Приложение 5
к Указанию "О порядке
рассмотрения случаев
нарушения кредитными организациями
законодательства о рынке
ценных бумаг и применения к ним
мер ответственности и иных мер
воздействия за нарушения законодательства
о рынке ценных бумаг"
от 19.08.98 N 319-У
РЕШЕНИЕ
" __ " ______ 199 ___ г. N _________
Комиссия по рассмотрению нарушений законодательства о рынке ценных
бумаг ____________________________________________________________
указывается место создания комиссии (Банк России или Главное
управление (Национальный банк) Банка России) в составе:
______________________________________________________________
указываются члены комиссии, участвовавшие в рассмотрении случая
нарушения кредитной организацией законодательства о рынке
ценных бумаг
рассмотрела материалы о нарушении законодательства о рынке
ценных бумаг __________________________________________________
полное наименование кредитной организации (а в
случае, если нарушение было допущено филиалом,
указывается наименование филиала).
2. Краткое описание обстоятельств дела, содержащих признаки нарушения законодательства о рынке ценных бумаг с указанием нормы законодательства о рынке ценных бумаг, в отношении которой удалось установить факт ее нарушения кредитной организацией:
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
3. Рассмотренные материалы (в том числе дополнительные) были получены из следующих источников:
______________________________________________________________
в отношении доказательственных источников указываются исходящие
реквизиты (дата, номер, адресат) документов, полученных
контролирующим подразделением (при получении документированной
информации на основании запросов контролирующего подразделения
указываются также реквизиты (дата, номер, адресат) исходящего
документа контролирующего подразделения).
______________________________________________________________
информация о лицах, приглашенных на заседание Комиссии для
участия в рассмотрении случая нарушения кредитной организацией