Действующий

Об утверждении Положения о порядке представления, рассмотрения документов и заключения (расторжения) договора о выполнении функций Дилера на рынке государственных именных облигаций Санкт-Петербурга (ГИО) (с изменениями на 20 марта 2008 года)

Приложение 1
к Положению о порядке представления, рассмотрения
документов и заключения (расторжения) договора
о выполнении функций Дилера на рынке государственных
именных облигаций Санкт-Петербурга (ГИО)


Перечень документов, представляемых
профессиональным участником рынка ценных бумаг

(с изменениями на 14 июня 2002 года)



1. Анкета по форме приложения 2.

2. Копии документов, подтверждающих государственную регистрацию юридического лица в органах юстиции, и копии учредительных документов с зарегистрированными изменениями и дополнениями (нотариально заверенные).

3. Копия(и) лицензии(й) профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской и/или брокерской деятельности (для юридических лиц, являющихся кредитными организациями, дополнительно - копия лицензии на осуществление банковских операций), заверенная организацией, подающей документы.

4. Справка из налогового органа об отсутствии задолженности по налогам и платежам.

5. Копии бухгалтерского баланса и отчета о прибылях и убытках за последний завершенный финансовый год, заверенные подписью и печатью аудитора с приложением заключения аудитора, а также за последний отчетный период, предшествующий дате подачи документов, с отметкой об их принятии налоговым органом, заверенные организацией, подающей документы.

6. Копии квалификационных аттестатов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, выданных сотрудникам профессионального участника рынка ценных бумаг, заверенные организацией, подающей документы.

7. Справка саморегулируемой или иной организации, уполномоченной Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг на получение отчетности профессиональных участников, об отсутствии претензий по ее предоставлению.

(Пункт в редакции, введенной в действие с 9 сентября 2002 года распоряжением Комитета финансов Администрации Санкт-Петербурга от 14 июня 2002 года N 42-р, - см. предыдущую редакцию).     

8. Документы, подтверждающие опыт работы в качестве инвестора или Дилера на рынке государственных именных облигаций Российской Федерации и (или) государственных именных облигаций Санкт-Петербурга.