Действующий

Об утверждении Порядка осуществления операций при размещении, обращении и погашении государственных именных облигаций Санкт-Петербурга (с изменениями на 1 февраля 2013 года)

3. Порядок размещения ПК-ПДП. Аукцион

3.1. Комитет определяет объем, срок обращения, длительность купонных периодов и даты купонных выплат выпуска ПК-ПДП при размещении. Комитет может устанавливать максимальную величину купона на первый купонный период.

3.2. Не позднее чем за 7 календарных дней до дня проведения аукциона Комитет объявляет о размещении выпуска с указанием параметров выпуска по установленной форме (приложение 4).

3.3. Биржа извещает Дилеров о параметрах выпуска ПК-ПДП не позднее чем за 7 календарных дней до дня проведения аукциона ПК-ПДП.

3.4. Аукцион по размещению ПК-ПДП (в дальнейшем, в тексте настоящей главы, - аукцион) проводится в соответствии с Регламентом.

3.5. Изменения в части порядка размещения ПК-ПДП, внесенные в Регламент, вступают в силу по истечении 7 дней со дня их согласования. Биржа оповещает Дилеров о принятых изменениях Регламента.

3.6. Выпуск ПК-ПДП считается состоявшимся, при выполнении участниками аукциона настоящего Порядка и в случае, если Комитет не отказался от размещения выпуска в соответствии с пунктом 3.7.

3.7. Комитет принимает решение об отказе от проведения аукциона ПК-ПДП в случае неблагоприятной конъюнктуры на аукционе либо возникновения форс-мажорных обстоятельств и доводит это решение до Бирж, Расчетного депозитария и Дилеров.

3.8. В случае размещения или продажи ПК-ПДП в форме аукциона в дату, не совпадающую с датой купонной выплаты, процедура размещения осуществляется в соответствии с процедурой, установленной в главе 2 настоящего Порядка.

3.9. Дилер в установленный Регламентом срок подает на Биржу заявку на покупку ПК-ПДП. Заявка представляет собой предложение покупателя к Комитету о заключении сделки купли-продажи ПК-ПДП по цене, равной номиналу, на указанных в заявке условиях.

3.10. Заявка каждого Дилера принимается Биржей только при условии соблюдения в ней лимита неконкурентных предложений, установленного Комитетом в Объявлении о размещении очередного выпуска ПК-ПДП.

3.11. В случае установления Комитетом в Объявлении о размещении очередного выпуска ПК-ПДП максимальной величины купона на первый купонный период для конкурентных предложений Дилеров заявка каждого Дилера принимается Биржей только при условии, что величина купона, указанная в конкурентных предложениях в данной заявке, не превышает установленную максимальную величину.

3.12. Устанавливается следующая процедура ввода Дилерами заявок на покупку ПК-ПДП в торговую систему Биржи:

а) Дилер подает заявку, состоящую из конкурентных и неконкурентных предложений;

б) в конкурентном предложении указываются условия сделки: количество ПК-ПДП и минимальная величина купона на первый купонный период, при которой покупатель готов купить ПК-ПДП на аукционе;

в) в неконкурентном предложении указывается общая сумма средств, на которую покупатель готов приобрести ПК-ПДП на аукционе;

г) заявка каждого Дилера должна содержать конкурентное предложение при обеспеченности денежными средствами для выкупа квоты по неконкурентным предложениям;

д) в случае недостаточности денежных средств Дилера для выкупа квоты по неконкурентным предложениям заявка Дилера должна состоять только из неконкурентных предложений;

е) по неконкурентному предложению размер достаточной для обеспечения заявки суммы денежных средств равен сумме, на которую Дилер готов приобрести ПК-ПДП по цене, равной номиналу, с учетом накопленного купонного дохода и включая комиссионное вознаграждение Биржи и Расчетного депозитария, с учетом НДС;

ж) по конкурентному предложению размер достаточной для обеспечения заявки суммы денежных средств равен сумме, необходимой для оплаты ПК-ПДП в количестве, указанном в предложении и по цене, равной номиналу, с учетом накопленного купонного дохода и включая комиссионное вознаграждение Биржи и Расчетного депозитария, с учетом НДС.

3.13. По окончании ввода заявки Биржа предоставляет каждому Дилеру подписанный ее уполномоченным сотрудником реестр введенных Дилером предложений на покупку ПК-ПДП.

3.14. Биржа по итогам сбора заявок формирует Ведомость участия Дилеров в аукционе ПК-ПДП, Сводную ведомость введенных заявок Дилеров и передает данные документы, заверенные подписью уполномоченных сотрудников, Генеральному агенту.

3.15. В Ведомости участия Дилеров в аукционе ПК-ПДП указывается объем введенных конкурентных предложений, объем введенных неконкурентных предложений, общий объем введенных заявок и процент выкупа квоты по неконкурентным предложениям по каждому Дилеру.

3.16. Для обеспечения поданной заявки на покупку ПК-ПДП на аукционе Дилер использует денежные средства, находящиеся на его “Счетах участника расчетного центра ОРЦБ”, открытом в Расчетном центре.

3.17. При совмещении проведения аукциона и погашения Облигаций (в том числе ПК-ПДП) или досрочного погашения Облигаций Дилер может использовать в качестве обеспечения поданной заявки на покупку ПК-ПДП на аукционе и оплаты комиссионного вознаграждения Бирже и Расчетному депозитарию, включая НДС, денежные средства, причитающиеся к получению от погашаемых Облигаций (в том числе ПК-ПДП), выплат купонов по Облигациям и (или) досрочно погашаемых Облигаций, находящихся на разделах счетов депо, обслуживаемых данным Дилером, только в том случае, если вышеназванные выплаты Дилеру производятся на тот же денежный счет в Расчетном центре, с которого Дилер осуществляет покупку ПК-ПДП на аукционе.

3.18. Дилер в установленный Регламентом срок обеспечивает перечисление денежных средств для покупки ПК-ПДП на аукционе в Расчетный центр на лицевые счета к счетам “Средства участника расчетного центра ОРЦБ для обеспечения расчетов на ОРЦБ”, служащих обеспечением поданной Дилером заявки на покупку ПК-ПДП на аукционе и комиссионного вознаграждения Бирже и Расчетному депозитарию, включая НДС.

3.19. Расчетный центр в установленное Регламентом время представляет Бирже и Комитету (Генеральному агенту) отчет о состоянии счетов “Средства участника расчетного центра ОРЦБ для обеспечения расчетов на ОРЦБ”.

3.20. При недостаточности денежных средств на счете Дилера для обеспечения заявки с учетом комиссионного вознаграждения Бирже и Расчетному депозитарию, включая НДС, Дилер в течение отведенного Регламентом времени снимает необеспеченные конкурентные предложения, либо уменьшает количество ПК-ПДП в конкурентных предложениях, либо уменьшает объем неконкурентных предложений, при этом не допускается изменение величины купона в конкурентных предложениях и нарушение условий подачи заявок, установленных в пункте 3.11.

Если Дилер не произвел вышеописанные действия в установленное Регламентом время, Биржа осуществляет процедуру снятия необеспеченных предложений в следующей последовательности: