13.1. Дата расторжения соответствующего договора устанавливается распоряжением председателя Комитета.
13.2. Дилер или Депозитарий-депонент извещает своих Клиентов о дате расторжения договора и информирует их о настоящем Порядке перевода и погашения Облигаций.
13.3. Расчетный депозитарий извещает Клиентов счетов “К”, попечителем счетов депо которых является Дилер, о дате расторжения договора и настоящем Порядке перевода и погашения Облигаций.
13.4. При получении извещения о расторжении договора с Дилером Клиент имеет право осуществить перевод всех принадлежащих ему и обслуживаемых этим Дилером Облигаций к другому Дилеру. Если Клиент не осуществил этот перевод, то вступает в действие настоящий Порядок перевода и погашения Облигаций при расторжении договора с Дилером.
13.5. Дилер или Депозитарий-депонент в течение двух дней с момента расторжения договора, включая день расторжения договора, представляет в Расчетный депозитарий список, содержащий сведения о правах Клиентов на Облигации на конец операционного дня, предшествующего дню расторжения Договора. Суммарное количество Облигаций, принадлежащее Клиентам Дилера или Депозитария-депонента и указанное в представленном списке, должно соответствовать количеству Облигаций, находящихся на разделах типа “В” счета депо Дилера или на разделах типа “В” раздела счета депо Депозитария-депонента, оператором которого являлся исключенный Дилер.
13.6. При отсутствии расхождений в данных, указанных в списке, с данными, имеющимися в Расчетном депозитарии, список Клиентов регистрируется в Расчетном депозитарии и второй экземпляр списка передается Комитету. При несовпадении данных Расчетный депозитарий составляет “Акт сверки” и передает его Дилеру или Депозитарию-депоненту для устранения расхождений.
13.7. Список Клиентов, учет прав которых осуществляется в Расчетном депозитарии по счетам депо типа “К”, составляется Расчетным депозитарием.
13.8. После окончания торговой сессии дня, предшествующего дню расторжения договора, Расчетный депозитарий переводит Облигации с торговых разделов счетов депо Дилера или Депозитария-депонента и торговых разделов счетов типа “К” на основные разделы указанных счетов депо. Торговые разделы указанных счетов депо закрываются.
13.9. Дилер или Депозитарий-депонент может подать поручение на перевод Облигаций со счета депо Депозитария-депонента, указанного в поручении Клиента. Указанные поручения Дилера или Депозитария-депонента исполняются начиная с даты расторжения договора с Дилером до дня, предшествующего дню погашения Облигаций.
13.10. После окончания торговой сессии в день, предшествующий дню погашения Облигаций, Расчетный депозитарий переводит Облигации с основного раздела типа “В” счета депо Дилера или Депозитария-депонента и счетов депо типа “К” на торговый раздел типа “В” специального счета Расчетного депозитария “Облигации к погашению”.
13.11. Биржа в день погашения выставляет от имени Расчетного депозитария в торговую систему заявку на продажу всех Облигаций, находящихся на торговой позиции Расчетного депозитария.
13.12. Денежные средства, полученные от погашения Облигаций, зачисляются на денежную позицию Расчетного депозитария с дальнейшим переводом на счет “Счет участника расчетного центра ОРЦБ”, открытый Расчетному депозитарию в Расчетном центре.
13.13. Перечисление денежных средств на специальный расчетный счет Расчетного депозитария осуществляется в установленное Регламентом время на основании поданных им платежных поручений.
13.14. Денежные средства, полученные от погашения Облигаций, принадлежащих Клиентам, заключившим договор с Расчетным депозитарием, перечисляются им только в безналичной форме на указанные Клиентом банковские счета. Выплаты наличными средствами Расчетным депозитарием не производятся.
13.15. Основанием перевода денежных средств, для указанной выплаты, со специального расчетного счета Расчетного депозитария на расчетный счет кредитной организации являются договор Клиента с Расчетным депозитарием и зарегистрированный в Расчетном депозитарии список Клиентов, представленный Дилером или Депозитарием-депонентом.
13.16. Если в день погашения Облигаций Расчетный депозитарий не имеет списка Клиентов, представленного Дилером или Депозитарием-депонентом, денежные средства, полученные от погашения Облигаций и зачисленные на специальный расчетный счет Расчетного депозитария, находятся на нем до момента окончания результатов сверки данных о владельцах Облигаций и регистрации этих данных в Расчетном депозитарии. Списание денежных средств для выплаты или перевода Клиентам, заключившим договор с Расчетным депозитарием, производится только после установления полного списка владельцев Облигаций по данному выпуску.
13.17. Издержки, понесенные Расчетным центром, Расчетным депозитарием, покрываются за счет средств Клиента и удерживаются Расчетным депозитарием из суммы Клиента, полученной от погашения, на основании договора с Клиентом.
13.18. В случае если у Дилера или Депозитария-депонента по решению органа, осуществляющего лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (далее - лицензирующий орган), аннулирована лицензия на право осуществления депозитарной деятельности, он в соответствии с установленным действующим законодательством порядком в течение трех дней со дня получения уведомления обязан сообщить Клиентам об аннулировании лицензии и предложить им до указанной в уведомлении даты прекращения действия лицензии перевести ценные бумаги на счет депо в другом Депозитарии-депоненте или в Расчетном депозитарии.