1.1. Настоящий Порядок регулирует осуществление операций при размещении, обращении, погашении и обслуживании государственных именных облигаций Санкт-Петербурга, обращающихся на организованном рынке ценных бумаг (в дальнейшем - Порядок).
1.2. В целях настоящего Порядка под государственными именными облигациями Санкт-Петербурга (далее - Облигации) понимаются, если не оговорено иное, следующие облигации:
- дисконтные Облигации,
- купонные Облигации с постоянным (фиксированным) купоном, в том числе ГГКО,
- купонные Облигации с переменным купоном и правом досрочного предъявления к продаже Комитету (в дальнейшем - ПК-ПДП), предоставляющие владельцам право досрочного предъявления к продаже Комитету в даты, устанавливаемые в Решении о выпуске,
- долгосрочные купонные Облигации с переменным купоном и правом досрочного погашения Комитетом (в дальнейшем - ГДО), предоставляющие Комитету финансов право на досрочное погашение в даты, устанавливаемые в Решении о выпуске.
1.3. Участники рынка Облигаций в целях настоящего Порядка разделяются на следующие категории:
Эмитент - субъект Российской Федерации - город Санкт-Петербург в лице исполнительного органа - Комитета финансов Администрации Санкт-Петербурга (в дальнейшем - Комитет), действующего в соответствии с Положением о Комитете финансов Администрации Санкт-Петербурга, утвержденным распоряжением губернатора Санкт-Петербурга от 8 июля 1996 года N 47-р.
Генеральный агент - юридическое лицо, являющееся профессиональным участником рынка ценных бумаг, действующее на основании договора с Комитетом, обеспечивающее обслуживание процедуры размещения, аукциона по определению купона, обращения, погашения и выплаты купонного дохода по Облигациям, действуя по поручению и в соответствии с предписаниями Комитета и за его счет. Выступает попечителем счета депо Комитета в соответствии с договором и предоставленной доверенностью.
Биржа - юридическое лицо, являющееся профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющее деятельность организатора торговли на рынке ценных бумаг и обеспечивающее процедуру регистрации и заключения сделок купли-продажи Облигаций при размещении, проведении аукциона по определению купона, обращении на вторичных торгах и погашении Облигаций, а также процедуру начисления купонного дохода при совершении сделок с Облигациями или купонных выплатах и действующее на основании договоров с Комитетом и участниками рынка ценных бумаг. Биржа осуществляет клиринговую деятельность и обеспечивает определение взаимных обязательств по сделкам с Облигациями, а также их зачет по поставкам Облигаций и расчетов по ним.
Дилер - юридическое лицо, являющееся профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющее брокерскую и(или) дилерскую деятельность, участвующее в заключении сделок купли-продажи Облигаций при размещении, обращении и погашении Облигаций, а также, при наличии соответствующей лицензии, осуществляющее депозитарную деятельность и деятельность по доверительному управлению ценными бумагами Клиентов, действующее в соответствии с договорами, заключенными с Комитетом и участниками рынка ценных бумаг.
Расчетный депозитарий - юридическое лицо, являющееся профессиональным участником рынка ценных бумаг и осуществляющее депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг. Расчетный депозитарий осуществляет депозитарное обслуживание Депозитариев-депонентов, Дилеров и Клиентов (депонентов Расчетного депозитария), а также выполняет централизованные расчеты по сделкам с Облигациями, заключенным на Бирже в соответствии с нетто-обязательствами Дилеров и Клиентов. Расчетный депозитарий действует на основании договоров с Комитетом, Биржами, Дилерами и договоров с Депозитариями-депонентами и Клиентами (депонентами Расчетного депозитария).
Депозитарий-депонент - юридическое лицо, являющееся профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющее депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг и являющееся депонентом Расчетного депозитария. Депозитарий-депонент осуществляет депозитарное обслуживание Клиентов Дилера на основании договора с Дилером, выступающим попечителем счетов депо Клиентов, и договора с Расчетным депозитарием. Депозитарий-депонент может совмещать свои функции с функциями Дилера и Клиента.
Расчетный центр - небанковская кредитная организация, действующая в соответствии с договором с Комитетом и осуществляющая денежные расчеты на рынке Облигаций в качестве Расчетного центра организованного рынка ценных бумаг и других финансовых инструментов.
Клиенты - физические и юридические лица, заключившие договоры с Дилерами на обслуживание на рынке Облигаций и (или) доверительное управление Облигациями и открывшие счета депо в Расчетном депозитарии и (или) Депозитарии-депоненте.
1.4. Комитет создает и организует деятельность Наблюдательного комитета по государственному займу Санкт-Петербурга в соответствии с Положением о Наблюдательном комитете (приложение 1) для осуществления мониторинга рынка ценных бумаг и выдачи рекомендаций Комитету по параметрам отдельных выпусков, траншей, дополнительных выпусков Облигаций (далее - выпусков) и технологии их размещения и обращения.
1.5. Размещение, обращение на вторичном рынке и погашение Облигаций может осуществляться только в результате заключения на Бирже сделки купли-продажи в порядке, определенном действующим законодательством Российской Федерации и настоящим Порядком.
1.6. Размещение (продажа) Облигаций может осуществляться путем проведения аукционов и продажи Облигаций на вторичных торгах.
1.7. Сделки купли-продажи Облигаций на Бирже могут осуществляться на основании договоров поставки Облигаций (форвардных контрактов). Порядок заключения и исполнения форвардных контрактов на Облигации определяется Положением о форвардном контракте на государственные именные Облигации Санкт-Петербурга, утверждаемом Биржей по согласованию с Комитетом.
1.8. Сделки купли-продажи Облигаций на Бирже могут осуществляться путем исполнения срочных контрактов на Облигации. Порядок заключения и исполнения срочных контрактов на Облигации определяется правилами торгов Биржи, согласованными с Комитетом.
1.9. Сделки с Облигациями на Бирже могут осуществляться в форме сделок купли-продажи с обратным выкупом (РЕПО). Порядок заключения и исполнения сделок РЕПО с Облигациями определяется биржевыми правилами торгов, согласованными с Комитетом.
При совершении сделок РЕПО на Облигации, являющиеся обеспечением по сделке РЕПО, с момента исполнения первой части сделки РЕПО до завершения сделки РЕПО включительно накладываются ограничения при обращении, а именно, не допускается осуществление залога на данные Облигации и их обращение на вторичных торгах.
1.10. Не допускается иных операций Клиентов с Облигациями, кроме тех, которые оговорены условиями настоящего Порядка и соответствующих договоров на обслуживание на рынке Облигаций, заключенных между Клиентом и Дилером.
1.11. Клиенты для реализации своих прав на рынке Облигаций заключают с Дилером, Депозитарием-депонентом или Расчетным депозитарием договоры на обслуживание на рынке Облигаций, которые определяют порядок приобретения, погашения, продажи Клиентами Облигаций, порядок учета и удостоверения прав на Облигации, а также права, обязанности и ответственность сторон по данным договорам.
1.12. Переход прав на Облигации от одного владельца к другому юридически наступает с момента внесения приходной записи по счету депо депонента в Расчетном депозитарии и (или) в Депозитарии-депоненте в порядке, определенном действующим законодательством Российской Федерации и настоящим Порядком.
1.13. В случаях наследования и при реорганизации или ликвидации Клиента - юридического лица учет и удостоверение прав на Облигации осуществляются Расчетным депозитарием или Депозитарием-депонентом.
1.14. Залог Облигаций осуществляется в соответствии с Положением о залоге государственных именных облигаций Санкт-Петербурга, являющимся неотъемлемой частью настоящего Порядка (приложение 2).
Изменения и дополнения в Положение о залоге государственных именных облигаций Санкт-Петербурга вступают в силу не ранее чем через 7 дней после их принятия.