1.1. Настоящий Порядок регулирует осуществление операций при размещении, обращении, погашении и обслуживании государственных именных облигаций Санкт-Петербурга, обращающихся на организованном рынке ценных бумаг (в дальнейшем - Порядок).
1.2. В целях настоящего Порядка под государственными именными облигациями Санкт-Петербурга (далее - Облигации) понимаются, если не оговорено иное, следующие облигации:
- дисконтные Облигации;
- купонные Облигации с постоянным (фиксированным) купоном;
- купонные с постоянным (фиксированным) купоном и правом досрочного погашения Комитетом финансов (далее - ФК-ПДП), предоставляющие Комитету финансов право на досрочное погашение в даты, устанавливаемые в решении о соответствующем выпуске облигаций;
- купонные Облигации с переменным купоном;
- купонные Облигации с переменным купоном и правом досрочного предъявления к продаже Комитету (далее - ПК-ПДП), предоставляющие владельцам право досрочного предъявления к продаже Комитету в даты, устанавливаемые в решении о соответствующем выпуске облигаций;
- долгосрочные купонные Облигации с переменным купоном и правом досрочного погашения Комитетом (в дальнейшем - ГДО), предоставляющие Комитету финансов право на досрочное погашение в даты, устанавливаемые в решении о соответствующем выпуске облигаций;
- купонные Облигации с постоянным (фиксированным) купоном и амортизацией долга.
(Абзац дополнительно включен с 11 марта 2013 года распоряжением Комитета финансов Санкт-Петербурга от 1 февраля 2013 года N 7-р)
1.3. Участники рынка Облигаций в целях настоящего Порядка разделяются на следующие категории:
Эмитент - субъект Российской Федерации - город федерального значения Санкт-Петербург в лице Комитета финансов Санкт-Петербурга - исполнительного органа государственной власти, действующего в соответствии с Положением о Комитете финансов Санкт-Петербурга, утвержденного постановлением Правительства Санкт-Петербурга от 05.05.2004 N 721.
(Абзац в редакции, введенной в действие с 11 марта 2013 года распоряжением Комитета финансов Санкт-Петербурга от 1 февраля 2013 года N 7-р. - См. предыдущую редакцию)
Генеральный агент - юридическое лицо, являющееся профессиональным участником рынка ценных бумаг, действующее на основании договора с Комитетом, обеспечивающее обслуживание процедуры размещения, аукциона по определению купона, обращения, погашения и выплаты купонного дохода по Облигациям, действуя по поручению и в соответствии с предписаниями Комитета и за его счет (если применимо). Выступает попечителем счета депо Комитета в соответствии с договором и предоставленной доверенностью.
(Абзац в редакции, введенной в действие с 11 марта 2013 года распоряжением Комитета финансов Санкт-Петербурга от 1 февраля 2013 года N 7-р. - См. предыдущую редакцию)
Биржа - юридическое лицо, являющееся профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющее деятельность организатора торговли и клиринговой организации на рынке ценных бумаг и обеспечивающее процедуру заключения сделок купли-продажи Облигаций, а также процедуру начисления купонного дохода и погашения Облигаций при проведении Эмитентом купонных выплат и погашения Облигаций. Биржа действует на основании договоров с Комитетом и участниками рынка ценных бумаг.
(Абзац в редакции, введенной в действие с 11 марта 2013 года распоряжением Комитета финансов Санкт-Петербурга от 1 февраля 2013 года N 7-р. - См. предыдущую редакцию)
Дилер - юридическое лицо, являющееся профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющее брокерскую и (или) дилерскую деятельность, участвующее в заключении сделок купли-продажи Облигаций от своего имени и за свой счет и (или) за счет средств Клиента при размещении, обращении и погашении Облигаций, действующее в соответствии с договорами, заключенными с Комитетом и участниками рынка ценных бумаг, а также договорами с Клиентами. Дилер при наличии соответствующей лицензии может осуществлять депозитарную деятельность и (или) совмещать депозитарную деятельность с деятельностью специализированного депозитария инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов (далее - специализированный депозитарий), и (или) деятельность по управлению ценными бумагами Клиентов.
Расчетный депозитарий - юридическое лицо, являющееся профессиональным участником рынка ценных бумаг и осуществляющее депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг. Расчетный депозитарий осуществляет депозитарное обслуживание Депозитариев-депонентов, Дилеров и Клиентов (депонентов Расчетного депозитария), а также выполняет централизованные расчеты по сделкам с Облигациями, заключенным на Бирже в соответствии с нетто-обязательствами Дилеров и Клиентов. Расчетный депозитарий действует на основании договоров с Комитетом, Биржами, Дилерами и договоров с Депозитариями-депонентами и Клиентами (депонентами Расчетного депозитария).
Депозитарий-депонент - юридическое лицо, являющееся профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющее депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг или депозитарную деятельность и деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов, являющееся депонентом Расчетного депозитария. Депозитарий-депонент осуществляет депозитарное обслуживание Клиентов Дилера на основании договора с Дилером, выступающим попечителем счетов депо Клиентов, и договора с Расчетным депозитарием. Депозитарий-депонент может совмещать свои функции с функциями Дилера и Клиента.
Расчетный центр - небанковская кредитная организация, действующая на основании лицензии Банка России в качестве Расчетного центра организованного рынка ценных бумаг при осуществлении денежных расчетов на рынке Облигаций.
Клиенты - физические и юридические лица, заключившие договоры с Дилерами на обслуживание на рынке Облигаций и (или) управление Облигациями и открывшие счета депо в Расчетном депозитарии и (или) Депозитарии-депоненте. В случаях, когда в качестве Клиентов выступают негосударственные пенсионные фонды, управляющие компании паевых инвестиционных фондов и (или) управляющие компании активами негосударственных пенсионных фондов, соответствующие специализированные депозитарии этих инвестиционных фондов и (или) паевых инвестиционных фондов заключают договоры исключительно с Расчетным депозитарием либо Расчетный депозитарий непосредственно выполняет функции специализированного депозитария указанных фондов.
1.4. Комитет принимает решения о параметрах размещения и досрочного выкупа выпусков облигаций, дает рекомендации по составу официальных дилеров Санкт-Петербургского займа, утверждает индикативные ставки внутренних и внешних заимствований Санкт-Петербурга (пункт в редакции, введенной в действие с 9 мая 2008 года распоряжением Комитета финансов Санкт-Петербурга от 3 апреля 2008 года N 28-р, - см. предыдущую редакцию).
1.5. Размещение, обращение на вторичном рынке и погашение Облигаций может осуществляться только в результате заключения на Бирже сделки купли-продажи в порядке, определенном действующим законодательством Российской Федерации и настоящим Порядком.
1.6. Пункт исключен с 11 марта 2013 года - распоряжение Комитета финансов Санкт-Петербурга от 1 февраля 2013 года N 7-р. - См. предыдущую редакцию.
1.7. Размещение (продажа) Облигаций может осуществляться Генеральным агентом путем проведения аукционов и продажи Облигаций на вторичных торгах.
1.8. Сделки с Облигациями на Бирже могут осуществляться на основании договоров купли-продажи Облигаций с отсроченным сроком исполнения обязательств (форвардных контрактов). Порядок заключения и исполнения форвардных контрактов на Облигации определяется Положением о форвардном контракте, утверждаемым Комитетом в соответствии с настоящим Порядком.