"Банковская отчетность | |||
Код территории по | Код кредитной организации (филиала) | ||
по ОКПО | регистрационный номер (/порядковый номер) | ||
ИНФОРМАЦИЯ О ФАКТАХ НЕОБЕСПЕЧЕНИЯ НОМИНАЛЬНЫМ ДЕРЖАТЕЛЕМ ПОЛУЧЕНИЯ ДОХОДОВ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФАКТАХ НЕРАСКРЫТИЯ НОМИНАЛЬНЫМ ДЕРЖАТЕЛЕМ ДАННЫХ О СВОИХ ДЕПОНЕНТАХ | ||||||||||
по состоянию на | " | " | г. | |||||||
Полное или сокращенное фирменное наименование кредитной организации | ||||||||||
Адрес (место нахождения) кредитной организации |
Код формы по ОКУД 0409713
Полугодовая
Раздел 1. Информация о фактах необеспечения номинальным держателем получения доходов по ценным бумагам
Сумма, | Код | Сведения о номинальном держателе | |||||
подлежа- | валюты суммы, подлежа- | наимено- | ОГРН номинального держателя | код страны номи- | номер счета депо номи- | ИНН (TIN) номи- | приз- |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
Сведения об эмитенте | Сведения о ценных бумагах | Сведения о причинах невыплат | |||||||||
тип ценной бумаги (вид финансо- | наиме- | ОГРН эми- | код страны эми- | ИНН (TIN) эми- | регист- | код ISIN ценной бумаги | номи- | код валю- | дата получения денежных средств кредитной организа- | дата отказа в перево- | причина невып- |
9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 | 18 | 19 | 20 |
Раздел 2. Информация о фактах нераскрытая номинальным держателем данных о своих депонентах
Количест- | Сведения о не раскрывшем сведения номинальном держателе | Сведения об эмитенте | |||||||||
ценных | наиме- | ОГРН номи- | код страны номи- | номер счета депо номи- | ИНН (TIN) номи- | приз- | тип ценной бумаги (вид финан- | наиме- | ОГРН эми- | код страны эми- | ИНН (TIN) эми- |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 |
Сведения о ценных бумагах | Сведения о списке | |||||||||
регистра- | код ISIN ценной бумаги | номиналь- | код валюты ценной бумаги | дата, на которую составляется список лиц, осуществля- | основа- | дата поступле- | дата направления запроса номинально- | способ направления запроса номинально- | сведения о неисполне- | дата представ- |
13 | 14 | 15 | 16 | 17 | 18 | 19 | 20 | 21 | 22 | 23 |
Руководитель | (Ф.И.О.) | ||||
Исполнитель | (Ф.И.О.) | ||||
Телефон: | |||||
" | " | г. |
_______________
Отчество - при наличии.
Порядок составления и представления отчетности по форме 0409713 "Информация о фактах необеспечения номинальным держателем получения доходов по ценным бумагам и фактах нераскрытия номинальным держателем данных о своих депонентах"
1. Отчетность по форме 0409713 "Информация о фактах необеспечения номинальным держателем получения доходов по ценным бумагам и фактах нераскрытия номинальным держателем данных о своих депонентах" (далее - Отчет) составляется кредитными организациями - профессиональными участниками рынка ценных бумаг, имеющими лицензию на осуществление депозитарной деятельности (далее - отчитывающиеся организации), независимо от того, осуществлялась ли ими в течение полугодия, за которое представляется Отчет (далее - отчетное полугодие), депозитарная деятельность.