"Банковская отчетность
Код территории по ОКАТО | Код кредитной организации (филиала) | ||
по ОКПО | регистрационный номер (/порядковый номер) | номер лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг | |
ОТЧЕТ О СОБЛЮДЕНИИ КОДЕКСА ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ЭТИКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ | ||
за ___________ г. | ||
Полное или сокращенное фирменное наименование кредитной организации | ||
Адрес (место нахождения) кредитной организации | ||
Код формы по ОКУД 0409717
Годовая
Номер строки | Наименование показателя | Значение показателя |
1 | Количество работников и должностных лиц в кредитной организации (человек), всего, в том числе: | |
1.1 | количество работников и должностных лиц в кредитной организации, ознакомленных с кодексом профессиональной этики | |
2 | Количество сведений о появлении условий, которые могут повлечь возникновение конфликта интересов, поступивших от работников и должностных лиц за отчетный год, единиц | |
3 | Количество установленных случаев конфликта интересов (человек), всего, в том числе в отношении: | |
3.1 | отдельных работников кредитной организации | |
3.2 | близких родственников работников кредитной организации, их супругов, усыновителей, усыновленных | |
4 | Количество случаев конфликта интересов, в отношении которых приняты меры по его устранению, единиц | |
5 | Количество нарушений требований кодекса профессиональной этики по защите информации, составляющей коммерческую тайну, и сведений, относящихся к конфиденциальной информации (единиц), всего, в том числе: | |
5.1 | по вине должностных лиц кредитной организации | |
5.2 | по вине работников кредитной организации | |
6 | Количество мер дисциплинарного взыскания, примененных к работникам и должностным лицам за несоблюдение требований и ограничений, установленных кодексом профессиональной этики, единиц |
Руководитель | (Ф.И.О.) | ||||
Руководитель службы внутреннего контроля | (Ф.И.О.) | ||||
Исполнитель | (Ф.И.О.) | ||||
Телефон: | |||||
" | " | г. | |||
Порядок составления и представления отчетности по форме 0409717 "Отчет о соблюдении кодекса профессиональной этики кредитной организации"
1. Отчетность по форме 0409717 "Отчет о соблюдении кодекса профессиональной этики кредитной организации" (далее - Отчет) составляется ежегодно кредитной организацией - профессиональным участником рынка ценных бумаг, имеющей лицензию на осуществление брокерской деятельности и являющейся субъектом отношений по формированию и инвестированию накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих и (или) участником отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений (далее - кредитная организация), и представляется в Банк России не позднее 45 календарных дней по окончании года, за который представляется Отчет (далее - отчетный год).
2. В строке 1 указывается количество работников и должностных лиц в кредитной организации на конец отчетного года.
Понятие "должностное лицо" используется для составления Отчета в значении, установленном статьей 2_4 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 1, ст.1; 2019, N 6, ст.465).
3. В строке 1.1 указывается количество работников и должностных лиц в кредитной организации, ознакомленных с кодексом профессиональной этики на конец отчетного года.
4. В строке 2 указывается количество сведений о появлении условий, которые могут повлечь возникновение конфликта интересов, поступивших от работников и должностных лиц за отчетный год.
5. В строке 3 указывается общее количество установленных случаев конфликта интересов в течение отчетного года.
6. В строке 3.1 указывается количество установленных в течение отчетного года случаев конфликта интересов отдельных работников кредитной организации.
7. В строке 3.2 указывается количество установленных в отчетном году случаев конфликта интересов близких родственников работников кредитной организации, их супругов, усыновителей, усыновленных.
Понятие "близкие родственники" используется для составления Отчета в значении, установленном статьей 14 Семейного кодекса Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 1, ст.16).
8. В строке 4 указывается количество случаев конфликта интересов, в отношении которых приняты меры по его устранению, в течение отчетного года.
9. В строке 5 указывается общее количество нарушений требований кодекса профессиональной этики по защите информации, составляющей коммерческую тайну, и сведений, относящихся к конфиденциальной информации, в течение отчетного года.
10. В строке 5.1 указывается количество нарушений требований кодекса профессиональной этики по защите информации, составляющей коммерческую тайну, и сведений, относящихся к конфиденциальной информации, по вине должностных лиц в течение отчетного года.