(с изменениями на 14 июля 2022 года)
1. Отчет о персональном составе руководящих органов СКПК (далее - отчет) составляется по состоянию на последний календарный день года и на день, когда произошли изменения сведений о персональном составе руководящих органов СКПК, и представляется в Банк России в срок не позднее 15 рабочих дней по окончании года и со дня изменения сведений о персональном составе руководящих органов СКПК, указанных в отчете.
Отчет СКПК, созданного в текущем году, представляется в Банк России не позднее 30 рабочих дней со дня внесения сведений в единый государственный реестр юридических лиц.
(Абзац дополнительно включен с 1 апреля 2023 года указанием Банка России от 14 июля 2022 года N 6201-У)
2. В строках 1.1, 2.1, 3.1, 4.1 и 5.1 ("Фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии)") для иностранного гражданина имя и фамилия указываются латиницей на основании сведений, содержащихся в паспорте иностранного гражданина либо ином документе, установленном федеральным законом или признаваемом в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина.
3. В строке 1.1.2, 2.1.2, 3.1.2, 4.1.2 и 5.1.2 ("Место рождения") сведения указываются согласно документу, удостоверяющему личность. Для иностранного гражданина указываются сведения, содержащиеся в паспорте иностранного гражданина либо ином документе, установленном федеральным законом или признаваемом в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина.
4. В строках 1.1.3, 2.1.3, 3.1.3, 4.1.3 и 5.1.3 ("Гражданство") при отсутствии гражданства указывается "лицо без гражданства".
5. В строках 1.1.4, 2.1.4, 3.1.4, 4.1.4 и 5.1.4 ("Документ, удостоверяющий личность") указывается вид документа, установленного федеральным законом или признаваемого в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность гражданина или лица без гражданства.
6. В строках 1.1.5, 2.1.5, 3.1.5, 4.1.5 и 5.1.5 ("Адрес регистрации по месту пребывания") указывается адрес регистрации по месту пребывания, включая наименование субъекта Российской Федерации, района, населенного пункта. Для иностранных граждан и лиц без гражданства также указываются вид, реквизиты и срок действия документа, подтверждающего право указанных лиц находиться на территории Российской Федерации (при наличии такого документа). В случае отсутствия адреса регистрации по месту жительства (месту пребывания) на территории Российской Федерации указывается адрес фактического проживания.
(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 апреля 2023 года указанием Банка России от 14 июля 2022 года N 6201-У. - См. предыдущую редакцию)
7. В строках 1.1.6, 2.1.6, 3.1.6, 4.1.6 и 5.1.6 ("Адрес регистрации по месту жительства") указывается адрес регистрации по месту жительства, включая наименование субъекта Российской Федерации, района, населенного пункта. Для иностранных граждан и лиц без гражданства также указываются вид, реквизиты и срок действия документа, подтверждающего право указанных лиц находиться на территории Российской Федерации (при наличии такого документа). В случае отсутствия адреса регистрации по месту жительства (месту пребывания) на территории Российской Федерации указывается адрес фактического проживания.
(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 апреля 2023 года указанием Банка России от 14 июля 2022 года N 6201-У. - См. предыдущую редакцию)
8. В строках 1.1.8, 2.1.9, 3.1.9, 4.1.9 и 5.1.9 ("Дата и номер решения (документа), предоставляющего полномочия") указываются дата и номер документа СКПК о назначении на должность и предоставлении полномочий.
9. В строках 1.2 и 2.2 указываются сведения об исполнительном директоре, которому переданы полномочия председателя СКПК и правления СКПК соответственно.
10. В разделе 4 отчета:
в строке 4.1.11 ("Сведения об образовании") указываются сведения о наличии высшего или среднего профессионального образования с указанием вида, серии и номера, даты выдачи документа (оригинала), подтверждающего наличие образования, и названия учебного заведения (при наличии). В случае если специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, меняло фамилию, в строке 4.1.11 указывается его прежняя фамилия в соответствии с документом о высшем или среднем профессиональном образовании. При наличии нескольких высших или средних профессиональных образований сведения о каждом из них указываются отдельной строкой. В случае если высшее или среднее профессиональное образование отсутствует, в строке 4.1.11 указывается символ "-" (прочерк);
(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 апреля 2023 года указанием Банка России от 14 июля 2022 года N 6201-У. - См. предыдущую редакцию)
в строке 4.1.12 ("Обучение по программе ПОД/ФТ (номер свидетельства)") указываются номер и дата выдачи документа, подтверждающего прохождение обучения в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
в строке 4.1.13 ("Опыт работы, связанный с исполнением обязанностей по ПОД/ФТ") указываются периоды работы на должностях, связанных с исполнением обязанностей по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, с указанием должностей и наименований организаций.
11. В разделе 5 отчета указываются сведения о главном бухгалтере или ином должностном лице, на которое возлагается ведение бухгалтерского учета СКПК (при наличии).
В строке 5.1.11 ("Сведения об образовании") указываются сведения о наличии высшего или среднего профессионального образования (при наличии нескольких высших или средних профессиональных образований сведения о каждом из них указываются отдельной строкой). В случае если высшее или среднее профессиональное образование отсутствует, в строке 5.1.11 указывается символ "-" (прочерк).
В случае если СКПК возложил обязанность по ведению бухгалтерского учета и (или) составлению бухгалтерской (финансовой) отчетности на третье лицо, не являющееся его сотрудником, путем заключения договора об оказании услуг:
в строке 5.1 ("Фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии)") указывается полное наименование юридического лица (фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) физического лица, в том числе индивидуального предпринимателя), на которое возложена обязанность по ведению бухгалтерского учета и (или) составлению бухгалтерской (финансовой) отчетности;
в строке 5.1.8 ("Наименование должности") указывается слово "договор";
в строке 5.1.9 ("Дата и номер решения (документа), предоставляющего полномочия") указываются реквизиты (дата и номер (при наличии) договора (в том числе дополнительных соглашений), на основании которого на данное лицо возложена обязанность по ведению бухгалтерского учета и (или) составлению бухгалтерской (финансовой) отчетности;
строки 5.1.1-5.1.7, 5.1.10 и 5.1.11 не заполняются.
(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 апреля 2023 года указанием Банка России от 14 июля 2022 года N 6201-У. - См. предыдущую редакцию)