ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
УКАЗАНИЕ
от 19 ноября 2020 года N 5627-У
О ведении Банком России государственного реестра микрофинансовых организаций
(с изменениями на 29 мая 2023 года)
____________________________________________________________________
Документ с изменениями, внесенными:
указанием Банка России от 29 мая 2023 года N 6430-У (Официальный сайт Банка России www.cbr.ru, 10.07.2023).
____________________________________________________________________
Настоящее Указание на основании частей 2, 5 и 5_1 статьи 4, частей 4, 8, 9, 12 и 17 статьи 5, пункта 1 части 1 и части 2 статьи 6 Федерального закона от 2 июля 2010 года N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, N 27, ст.3435; 2020, N 31, ст.5065)
устанавливает:
порядок ведения Банком России государственного реестра микрофинансовых организаций;
перечень сведений, содержащихся в государственном реестре микрофинансовых организаций, в том числе сведений, подлежащих размещению на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", а также сроки размещения указанных сведений;
перечень документов, прилагаемых к заявлению о внесении сведений о юридическом лице в государственный реестр микрофинансовых организаций, и требования к ним;
форму выписки из государственного реестра микрофинансовых организаций, направляемой микрофинансовой организации, требования к указанной выписке, а также порядок и сроки ее направления;
порядок и сроки уведомления юридического лица о принятом в отношении него решении об отказе во внесении сведений о юридическом лице в государственный реестр микрофинансовых организаций;
порядок и сроки информирования микрофинансовыми организациями Банка России об изменениях сведений, содержащихся в государственном реестре микрофинансовых организаций;
форму заявления об изменении вида микрофинансовой организации и осуществлении деятельности в виде микрофинансовой компании;
форму заявления об изменении вида микрофинансовой организации и осуществлении деятельности в виде микрокредитной компании;
порядок и сроки представления любому лицу выписки из государственного реестра микрофинансовых организаций или информации об отсутствии сведений о юридическом лице в государственном реестре микрофинансовых организаций;
форму выписки из государственного реестра микрофинансовых организаций, направляемой любому лицу, и требования к указанной выписке.
1. Ведение государственного реестра микрофинансовых организаций (далее - реестр) должно осуществляться Банком России в электронном виде.
2. Реестр должен содержать следующие сведения о микрофинансовой организации.
2.1. Регистрационный номер записи.
2.2. Дата внесения Банком России сведений о юридическом лице в реестр.
2.3. Дата внесения Банком России записи об исключении сведений о юридическом лице из реестра (при наличии).
2.4. Основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН).
2.5. Идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН).
2.6. Вид микрофинансовой организации.
2.7. Полное и сокращенное (при наличии) фирменное (при наличии) наименование на русском языке.
2.8. Адрес, указанный в едином государственном реестре юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ).
2.9. Адреса официальных сайтов в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - сеть "Интернет") (при наличии), номер контактного телефона и адрес электронной почты.
2.10. Сведения о лицах, указанных в части 1 статьи 4_1-1 Федерального закона от 2 июля 2010 года N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, N 27, ст.3435; 2020, N 31, ст.5065) (далее - Федеральный закон от 2 июля 2010 года N 151-ФЗ):
фамилия, имя и отчество (последнее - при наличии);
дата и место рождения;
гражданство (подданство) или указание на его отсутствие;
серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность, дата выдачи документа, удостоверяющего личность (далее - реквизиты документа, удостоверяющего личность);
адрес регистрации по месту жительства;
страховой номер индивидуального лицевого счета (далее - СНИЛС) (при наличии);
ИНН (при наличии);
наименование должности, занимаемой лицом в микрофинансовой организации, и (или) наименование органа управления микрофинансовой организации, в состав которого входит лицо, дата назначения (избрания) на должность (в орган управления), а также дата освобождения от должности (прекращения полномочий).
2.11. Сведения о лицах, указанных в части 1 статьи 4_3 Федерального закона от 2 июля 2010 года N 151-ФЗ (в отношении микрофинансовой организации, не являющейся фондом или автономной некоммерческой организацией):
фамилия, имя и отчество (последнее - при наличии) физического лица; дата и место рождения; гражданство (подданство) или указание на его отсутствие; реквизиты документа, удостоверяющего личность; СНИЛС (при наличии); ИНН (при наличии); адрес регистрации по месту жительства; количество акций (размер доли), составляющих (составляющей) уставный капитал микрофинансовой организации (в процентном выражении), право распоряжения которыми (которой) имеется у указанного физического лица (в отношении физического лица, указанного в части 1 статьи 4_3 Федерального закона от 2 июля 2010 года N 151-ФЗ);
полное наименование юридического лица; адрес, указанный в ЕГРЮЛ; ОГРН и ИНН (в отношении иностранных юридических лиц - сведения о регистрации в государственных органах страны происхождения); количество акций (размер доли), составляющих (составляющей) уставный капитал микрофинансовой организации (в процентном выражении), право распоряжения которыми (которой) имеется у указанного юридического лица (в отношении юридического лица, указанного в части 1 статьи 4_3 Федерального закона от 2 июля 2010 года N 151-ФЗ);
полное наименование юридического лица; адрес, указанный в ЕГРЮЛ; ОГРН и ИНН (в отношении иностранных юридических лиц - сведения о регистрации в государственных органах страны происхождения) (в отношении юридического лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа юридического лица, указанного в части 1 статьи 4_3 Федерального закона от 2 июля 2010 года N 151-ФЗ);
фамилия, имя и отчество (последнее - при наличии); дата и место рождения; гражданство (подданство) или указание на его отсутствие; реквизиты документа, удостоверяющего личность; СНИЛС (при наличии); ИНН (при наличии); адрес регистрации по месту жительства (в отношении физического лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа юридического лица, указанного в части 1 статьи 4_3 Федерального закона от 2 июля 2010 года N 151-ФЗ).
3. Для внесения в реестр сведений о юридическом лице, созданном в соответствии с законодательством Российской Федерации и намеревающемся приобрести статус микрофинансовой организации (далее - заявитель), заявитель должен представить в Банк России заявление о внесении сведений о нем в реестр (далее - заявление о внесении сведений в реестр), содержащее следующую информацию.
3.1. Полное и сокращенное (при наличии) фирменное (при наличии) наименование заявителя на русском языке.
3.2. ОГРН заявителя.
3.3. ИНН заявителя.
3.4. Адрес заявителя, указанный в ЕГРЮЛ.
3.5. Номер телефона и адрес электронной почты заявителя.
3.6. Адреса официальных сайтов заявителя в сети "Интернет" (при наличии);
3.7. Просьба заявителя о внесении сведений о нем в реестр с указанием вида микрофинансовой организации.
3.8. Сведения об уплате заявителем государственной пошлины за внесение сведений о юридическом лице в реестр, взимаемой в соответствии с подпунктом 4_1 пункта 1 статьи 333_33 Налогового кодекса Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 2000, N 32, ст.3340; "Официальный интернет-портал правовой информации" (www.pravo.gov.ru), 9 ноября 2020 года) (далее - государственная пошлина):
дата и номер документа об уплате заявителем государственной пошлины с указанием назначения платежа (далее - реквизиты документа о государственной пошлине);
фамилия, имя и отчество (последнее - при наличии) физического лица, уполномоченного заявителем на уплату государственной пошлины (в случае уплаты указанной государственной пошлины представителем заявителя);
номер и дата документа, подтверждающего наделение представителя заявителя полномочиями на совершение действий по уплате государственной пошлины (в случае уплаты государственной пошлины представителем заявителя).
3.9. Сведения о лицах, указанных в части 1 статьи 4_1-1 Федерального закона от 2 июля 2010 года N 151-ФЗ (кандидатах на должности (в состав органов управления), указанные (указанных) в части 1 статьи 4_1-1 Федерального закона от 2 июля 2010 года N 151-ФЗ):
фамилия, имя и отчество (последнее - при наличии);
дата и место рождения;
гражданство (подданство) или указание на его отсутствие;
реквизиты документа, удостоверяющего личность;
адрес регистрации по месту жительства;
СНИЛС (при наличии);
ИНН (при наличии);
наименование должности, занимаемой лицом в заявителе или занятие которой кандидатом планируется, и (или) наименование органа управления заявителя, в состав которого входит лицо или вхождение в состав которого кандидатом планируется, дата назначения (избрания) на должность и (или) в орган управления (при наличии).
3.10. Сведения о лицах, указанных в части 1 статьи 4_3 Федерального закона от 2 июля 2010 года N 151-ФЗ:
фамилия, имя и отчество (последнее - при наличии) физического лица; дата и место рождения; гражданство (подданство) или указание на его отсутствие; реквизиты документа, удостоверяющего личность; СНИЛС (при наличии); ИНН (при наличии); адрес регистрации по месту жительства; количество акций (размер доли), составляющих (составляющей) уставный капитал заявителя (в процентном выражении), право распоряжения которыми (которой) имеется у указанного физического лица (в отношении физического лица, указанного в части 1 статьи 4_3 Федерального закона от 2 июля 2010 года N 151-ФЗ);
полное наименование юридического лица; адрес, указанный в ЕГРЮЛ; ОГРН и ИНН (в отношении иностранных юридических лиц - сведения о регистрации в государственных органах страны происхождения), количество акций (размер доли), составляющих (составляющей) уставный капитал заявителя (в процентном выражении), право распоряжения которыми (которой) имеется у указанного юридического лица (в отношении юридического лица, указанного в части 1 статьи 4_3 Федерального закона от 2 июля 2010 года N 151-ФЗ);
полное наименование юридического лица; адрес, указанный в ЕГРЮЛ; ОГРН и ИНН (в отношении иностранных юридических лиц - сведения о регистрации в государственных органах страны происхождения) (в отношении юридического лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа юридического лица, указанного в части 1 статьи 4_3 Федерального закона от 2 июля 2010 года N 151-ФЗ);
фамилия, имя и отчество (последнее - при наличии); дата и место рождения; гражданство (подданство) или указание на его отсутствие; реквизиты документа, удостоверяющего личность; СНИЛС (при наличии); ИНН (при наличии); адрес регистрации по месту жительства (в отношении физического лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа юридического лица, указанного в части 1 статьи 4_3 Федерального закона от 2 июля 2010 года N 151-ФЗ).
3.11. Сведения о наличии (об отсутствии) оснований для признания лиц, указанных в части 1 статьи 4_3 Федерального закона от 2 июля 2010 года N 151-ФЗ (в отношении заявителя, не являющегося фондом или автономной некоммерческой организацией), не соответствующими:
требованиям к деловой репутации, установленным частью 1 статьи 4_1-1 Федерального закона от 2 июля 2010 года N 151-ФЗ;
требованиям, установленным пунктами 1-3 части 1 статьи 4_3 Федерального закона от 2 июля 2010 года N 151-ФЗ.
3.12. Сведения о наличии (об отсутствии) оснований для признания лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа юридического лица, указанного в части 1 статьи 4_3 Федерального закона от 2 июля 2010 года N 151-ФЗ, не соответствующим требованиям к деловой репутации, установленным частью 1 статьи 4_1-1 Федерального закона от 2 июля 2010 года N 151-ФЗ (в отношении заявителя, не являющегося фондом или автономной некоммерческой организацией).
3.13. Дата утверждения лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа заявителя, правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, а также наименование, дата и номер внутреннего документа заявителя, в соответствии с которым утверждены указанные правила (при наличии указанного внутреннего документа).
3.14. Опись документов, прилагаемых к заявлению о внесении сведений в реестр, содержащая информацию о наименовании и количестве листов каждого прилагаемого к заявлению о внесении сведений в реестр документа, количестве листов комплекта документов в целом.
4. К заявлению о внесении сведений в реестр должны быть приложены следующие документы.
4.1. Учредительный документ заявителя в редакции, действующей на дату представления в Банк России заявления о внесении сведений в реестр.
4.2. Документ, содержащий расчет собственных средств (капитала) заявителя, составленный по состоянию на дату не ранее чем за 5 рабочих дней до даты представления заявителем заявления о внесении сведений в реестр (далее - расчетная дата) в соответствии с методикой определения собственных средств (капитала), установленной (далее - расчет собственных средств (капитала):
Указанием Банка России от 11 сентября 2019 года N 5253-У "Об установлении методики определения собственных средств (капитала) микрофинансовой компании", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 6 декабря 2019 года N 56723 (в отношении заявителя, намеревающегося приобрести статус микрофинансовой компании);
Указанием Банка России от 1 июня 2020 года N 5472-У "Об установлении методики определения собственных средств (капитала) микрокредитной компании и формы расчета собственных средств (капитала) микрокредитной компании", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 25 июня 2020 года N 58774 (в отношении заявителя, намеревающегося приобрести статус микрокредитной компании, учредителем (акционером, участником) которого не является Российская Федерация, субъект Российской Федерации, муниципальное образование).
4.3. Бухгалтерский баланс и отчет о финансовых результатах за период, предшествовавший дате представления в Банк России заявления о внесении сведений в реестр, определяемый в соответствии с частью 4 статьи 15 Федерального закона от 6 декабря 2011 года N 402-ФЗ "О бухгалтерском учете" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 50, ст.7344; 2019, N 30, ст.4149) (далее - Федеральный закон от 6 декабря 2011 года N 402-ФЗ), составленные на расчетную дату, - для заявителя, созданного до 30 сентября календарного года, предшествовавшего дате представления в Банк России заявления о внесении сведений в реестр (в отношении заявителя, намеревающегося приобрести статус микрофинансовой компании, а также заявителя, намеревающегося приобрести статус микрокредитной компании, учредителем (акционером, участником) которого не является Российская Федерация, субъект Российской Федерации, муниципальное образование).