Внести в Федеральный закон от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст.1918; 2002, N 52, ст.5141; 2004, N 31, ст.3225; 2007, N 50, ст.6247; 2008, N 52, ст.6221; 2009, N 18, ст.2154; N 48, ст.5731; 2010, N 41, ст.5193; 2011, N 7, ст.905; N 48, ст.6728; N 50, ст.7357; 2012, N 53, ст.7607; 2013, N 30, ст.4084; N 51, ст.6699; 2014, N 30, ст.4219; 2015, N 27, ст.4001; 2016, N 27, ст.4225; 2017, N 52, ст.7920; 2018, N 1, ст.70; N 17, ст.2424; N 32, ст.5088; N 49, ст.7524; N 53, ст.8440; 2019, N 25, ст.3169; N 30, ст.4150; N 31, ст.4418; N 48, ст.6739; N 52, ст.7772, 7813; 2020, N 31, ст.5065) следующие изменения:
1) в статье 3:
а) пункт 2_4 дополнить подпунктом 3 следующего содержания:
"3) Банк России вправе определить дополнительную информацию, которую брокер обязан предоставить клиенту, не являющемуся квалифицированным инвестором, до принятия поручений на совершение сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, а также объем, состав такой информации, порядок, способы и сроки ее предоставления или порядок, способы и сроки предоставления к ней доступа.";
б) в пункте 2_5 слова "предусмотренная пунктом" заменить словами "предусмотренная подпунктами 1 и 2 пункта";
в) в пункте 2_6 слова "подпунктом 1" заменить словами "подпунктами 1 и 3";
г) дополнить пунктом 9_1 следующего содержания:
"9_1. Брокер, действующий самостоятельно или с привлечением поверенного брокера, обязан предоставить физическому лицу, имеющему намерение заключить с брокером договор о брокерском обслуживании, достоверную информацию о таком договоре, в том числе о его условиях и рисках, связанных с его исполнением. Минимальные (стандартные) требования к объему и содержанию предоставляемой информации устанавливаются базовым стандартом защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций, объединяющих брокеров, который разработан, согласован и утвержден в соответствии с требованиями Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка", и (или) нормативным актом Банка России. Указанная информация должна предоставляться в письменной форме на бумажном носителе или в электронной форме. Банк России вправе установить форму, способы и порядок предоставления указанной информации.";
2) в статье 3_1:
а) подпункт 5 пункта 1 после слов "пункта 5" дополнить словами "или 5_1";
б) в пункте 2:
абзац первый подпункта 2 после слов "структурных облигаций" дополнить словами ", облигаций, конвертируемых в иные ценные бумаги,";
подпункт 5 дополнить словами ", за исключением ценных бумаг, размер выплат по которым зависит от наступления или ненаступления одного или нескольких обстоятельств, указанных в абзаце втором подпункта 23 пункта 1 статьи 2 настоящего Федерального закона";
в подпункте 6 слова "иностранных фондовых" исключить, слова "определен Банком России" заменить словами "установлен Советом директоров Банка России";
подпункт 7 изложить в следующей редакции:
"7) не включенных в котировальные списки биржи иностранных ценных бумаг, относящихся в соответствии с личным законом лица, обязанного по ним, к ценным бумагам схем коллективного инвестирования, допущенных к организованным торгам при наличии договора организатора торговли с лицом, обязанным по ним, при условии, что доходность таких ценных бумаг в соответствии с их проспектом (правилами) определяется индексом, входящим в перечень, установленный Советом директоров Банка России, и клиенту - физическому лицу предоставлена информация о налоговой ставке и порядке уплаты налогов в отношении доходов по таким ценным бумагам;";
в) дополнить пунктом 5_1 следующего содержания:
"5_1. Исполнение поручений клиента - физического лица на заключение договоров репо не требует проведения тестирования при одновременном соблюдении следующих условий:
1) если полученное брокером по первой части договора репо подлежит передаче во исполнение обязательств за счет клиента, возникших до заключения указанного договора репо. При этом размер полученного по первой части договора репо может превышать величину данных обязательств не более чем на величину, равную стоимости одного лота ценных бумаг или одной ценной бумаги, передаваемой по первой части договора репо;
2) если срок исполнения обязательств по второй части договора репо наступает не позднее трех рабочих дней с даты исполнения обязательств по первой части договора репо;
3) если цена по второй части договора репо или порядок определения такой цены установлены в договоре о брокерском обслуживании.";
3) статью 5 дополнить частью двадцать первой следующего содержания:
"Управляющий, действующий самостоятельно или с привлечением поверенного управляющего, обязан предоставить физическому лицу, имеющему намерение заключить с управляющим договор доверительного управления, достоверную информацию о таком договоре, в том числе о его условиях и рисках, связанных с его исполнением. Минимальные (стандартные) требования к объему и содержанию предоставляемой информации устанавливаются базовым стандартом защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих управляющих, который разработан, согласован и утвержден в соответствии с требованиями Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка", и (или) нормативным актом Банка России. Указанная информация должна предоставляться в письменной форме на бумажном носителе или в электронной форме. Банк России вправе установить форму, способы и порядок предоставления указанной информации.";
4) пункт 1 статьи 6_1 дополнить абзацем следующего содержания:
"Инвестиционный советник, действующий самостоятельно или с привлечением агента инвестиционного советника, обязан предоставить физическому лицу, имеющему намерение заключить с инвестиционным советником договор об инвестиционном консультировании, достоверную информацию о таком договоре, в том числе о его условиях и рисках, связанных с его исполнением. Минимальные (стандартные) требования к объему и содержанию предоставляемой информации устанавливаются базовым стандартом защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих инвестиционных советников, который разработан, согласован и утвержден в соответствии с требованиями Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка", и (или) нормативным актом Банка России. Указанная информация должна предоставляться в письменной форме на бумажном носителе или в электронной форме. Банк России вправе установить форму, способы и порядок предоставления указанной информации.";
5) в статье 20_1:
а) в абзаце первом пункта 2 слова "в случае, предусмотренном пунктом 4" заменить словами "в случаях, предусмотренных пунктами 4 и 4_1";
6) дополнить пунктом 4_1 следующего содержания: