О порядке рассмотрения случаев нарушения кредитными организациями законодательства о рынке ценных бумаг и применения к ним мер ответственности и иных мер воздействия за нарушения законодательства о рынке ценных бумаг" (утратило силу на основании указания Банка России от 30.10.2014 N 3427-У)

СОСТАВ ИНФОРМАЦИИ О НАРУШЕНИЯХ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА О
РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ

1. Дата выявления нарушения

2. Дата нарушения (указывается, если возможно установить)

3. Полное наименование кредитной организации

4. Местонахождение кредитной организации (указывается почтовый адрес)

5. N и дата выдачи лицензии на осуществление банковских операций

6. N и дата выдачи лицензии проф. участника рынка ценных бумаг (указывается при наличии таковой)

7. Вид нарушения (указывается вид нарушения в соответствии с классификацией настоящих Указаний)

8. Вид актива (указывается вид актива, с которым совершалась операция)

9. Организатор торговли (указывается при наличии такового)

10. Нарушенная норма законодательства

11. Источник получения информации (указывается источник получения информации в соответствии с классификацией Положения)

12. Дополнительные источники информации (указывается при проведении подготовительных мероприятий (для документированной информации указываются реквизиты документа)

13. Отметка о проведенных совещаниях

14. Дата передачи материалов на рассмотрение Комиссии

15. Дата принятия решения Комиссией

16. Резолютивная часть решения Комиссии

17. Отметка об исполнении решения Комиссии (проставляется фамилия и инициалы уполномоченного сотрудника контролирующего подразделения и дата исполнения решения)

18. Отметки о направлении информации по итогам рассмотрения (указываются реквизиты писем об итогах рассмотрения нарушения заинтересованным лицам (заявителям, жалобщикам, органам государственной власти и управления и т.д.))

19. Прочие отметки (указывается при необходимости, в частности, при передаче материалов по принадлежности в одну из территориальных комиссий)