Действующий

Об утверждении Порядка осуществления операций при размещении, обращении и погашении государственных именных облигаций Санкт-Петербурга (с изменениями на 1 февраля 2013 года)

11. Порядок ведения торговых разделов для Облигаций на счетах депо в Расчетном депозитарии

11.1. Расчетный депозитарий открывает и осуществляет зачисление и списание Облигаций по счетам депо Комитета, Дилеров, Депозитариев-депонентов и Клиентов при размещении, погашении (досрочном погашении) и обращении Облигаций на основании расчетных документов Бирж.

11.2. Расчетный депозитарий открывает каждому Дилеру на счете депо раздел типа “А”, на котором учитываются Облигации, выставляемые на торги и принадлежащие Дилеру. В случае наличия у Дилера лицензии на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами Расчетный депозитарий открывает Дилеру раздел типа “Х”, на котором учитываются Облигации, выставляемые на торги и находящиеся в доверительном управлении у Дилера.

11.3. Расчетный депозитарий открывает каждому Депозитарию-депоненту на междепозитарном счете депо разделы типа “В”, на которых учитываются Облигации, выставляемые на торги, принадлежащие Клиентам Депозитария-депонента, в отношении которых он выступает номинальным держателем.

11.4. Расчетный депозитарий открывает Клиенту счета депо типа “К” в соответствии с требованиями, принятым в Расчетном депозитарии.

11.5. Расчетный депозитарий на соответствующем счете депо открывает специальный раздел - "Блокировано для расчетов с Эмитентом". На данном разделе блокируются ПК-ПДП, обеспечивающие заявки на продажу для участия в аукционе по купону с момента выставления Дилером заявки на продажу и до момента окончательного завершения расчетов по аукциону по купону.

Расчетный депозитарий на соответствующем счете депо открывает специальный раздел - "Блокировано для расчетов с Эмитентом". На данном разделе блокируются ГДО, обеспечивающие заявки на досрочное погашение, в случае проведения Эмитентом досрочного выкупа ГДО в одну из дат, установленную решением о выпуске.

11.6. В соответствии с принятыми требованиями Расчетный депозитарий на соответствующем счете депо открывает Дилеру специальный раздел - "Блокировано для расчетов по сделкам РЕПО". На данном разделе блокируются Облигации, обеспечивающие исполнение Дилером второй части сделки РЕПО.

11.7. Клиент имеет право открывать счета депо у нескольких Депозитариев-депонентов на основании договоров на обслуживание на рынке Облигаций, заключаемых с соответствующими Депозитариями-депонентами.

11.8. Клиент имеет право без совершения сделки купли-продажи Облигаций перевести принадлежащие ему Облигации со своего счета депо у одного Депозитария-депонента или в Расчетном депозитарии исключительно на свой счет депо у другого Депозитария-депонента или в Расчетном депозитарии. Оплата перевода производится в соответствии с тарифами Расчетного депозитария.

11.9. Клиент имеет право без совершения сделки купли-продажи Облигаций перевести все принадлежащие ему Облигации со своего счета депо у Депозитария-депонента, который прекращает выполнять свои функции на рынке Облигаций, на свой счет депо у другого Депозитария-депонента или в Расчетном депозитарии.

11.10. Порядок перевода Облигаций в иных случаях устанавливается Регламентом деятельности соответствующего Депозитария-депонента или Расчетного депозитария по учету прав на Облигации по согласованию с Комитетом.

11.11. Расчетный депозитарий вправе открывать участникам рынка другие разделы на счете депо в соответствии с Условиями осуществления депозитарной деятельности и соответствующим договором.

11.12. Биржи обеспечивают ведение торговых депо-позиций Дилеров, Комитета и Расчетного депозитария.

11.13. Торговые депо-позиции открываются перед началом очередных вторичных торгов. Величина открываемой торговой депо-позиции равна остатку по соответствующему торговому разделу счета депо. Специальный раздел депо-позиции по выпуску ПК-ПДП устанавливается равным остатку по соответствующему разделу счета депо "Блокировано для расчетов с Эмитентом". Специальный раздел депо-позиции по выпуску ГДО устанавливается равным остатку по соответствующему разделу счета депо “Блокировано для расчетов с Эмитентом”. Специальный раздел депо-позиции по обеспечению исполнения сделок РЕПО устанавливается равным остатку по соответствующему разделу счета депо "Блокировано для расчетов по сделкам РЕПО". Отчет о состоянии разделов счета депо передается Расчетным депозитарием на Биржи.

11.14. После окончания вторичных торгов Биржи и Расчетный депозитарий производят сверку состояния торговых разделов счетов депо, обслуживаемых Дилером.