2.1. Формирование Сведений о проведенных органами государственного контроля (надзора) контрольных мероприятиях и установленных нарушениях (недостатках) в деятельности территориального органа Федерального казначейства, Федерального казенного учреждения "Центр по обеспечению деятельности Казначейства России" (далее - Отчета N 1) по форме согласно приложению N 1 к приказу осуществляется контрольно-аудиторским подразделением ТОФК, ФКУ "ЦОКР" по результатам контрольного мероприятия, проведенного органом государственного контроля (надзора) (далее - ОГК(Н)), в электронном виде.
В заголовочной части Отчета N 1 указываются:
полное наименование ТОФК, ФКУ "ЦОКР";
отчетный период в соответствии с приложением N 5 к настоящему приказу.
2.2. Табличная часть Отчета N 1 заполняется следующим образом.
По каждой строке указываются:
- в графе 1 - наименование объектов контроля - проверенные подразделения ТОФК, ФКУ "ЦОКР" за исключением территориально обособленных отделов и проверенные подразделения ТОФК, ФКУ "ЦОКР" - территориально обособленные отделы;
- в графе 2 - наименование ОГК(Н), проводившего проверку;
- в графе 3 - проверенное направление деятельности в соответствии с представленными документами на проведение проверки (требование, решение, запрос или иной документ ОГК(Н));
- в графе 4 - дата начала и дата окончания проверки в соответствии с представленными документами на проведение проверки (требование, решение, запрос или иной документ ОГК(Н));
- в графе 5 - проверяемый период (если указан) в соответствии с документами, составленными по результатам контрольного мероприятия (акт, предписание, представление, решение или иной документ ОГК(Н));
- в графе 6 - наименование, дата документа по результатам контрольного мероприятия в соответствии с документом, составленным по результатам контрольного мероприятия (акт, предписание, представление, решение или иной документ ОГК(Н));
- в графе 7:
для ТОФК - код выявленного ОГК(Н) риска и наименование выявленного ОГК(Н) риска по Классификатору внутренних (операционных) казначейских рисков по направлениям деятельности управления Федерального казначейства по субъекту Российской Федерации (субъектам Российской Федерации, находящимся в границах федерального округа), Классификатору внутренних (операционных) казначейских рисков по направлениям деятельности Межрегиональных управлений Федерального казначейства, утвержденных приказами Федерального казначейства на соответствующий год;
для ФКУ "ЦОКР" - наименование нарушения (недостатка), выявленного в результате контрольного мероприятия ОГК(Н);
- в графе 8 - количество выявленных рисков (нарушений, недостатков);
- в графе 9 - наименование, номер, дата документа, представленного в территориальный орган Федерального казначейства, ФКУ "ЦОКР", содержащего решение, принятое ОГК(Н) по результатам проведенного контрольного мероприятия;
- в графе 10 - вид административного наказания согласно статье 3.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, наименование юридического лица либо фамилия, имя, отчество и должность лица, к которому применено административное наказание (не заполняется при отсутствии решения о применении административного наказания);
- в графе 11 - сумма административного штрафа, взыскиваемого в соответствии с решением ОГК(Н) за нарушения, выявленные по результатам контрольного мероприятия (не заполняется, если вид административного наказания не относится к административному штрафу);
- в графе 12 - номер и дата письма о направлении в Федеральное казначейство копий документов по результатам контрольного мероприятия ОГК(Н).
В целом по строкам "Итого" формируется количество выявленных рисков (нарушений) по проверкам структурных подразделений ТОФК, ФКУ "ЦОКР" за исключением территориально обособленных отделов и структурных подразделений ТОФК, ФКУ "ЦОКР" - территориально обособленные отделы.
2.3. На последней странице Отчета N 1 проставляются:
- подпись руководителя ТОФК, ФКУ "ЦОКР" или замещающего его лица с указанием должности, в котором формируется Отчет N 1, расшифровка подписи с указанием инициалов и фамилии;
- подпись исполнителя работника контрольно-аудиторского подразделения ТОФК, ФКУ "ЦОКР", ответственного за правильность формирования Отчета N 1, его должность, расшифровка подписи с указанием инициалов и фамилии, номер телефона;
- дата подписания документа руководителем ТОФК, ФКУ "ЦОКР" или замещающим его лицом.