций, необходимое для полного удовлетворения данной заявки;

заявка Дилера на продажу Облигаций принимается к исполнению только при наличии достаточного количества Облигаций, необходимого для полного удовлетворения данной заявки на торговой депо-позиции Дилера.

Цены в заявках Дилеров на покупку и продажу купонных Облигаций указываются без учета НКД.

6.8. Биржа обеспечивает проведение аукциона по купону с соблюдением следующих условий выставления Дилерами заявок на продажу ПК-ПДП:

а) при поступлении от Дилера заявки на продажу ПК-ПДП:

Биржа уменьшает торговую депо-позицию Дилера на количество ПК-ПДП, необходимое для полного удовлетворения данной заявки. При этом текущее состояние специального раздела депо-позиции по выпуску ПК-ПДП увеличивается на соответствующее количество ПК-ПДП;

заявка Дилера на продажу ПК-ПДП принимается к исполнению только при наличии достаточного количества ПК-ПДП, необходимого для полного удовлетворения данной заявки на торговой депо-позиции Дилера;

б) при поступлении заявки Генерального агента на покупку ПК-ПДП:

Биржа уменьшает текущее состояние специального раздела счета депо Дилера на количество ПК-ПДП по удовлетворенной заявке Дилера на продажу ПК-ПДП;

текущее состояние торгового раздела депо-позиции Генерального агента увеличивается на соответствующее количество ПК-ПДП;

в) при поступлении заявки Генерального агента на продажу ПК-ПДП: