Недействующий
Внимание! Об изменениях документа см. ярлык "Оперативная информация"

     

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ

от 23 сентября 1998 года N 357-У


О мерах по дополнительному ограничению валютных рисков кредитных организаций, связанных с конверсионными операциями против российских рублей

____________________________________________________________________
Утратило силу с 1 ноября 1999 года на основании
указания Банка России от 5 августа 1999 года N 623-У
(с изменениями, внесенными указанием Банка России от 15 сентября 1999 года N 637-У)
____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

       Письмом Банка России от 23 сентября 1998 года N 244-Т разъяснены отдельные вопросы контроля за правомерностью исполнения настоящего указания кредитными организациями.

____________________________________________________________________

1. Настоящее Указание в соответствии со статьей 70 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" и решением Совета директоров Банка России (протокол N 40 от 12.08.98) определяет порядок ведения кредитными организациями операционной позиции по конверсионным операциям против российских рублей.

2. Операционная позиция по конверсионным операциям против российских рублей - разница между объемами сделок, указанных в пунктах 3 и 4 настоящего Указания, по приобретению и отчуждению кредитной организацией иностранной валюты, расчеты по которым в иностранной валюте были произведены в течение отчетного операционного дня.

3. В состав сделок по приобретению иностранной валюты включаются:

3.1. Кассовые и срочные сделки по приобретению иностранной валюты против российских рублей, за исключением объемов приобретенной иностранной валюты за российские рубли в следующих целях:

а) для обеспечения работы обменных пунктов, принадлежащих кредитной организации. С целью контроля за приобретением кредитной организацией иностранной валюты для обеспечения работы обменных пунктов кредитная организация ежедневно ведет таблицу по форме, приведенной в Приложении 1 к настоящему Указанию, и представляет ее в территориальное учреждение по местнахождению головного офиса на третий рабочий день месяца, следующего за отчетным;

б) для обслуживания операций клиентов со средствами в иностранной валюте по банковским картам в пределах разницы между фактическими остатками на счетах клиентов на конец операционного дня, открытых для расчетов банковскими картами, и объемом средств, перечисленных кредитной организацией в качестве покрытия сторонним организациям в обеспечение проведения платежей по банковским картам. При этом соответствующая сумма иностранной валюты должна быть направлена кредитной организацией указанным организациям.

3.2. Приобретение кредитной организацией финансовых инструментов (ценных бумаг, аккредитивов, векселей и др.), номинированных в иностранной валюте, кроме тех, по которым предусматривается погашение исключительно в рублях, против поставки кредитной организацией российских рублей.

3.3. Предоставление кредитной организацией сторонним лицам и организациям средств в рублях в форме кредита (вклада, займа), возврат которых предполагает исполнение заемщиком обязательств перед кредитной организацией в иностранной валюте.

3.4. Привлечение кредитной организацией от сторонних лиц и организаций средств в форме кредита (вклада, займа) или иных форм финансирования в иностранной валюте, возврат которых предполагает исполнение кредитной организацией обязательств перед кредитором в рублях.

3.5. Иные предусмотренные законодательством Российской Федерации и нормативными актами Банка России формы приобретения кредитной организацией иностранной валюты, финансовых инструментов и активов, номинированных в иностранной валюте, за счет отчуждения в пользу сторонних лиц и организаций российских рублей, финансовых инструментов и активов, номинированных в российских рублях.

4. В состав сделок по отчуждению иностранной валюты включаются:

4.1. Кассовые и срочные сделки по приобретению российских рублей против иностранной валюты, за исключением объемов отчужденной иностранной валюты за российские рубли для обеспечения работы обменных пунктов, принадлежащих кредитной организации, а также для обслуживания операций клиентов со средствами в российских рублях по банковским картам.

4.2. Продажа кредитной организацией финансовых инструментов (ценных бумаг, аккредитивов, векселей и др.), номинированных в иностранной валюте, кроме тех, по которым предусматривается погашение исключительно в рублях, против поставки кредитной организации российских рублей.

4.3. Предоставление кредитной организацией сторонним лицам и организациям средств в иностранной валюте в форме кредита (вклада, займа), возврат которых предполагает исполнение заемщиком обязательств перед кредитной организацией в российских рублях.

4.4. Привлечение кредитной организацией от сторонних лиц и организаций средств в форме кредита (вклада, займа) или иных форм финансирования в рублях, возврат которых предполагает исполнение кредитной организацией обязательств перед кредитором в иностранной валюте.

4.5. Иные предусмотренные законодательством Российской Федерации и нормативными актами Банка России формы отчуждения в пользу сторонних лиц и организаций иностранной валюты, финансовых инструментов и активов, номинированных в иностранной валюте, за счет приобретения кредитной организацией у них российских рублей, финансовых инструментов и активов, номинированных в российских рублях.

5. В состав приобретенной и отчужденной кредитной организацией иностранной валюты по сделкам, указанным в пунктах 3 и 4 настоящего Указания, не включаются операции с ее филиалами.

6. Операционная позиция по конверсионным операциям против российских рублей рассчитывается кредитной организацией отдельно в разрезе каждой из иностранных валют, с которыми кредитная организация проводила в течение отчетного дня операции в соответствии со сделками, указанными в пунктах 3 и 4 настоящего Указания, в тысячах единиц соответствующей валюты.

7. Величина операционной позиции в разрезе каждой иностранной валюты против российских рублей по конверсионным операциям за каждый операционный день должна быть отрицательной или равной нулю, кроме случаев, указанных в п. 8 настоящего Указания.

8. Величина операционной позиции по конверсионным операциям в разрезе каждой иностранной валюты против российских рублей за каждый операционный день (гр. 13 Приложения 2) может быть положительной на величину исполненных в течение отчетного операционного дня нетто-обязательств кредитной организации по неконверсионным операциям в иностранной валюте (гр. 14 Приложения 2), которая рассчитывается как превышение объема средств, отчужденных кредитной организацией сторонним лицам и организациям во исполнение кредитной организацией собственных обязательств по поставке соответствующей иностранной валюты, финансовых инструментов и иных активов, номинированных в иностранной валюте, по сделкам против какой-либо иностранной валюты, финансовых активов или иных активов, номинированных в иностранной валюте, над объемом средств, поступивших кредитной организации в форме иностранной валюты, финансовых инструментов и иных активов, номинированных в иностранной валюте по сделкам против какой-либо иностранной валюты, финансовых инструментов или иных активов, номинированных в иностранной валюте.

9. Кредитные организации обязаны представлять в территориальное учреждение Банка России по местонахождению головного офиса отчетность об операционной позиции по конверсионным операциям против российских рублей по форме Приложения 2 к настоящему Указанию, перечень десяти крупнейших контрагентов-покупателей и контрагентов-продавцов по покупке/продаже долларов США и немецких марок с указанием общей суммы сделок (брутто) по форме Приложения 3 к настоящему Указанию, а также данные о наиболее крупных объемах исполненных кредитной организацией обязательств и требований перед сторонними лицами и организациями по форме Приложения 4 к настоящему Указанию.

10. Кредитные организации представляют в территориальные учреждения Банка России отчетность по форме Приложения 2, Приложения 3 и Приложения 4 к настоящему Указанию в следующем порядке.

10.1. Кредитные организации, включенные в Перечень, приведенный в Приложении 5 к настоящему Указанию:

- не имеющие филиалов - ежедневно до 13 часов местного времени рабочего дня, следующего за отчетным;

- имеющие филиалы:

- по операциям и сделкам головного офиса - ежедневно до 13 часов местного времени рабочего дня, следующего за отчетным;

- по операциям и сделкам кредитной организации с учетом филиалов - ежедневно до 13 часов местного времени второго рабочего дня, следующего за отчетным.

10.2. Иные кредитные организации - на третий рабочий день каждого месяца за все рабочие дни предыдущего месяца.

10.3. Кредитные организации представляют в территориальные учреждения Банка России отчетность по форме приложений 2, 3 и 4 к настоящему Указанию на бумажном носителе и в электронном виде.

11. Территориальные учреждения направляют в Банк России полученную от кредитных организаций в соответствии с настоящим Указанием информацию в электронном виде по формам, установленным Банком России, в следующие сроки:

от 50 кредитных организаций, включенных в Перечень, приведенный в Приложении 5 к настоящему Указанию, - ежедневно до 14 часов местного времени;

от остальных кредитных организаций - на четвертый рабочий день каждого месяца за все рабочие дни предыдущего месяца.

12. При нарушении требования к величине операционной позиции по конверсионным операциям, определенного пунктами 7 и 8 настоящего Указания, а также несвоевременном представлении отчетности или предоставление недостоверной информации территориальные учреждения Банка России выясняют причины и при необходимости применяют к кредитным организациям меры воздействия, предусмотренные статьей 75 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)".

13. Настоящее Указание подлежит опубликованию в "Вестнике Банка России", вступает в силу с момента его подписания и применяется, начиная с отчетности за 24 сентября 1998 года впредь до решения Банка России об отмене.

Первый заместитель
Председателя Банка России
А.А.Козлов



                                                        Приложение 1
                                             к Указанию Банка России
                                                 от 23.09.98 N 357-У

                                               Банковская отчетность
                                 Код формы документа по ОКУД 0409645

┌————————————————————————————————————————————————————————————————‰
│               Код кредитной организации                        │
├——————————————┬—————————————————————————┬———————————————┬———————┤
│Код территории│       по ОКПО           │Регистрационный│БИК    │
│по СОАТО      │                         │номер          │       │
├——————————————┼—————————————————————————┼———————————————┼———————┤
│              │                         │               │       │
└——————————————┴—————————————————————————┴———————————————┴———————…

Данные об объемах
приобретенной кредитной организацией иностранной валюты
для обеспечения работы обменных пунктов и объемах нетто -
продажи наличной иностранной валюты за российские рубли
обменными пунктами
за _____________ 199_ г.
(месяц)


                                                      Форма N 645
                                                      Ежемесячная

                                               тыс. единиц валюты

┌————————┬——————————┬——————————————————————┬—————————————————————‰
│  Дата  │Код валюты│ Объем приобретенной  │Объем нетто-продажи* │
│        │          │кредитной организацией│    иностранной      │
│        │          │иностранной валюты для│валюты за российские │
│        │          │  обеспечения работы  │рубли через обменные │
│        │          │   обменных пунктов   │       пункты        │
├————————┼——————————┼——————————————————————┼—————————————————————┤
│   1    │    2     │           3          │          4          │
├————————┼——————————┼——————————————————————┼—————————————————————┤
│        │   840    │                      │                     │
│        │   280    │                      │                     │
│        │   ...    │                      │                     │
├————————┼——————————┼——————————————————————┼—————————————————————┤
│Итого   │   840    │                      │                     │
│за      │   280    │                      │                     │
│месяц   │   ...    │                      │                     │
└————————┴——————————┴——————————————————————┴—————————————————————…
_______________    

* Объем нетто -продажи иностранной валюты за российские рубли определяется как разница между суммой проданной и суммой купленной обменным пунктом иностранной валюты за российские рубли.



   Руководитель                                              (Ф.И.О.)

   Главный бухгалтер                                         (Ф.И.О.)

   Исполнитель                                               (Ф.И.О.)

   Телефон


                                                        Приложение 2
                                             к Указанию Банка России
                                                 от 23.09.98 N 357-У

                                               Банковская отчетность
                                 Код формы документа по ОКУД 0409646

┌————————————————————————————————————————————————————————————————‰
│               Код кредитной организации                        │
├——————————————┬—————————————————————————┬———————————————┬———————┤
│Код территории│       по ОКПО           │Регистрационный│БИК    │
│по СОАТО      │                         │номер          │       │
├——————————————┼—————————————————————————┼———————————————┼———————┤
│              │                         │               │       │
└——————————————┴—————————————————————————┴———————————————┴———————…

Объемы сделок
по приобретению и отчуждению иностранной валюты
против российских рублей
за _________________ 199_ г.
(дата)


                                                          Форма N 646
                                              Ежедневная/ежемесячная

   Наименование кредитной организации: ______________________________
   Местонахождение (почтовый адрес):


                                                   тыс. единиц валюты

┌——————┬——————┬—————┬—————————————————————————————┬————┬—————————————————————————————┬——————┬———————‰
│Наиме-│ Код  │Всего│           Из них:           │Все-│           Из них:           │Опе-  │Нетто -│
│нова- │валюты│куп- │                             │го  │                             │раци- │обяза- │
│ние   │      │лено │                             │про-│                             │онная │тельст-│
│валюты│      │     ├———————┬—————┬———————┬———————┤дано├———————┬—————┬———————┬———————┤пози- │ва по  │
│      │      │     │по меж-│у    │у кли- │на бир-│    │по меж-│Банку│клиен- │на бир-│ция на│некон- │
│      │      │     │банков-│Банка│ентов  │жевом  │    │банков-│Рос- │там    │жевом  │конец │верси- │
│      │      │     │ским   │Рос- │кре-   │валют- │    │ским   │сии  │кре-   │валют- │дня   │онным  │
│      │      │     │опера- │сии  │дитной │ном    │    │опера- │     │дитной │ном    │(гр. 3│опера- │
│      │      │     │циям   │     │орга-  │рынке  │    │циям   │     │орга-  │рынке  │- гр. │циям   │
│      │      │     │       │     │низации│       │    │       │     │низации│       │8)    │       │
├——————┼——————┼—————┼———————┼—————┼———————┼———————┼————┼———————┼—————┼———————┼———————┼——————┼———————┤
│  1   │  2   │  3  │   4   │  5  │   6   │   7   │ 8  │   9   │ 10  │  11   │  12   │  13  │  14   │
├——————┼——————┼—————┼———————┼—————┼———————┼———————┼————┼———————┼—————┼———————┼———————┼——————┼———————┤
│Доллар│      │     │       │     │       │       │    │       │     │       │       │      │       │
│США   │      │     │       │     │       │       │    │       │     │       │       │      │       │
├——————┼——————┼—————┼———————┼—————┼———————┼———————┼————┼———————┼—————┼———————┼———————┼——————┼———————┤
│Немец-│      │     │       │     │       │       │    │       │     │       │       │      │       │
│кая   │      │     │       │     │       │       │    │       │     │       │       │      │       │
│марка │      │     │       │     │       │       │    │       │     │       │       │      │       │
├——————┼——————┼—————┼———————┼—————┼———————┼———————┼————┼———————┼—————┼———————┼———————┼——————┼———————┤
│И т.д.│      │     │       │     │       │       │    │       │     │       │       │      │       │
└——————┴——————┴—————┴———————┴—————┴———————┴———————┴————┴———————┴—————┴———————┴———————┴——————┴———————…

   Руководитель кредитной организации                        (Ф.И.О.)

   Главный бухгалтер кредитной организации                   (Ф.И.О.)

   Исполнитель                                               (Ф.И.О.)

   Телефон

Этот документ входит в профессиональные
справочные системы «Кодекс» и  «Техэксперт»