3.1. В случае принятия решения об отказе от осуществления одного из видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в статьях 3-5, 7 и 8 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" (далее - профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг), лицензиат должен представить в Банк России заявление об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (далее - заявление) (рекомендуемый образец приведен в приложении 1 к настоящему Положению).
В случае принятия лицензиатом решения об отказе от осуществления нескольких видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением указанного в статье 4_1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", заявление должно быть представлено отдельно на каждый вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в отношении которого лицензиатом принято решение об отказе от его осуществления.
3.2. К заявлению лицензиатом должны быть приложены следующие документы:
3.2.1. протокол собрания (заседания) (выписка из протокола собрания (заседания), приказа, распоряжения или иного документа) уполномоченного органа управления лицензиата с решением об отказе от осуществления одного из видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в отношении которого подано заявление;
3.2.2. документы, устанавливающие полномочия органа управления лицензиата, который принял решение об отказе от осуществления одного из видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
3.2.3. письменное заверение о том, что документы, представленные лицензиатом в Банк России, содержат достоверные сведения;
3.2.4. опись документов, направляемых лицензиатом в Банк России (рекомендуемый образец приведен в приложении 2 к настоящему Положению).
3.3. Для аннулирования лицензии на осуществление брокерской деятельности и (или) деятельности по управлению ценными бумагами в дополнение к документам, указанным в пункте 3.2 настоящего Положения, лицензиат должен представить следующие документы:
3.3.1. документы в отношении клиентов, находящихся на обслуживании лицензиата на дату представления лицензиатом последней отчетности в Банк России в соответствии с приложением 1 к Указанию Банка России от 4 апреля 2019 года N 5117-У "О формах, сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых организаций и лиц, осуществляющих функции центрального контрагента, а также другой информации в Центральный банк Российской Федерации", зарегистрированному Министерством юстиции Российской Федерации 23 июля 2019 года N 55353 (для лицензиата, не являющегося кредитной организацией), или статьей 43 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ) (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст.357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст.492; 2019, N 52, ст.7825) (для лицензиата, являющегося кредитной организацией) (далее - последняя отчетность), в которых содержатся следующие сведения:
фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) (для клиента - физического лица);
полное и сокращенное (при наличии) фирменные наименования (для клиента - коммерческой организации);
полное и сокращенное (при наличии) наименования (для клиента - некоммерческой организации);
идентификационный номер налогоплательщика (при наличии) (для клиента - юридического лица);
код иностранной организации (при наличии) (для клиента - иностранного юридического лица, не имеющего идентификационного номера налогоплательщика);
номер телефона и (или) адрес электронной почты клиента (при наличии у лицензиата указанной информации);
указание на направление клиенту уведомления о принятом лицензиатом решении об отказе от осуществления одного из видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с приведением способа направления уведомления в случае, если оно было направлено.
3.3.2. документы, подтверждающие расторжение лицензиатом всех договоров на брокерское обслуживание или договоров доверительного управления, и (или) иные документы, составленные в период со дня представления лицензиатом последней отчетности в Банк России до даты представления им заявления и содержащие положения об отсутствии у клиентов лицензиата претензий по договорам на осуществление вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в отношении которого подано заявление;
3.3.3. документы, подтверждающие прекращение допуска лицензиата к участию в организованных торгах, если лицензиат на дату представления им последней отчетности в Банк России являлся участником организованных торгов, за исключением случаев, когда лицензиат является участником организованных торгов, допуск к участию в которых не требует наличия лицензии, и когда лицензиат осуществляет профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг на основании других имеющихся у него лицензий;
3.3.4. документы, подтверждающие прекращение обязательств лицензиата, имевшихся на дату представления им последней отчетности в Банк России, по договорам об оказании клиринговых услуг, заключенным с клиринговой организацией (при наличии указанных договоров).
3.4. Для аннулирования лицензии на осуществление дилерской деятельности в дополнение к документам, указанным в пункте 3.2 настоящего Положения, лицензиат должен представить документы, подтверждающие прекращение допуска лицензиата к участию в организованных торгах, если лицензиат на дату представления им последней отчетности в Банк России являлся участником организованных торгов, за исключением случаев, когда лицензиат является участником организованных торгов, допуск к участию в которых не требует наличия лицензии, и когда лицензиат осуществляет профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг на основании других имеющихся у него лицензий.
3.5. Для аннулирования лицензии на осуществление депозитарной деятельности в дополнение к документам, указанным в пункте 3.2 настоящего Положения, лицензиат должен представить следующие документы:
3.5.1. документы в отношении депонентов, находящихся на обслуживании лицензиата (далее - депонент) на дату представления им последней отчетности в Банк России, в которых содержатся следующие сведения:
фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) (для депонента - физического лица);
полное и сокращенное (при наличии) фирменные наименования (для депонента - коммерческой организации);
полное и сокращенное (при наличии) наименования (для депонента - некоммерческой организации);
идентификационный номер налогоплательщика (при наличии) (для депонента - юридического лица);
код иностранной организации (при наличии) (для депонента - иностранного юридического лица, не имеющего идентификационного номера налогоплательщика);
номер телефона и (или) адрес электронной почты депонента (при наличии у лицензиата указанной информации);