Внести в Федеральный закон от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст.1918; 2001, N 33, ст.3424; 2002, N 52, ст.5141; 2004, N 31, ст.3225; 2005, N 25, ст.2426; 2006, N 1, ст.5; N 2, ст.172; N 17, ст.1780; N 31, ст.3437; N 43, ст.4412; 2007, N 1, ст.45; N 22, ст.2563; N 50, ст.6247, 6249; 2008, N 52, ст.6221; 2009, N 7, ст.777; N 18, ст.2154; N 29, ст.3642; N 48, ст.5731; 2010, N 31, ст.4193; N 41, ст.5193; 2011, N 7, ст.905; N 23, ст.3262; N 27, ст.3873, 3880; N 29, ст.4291; N 48, ст.6728; N 49, ст.7040; N 50, ст.7357; 2012, N 25, ст.3269; N 53, ст.7607; 2013, N 26, ст.3207; N 30, ст.4084; N 51, ст.6699; N 52, ст.6985; 2014, N 30, ст.4219; 2015, N 1, ст.13; N 14, ст.2022; N 27, ст.4001; N 29, ст.4348, 4349, 4357; 2016, N 1, ст.50; N 27, ст.4225; 2017, N 25, ст.3592; N 27, ст.3925; N 52, ст.7920; 2018, N 1, ст.70; N 17, ст.2424; N 32, ст.5088; N 49, ст.7524; N 53, ст.8440; 2019, N 25, ст.3169; N 30, ст.4150; N 31, ст.4418; N 48, ст.6739; N 52, ст.7772, 7813; Официальный интернет-портал правовой информации (www.pravo.gov.ru), 20 июля 2020 года, N 0001202007200055) следующие изменения:
1) в пункте 1 статьи 2:
а) в подпункте 15 слова "Не является публичным размещение ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, на организованных торгах" заменить словами "Не является публичным размещение на организованных торгах ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, либо ценных бумаг, на размещение которых в соответствии с федеральными законами распространяются требования и ограничения, установленные настоящим Федеральным законом для размещения и обращения ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, а также размещение ценных бумаг с использованием инвестиционных платформ";
б) в подпункте 17 слова "Не является публичным обращение ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, на организованных торгах, а также размещение ценных бумаг с использованием инвестиционных платформ" заменить словами "Не является публичным обращение на организованных торгах ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, либо ценных бумаг, на обращение которых в соответствии с федеральными законами распространяются требования и ограничения, установленные настоящим Федеральным законом для размещения и обращения ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, а также совершение сделок с ценными бумагами с использованием инвестиционных платформ";
в) в абзаце первом подпункта 23 слова ", за исключением договора репо" заменить словами "(за исключением договора репо, а также опционного договора, заключенного с физическим лицом в связи с исполнением им трудовых обязанностей на основании трудового договора или в связи с участием физического лица в органах управления хозяйственного общества)";
г) дополнить подпунктом 23_1 следующего содержания:
"23_1) номинал обязательства производного финансового инструмента - размер денежной суммы, исходя из которой определяются денежные требования сторон (стороны) договора, являющегося производным финансовым инструментом. При этом номинал обязательства может определяться в твердой денежной сумме или в порядке, установленном указанным договором;";
д) дополнить подпунктами 29 и 30 следующего содержания:
"29) квалифицированный инвестор - квалифицированный инвестор в силу федерального закона либо лицо, признанное квалифицированным инвестором в соответствии с настоящим Федеральным законом;
30) квалифицированный инвестор в силу федерального закона - лицо, указанное в пункте 2 статьи 51_2 настоящего Федерального закона.";
2) в статье 3:
а) в пункте 3_1 слова "могут находиться на специальном брокерском счете (счетах)" заменить словами "должны находиться на специальном брокерском счете (счетах), если это предусмотрено договором о брокерском обслуживании";
б) в пункте 5 первое предложение изложить в следующей редакции: "Брокер вправе приобретать ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, ценные бумаги, на размещение и обращение которых в соответствии с федеральными законами распространяются требования и ограничения, установленные настоящим Федеральным законом для размещения и обращения ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, а также заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, которые в соответствии с настоящим Федеральным законом и другими федеральными законами могут заключаться только за счет квалифицированных инвесторов, только если клиент, за счет которого совершаются такие сделки (заключаются такие договоры), является квалифицированным инвестором.", третье предложение исключить;
в) в пункте 6:
в подпункте 1 слова "брокера, депозитария и биржи" заменить словами "брокера, депозитария, клиринговой организации и биржи";
в подпункте 2 слова "возмещению клиенту" заменить словами "уплате клиенту денежной суммы в размере", слово "причиненных" заменить словами "понесенных клиентом", слова "брокера, биржи" заменить словами "брокера, депозитария, клиринговой организации и биржи";
г) дополнить пунктами 6_1-6_3 следующего содержания:
"6_1. Последствием приобретения брокером ценных бумаг в нарушение требований подпункта 4 пункта 1 статьи 3_1 настоящего Федерального закона является возложение на брокера обязанности по приобретению за свой счет у клиента ценных бумаг по требованию клиента и по возмещению клиенту всех расходов, понесенных при совершении указанных сделок, включая расходы на оплату услуг брокера, депозитария, клиринговой организации и биржи. Предусмотренное настоящим пунктом последствие применяется в случае нахождения приобретенных ценных бумаг в распоряжении брокера. При отсутствии приобретенных ценных бумаг в распоряжении брокера применяется последствие, предусмотренное пунктом 6_2 настоящей статьи.
6_2. Последствием заключения брокером договора в нарушение требований подпунктов 1-3 и 5 пункта 1 статьи 3_1 настоящего Федерального закона является возложение на брокера обязанности по возмещению клиенту убытков, понесенных клиентом в связи с заключением и исполнением договора, в том числе всех расходов, понесенных клиентом при совершении указанной сделки, включая расходы на оплату услуг брокера, депозитария, клиринговой организации и биржи.
6_3. В случае нарушения брокером требований пункта 6 статьи 3_1, статьи 51_2-1 настоящего Федерального закона о проведении тестирования применяется последствие, установленное пунктом 6_1 или 6_2 настоящей статьи.";
д) пункт 7 после слов "подпунктом 1 пункта 6" дополнить словами "или пунктом 6_1";
е) в пункте 8 слова "пунктом 6" заменить словами "пунктами 6-6_3";
3) дополнить статьей 3_1 следующего содержания:
"Статья 3_1. Особенности исполнения поручения клиента - физического лица
1. Если иное не предусмотрено настоящим Федеральным законом или другими федеральными законами, поручение клиента - физического лица, не являющегося квалифицированным инвестором, исполняется брокером только при наличии положительного результата тестирования клиента - физического лица, проведенного в соответствии со статьей 51_2-1 настоящего Федерального закона, при условии, что такое поручение подается в отношении:
1) сделок, по которым брокер принимает на себя обязанность по передаче имущества клиента - физического лица, если на момент принятия такой обязанности имущество клиента - физического лица, подлежащее передаче, не находится в распоряжении брокера, не подлежит поступлению не позднее дня его передачи брокеру по другим сделкам, совершенным за счет этого клиента, либо если брокер обязан передать указанное имущество по другим сделкам, совершенным за счет этого клиента;
2) сделок на организованных торгах, по которым обязанность по передаче имущества клиента брокера - физического лица принимает на себя участник клиринга, если на момент принятия такой обязанности имущество клиента - физического лица, подлежащее передаче, не находится в распоряжении этого участника клиринга, не подлежит поступлению не позднее дня его передачи такому участнику клиринга по другим сделкам, совершенным за счет этого клиента, либо если участник клиринга обязан передать указанное имущество по другим сделкам, совершенным за счет этого клиента;