Действующий

Об утверждении Положения о порядке представления, рассмотрения документов и заключения (расторжения) договора о выполнении функций Дилера на рынке государственных именных облигаций Санкт-Петербурга (ГИО) (с изменениями на 20 марта 2008 года)

2. Требования к Дилеру

2.1. Дилером может являться профессиональный участник рынка ценных бумаг:

- юридическое лицо, имеющее лицензии на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности, выданные Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг;

- кредитная организация, имеющая лицензии на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности, выданные Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг (далее - ФКЦБ России) или соответствующим территориальным учреждением Банка России.

2.2. Дилер обязан иметь в штате необходимое количество специалистов, соответствующих квалификационным требованиям ФКЦБ России.

2.3. Дилер обязан ежеквартально, не позднее 45 дней, следующих за отчетной датой, представлять в Управление финансовых активов и финансовых обязательств Комитета финансов Санкт-Петербурга копии бухгалтерского баланса с отметкой налоговой инспекции и отчет о прибылях и убытках за отчетный период.

2.4. Для включения в состав Дилеров необходимо иметь опыт работы в качестве инвестора или Дилера на рынке государственных именных облигаций Российской Федерации или государственных именных облигаций Санкт-Петербурга (далее - облигации или ГИО).

2.5. Дилер обязан:

- соблюдать требования действующего законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, нормативных правовых актов ФКЦБ России, а также нормативных документов, определяющих порядок выпуска, обращения, погашения и обслуживания государственных именных облигаций Санкт-Петербурга;

- выкупать на аукционах по размещению облигаций минимальную квоту покупки по неконкурентным предложениям, устанавливаемую Комитетом;

- соблюдать на аукционах по размещению облигаций лимит неконкурентных предложений, установленный Комитетом.

2.6. В случае исключения профессионального участника рынка ценных бумаг из состава Дилеров он может претендовать на повторное включение в состав Дилеров не ранее чем через один календарный год с даты прекращения действия договора.

(Пункт дополнительно включен с 9 сентября 2002 года распоряжением Комитета финансов Администрации Санкт-Петербурга от 14 июня 2002 года N 42-р).