Приложение 1
к Указанию "О порядке
рассмотрения случаев
нарушения кредитными организациями
законодательства о рынке
ценных бумаг и применения к ним
мер ответственности и иных мер
воздействия за нарушения законодательства
о рынке ценных бумаг"
от 19.08.98 N 319-У
ПРЕДУПРЕЖДЕНИЕ
" __ " ____ 199 __ г. N _________
__________________________________________________________________
полное наименование кредитной организации
__________________________________________________________________
номер и дата выдачи действующей на момент направления предупреждения
лицензии на осуществление банковских операций
__________________________________________________________________
номер и дата выдачи действующей на момент направления предупреждения
лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг
На основании Решения Банка России от " __ " __ 199 __ г. N ___*
__________________________________________________________________
указываются недостатки, допущенные кредитной организацией при
осуществлении деятельности на рынке ценных бумаг и/или операций с
ценными бумагами, которые на основе рассмотренных материалов не
могут быть квалифицированы как нарушения законодательства о рынке
ценных бумаг, и, при необходимости, мероприятия, которые
рекомендовано осуществить с целью устранения выявленных недостатков
(с указанием сроков устранения недостатков и осуществления
мероприятий)
______________ ______________
должность подпись
---------------
* Указывается дата и номер решения соответствующей комиссии по рассмотрению нарушений законодательства о рынке ценных бумаг.
на бланке