ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
УКАЗАНИЕ
от 2 февраля 2021 года N 5720-У
О порядке уведомления лиц, включенных в список инсайдеров, об их включении в такой список и исключении из него
Настоящее Указание на основании пункта 2 части 1 статьи 9 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, N 31, ст.4193; 2018, N 32, ст.5103) устанавливает порядок уведомления лиц, включенных в список инсайдеров, об их включении в такой список и исключении из него.
1. Юридические лица, указанные в пунктах 1, 3-8, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, N 31, ст.4193; 2020, N 14, ст.2027) (далее - Федеральный закон от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ), органы и организации, указанные в пункте 9 статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ (далее при совместном упоминании - уведомляющие лица), должны направлять лицам, включенным в список инсайдеров (далее соответственно - список, инсайдеры) (лицам, исключенным из списка), уведомления об их включении в список (исключении из списка) (далее - уведомления) в срок, не превышающий 7 рабочих дней со дня их включения в список (исключения из списка). Рекомендуемый образец уведомления о включении лиц в список (исключении из списка) приведен в приложении к настоящему Указанию.
В случае поступления от инсайдера (лица, исключенного из списка) запроса о направлении ему копии уведомления уведомляющее лицо должно в срок, не превышающий 7 рабочих дней со дня получения указанного запроса, представить инсайдеру (лицу, исключенному из списка) копию уведомления (при наличии), а в случае ее отсутствия у уведомляющего лица - информацию о факте и дате его включения в список (исключения из списка).
1.1. Уведомление должно содержать порядковый номер и дату составления уведомления, а также:
1.1.1. в отношении уведомляющего лица следующие сведения:
наименование (для уведомляющего лица, являющегося российским юридическим лицом - некоммерческой организацией, органом, организацией, указанным в пункте 9 статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ, иностранным юридическим лицом), полное фирменное наименование (для уведомляющего лица, являющегося российским юридическим лицом - коммерческой организацией);
место нахождения и (или) адрес для направления почтовой корреспонденции (при наличии);
основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН), идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) (при наличии) (для уведомляющего лица, являющегося российским юридическим лицом, органом, организацией, указанным в пункте 9 статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ);
код иностранной организации (далее - КИО) (при наличии) и цифровой код страны регистрации по Общероссийскому классификатору стран мира (далее - ОКСМ) (для уведомляющего лица, являющегося иностранным юридическим лицом, не имеющего ОГРН, ИНН, но имеющего КИО);
регистрационный номер в стране регистрации (для уведомляющего лица, являющегося иностранным юридическим лицом, не имеющего ОГРН, ИНН и КИО);
адрес сайта в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - сеть "Интернет") (при наличии);
номер контактного телефона и (или) адрес электронной почты для обращений инсайдеров (лиц, исключенных из списка);
номер пункта статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ, относящий уведомляющее лицо к инсайдерам;
1.1.2. в отношении инсайдера (лица, исключенного из списка), являющегося российским или иностранным юридическим лицом (иностранной организацией, не являющейся юридическим лицом в соответствии с правом страны, где эта организация учреждена), следующие сведения:
полное фирменное наименование (для инсайдера (лица, исключенного из списка), являющегося российским юридическим лицом - коммерческой организацией), наименование (для инсайдера (лица, исключенного из списка), являющегося российским юридическим лицом - некоммерческой организацией, иностранным юридическим лицом, иностранной организацией, не являющейся юридическим лицом в соответствии с правом страны, где эта организация учреждена);
место нахождения и (или) адрес для направления почтовой корреспонденции (при наличии);
ОГРН, ИНН (при наличии) (для инсайдера (лица, исключенного из списка), являющегося российским юридическим лицом);
КИО (при наличии) и ОКСМ (для инсайдера (лица, исключенного из списка), являющегося иностранным юридическим лицом, иностранной организацией, не являющейся юридическим лицом в соответствии с правом страны, где эта организация учреждена, не имеющего ОГРН, ИНН, но имеющего КИО);
регистрационный номер в стране регистрации (для инсайдера (лица, исключенного из списка), являющегося иностранным юридическим лицом, иностранной организацией, не являющейся юридическим лицом в соответствии с правом страны, где эта организация учреждена, не имеющего ОГРН, ИНН и КИО);
финансовый инструмент, иностранная валюта и (или) товар, к инсайдерской информации о которых у инсайдера имеется доступ;
основание для включения инсайдера в список;
основание, в силу которого инсайдер (лицо, исключенное из списка) перестал соответствовать положениям статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ;
информация о включении инсайдера в список (исключении лица, исключенного из списка, из списка) и дате такого включения (исключения);