"Банковская отчетность
Код территории по ОКАТО | Код кредитной организации (филиала) | ||
по ОКПО | регистрационный номер (/порядковый номер) | номер лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг | |
ОТЧЕТ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ | ||
по состоянию на "___" ______ ____ г. | ||
Полное или сокращенное фирменное наименование кредитной организации | ||
Адрес (место нахождения) кредитной организации |
Код формы по ОКУД 0409711
Месячная
Раздел 1. Операции с ценными бумагами
Подраздел 1.1. Ценные бумаги, учитываемые на счетах депо номинального держателя, иностранного номинального держателя
Но- | Наиме- | ИНН номи- | КПП номи- | ОГРН номи- | Код ОКСМ страны номи- | Номер лицен- | Признак номи- | Номер счета депо номи- |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
Наиме- | ИНН эми- | КПП эми- | ОГРН эми- | Код ОКСМ страны | Код типа ценной | Регист- | Код ISIN ценной | Код валюты ценной | Номи- | Коли- | Количество ценных бумаг, в отношении которых зафиксировано обременение и (или) ограничение распоряжения, шт. | |||||
тента | эми- | бумаги | номер | бумаги | бумаги | одной | бумаг, | всего | из них | |||||||
тента | выпуска ценных бумаг | ценной бумаги, ед. валюты номинала | шт. | в залоге | учиты- | распо- | по которым введен запрет на осуществ- | под арес- | ||||||||
10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 | 18 | 19 | 20 | 21 | 22 | 23 | 24 | 25 | 26 |
Наимено- | Признак организации (выше- | ИНН организации (выше- | КПП организации (выше- | ОГРН организации (выше- | Код ОКСМ страны организации (выше- | Номер лицензии организации (выше- | Номер счета депо (лицевого счета) номинального держателя, открытого в вышестоящем депозитарии (специали- |
27 | 28 | 29 | 30 | 31 | 32 | 33 | 34 |
Подраздел 1.2. Ценные бумаги, учитываемые на счетах депо и иных счетах клиентов депозитария
Номер строки | Наимено- | ИНН эми- | КПП эми- | ОГРН эми- | Код ОКСМ страны эми- | Код типа ценной бумаги | Регистра- | Код ISIN ценной бумаги | Код валюты ценной бумаги | Номи- | Вид счета (счета депо), открытого в депозитарии, специали- | Коли- |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 |
Количество ценных бумаг, в отношении которых зафиксировано обременение и (или) ограничение распоряжения, шт. | Информа- | Код ОКСМ страны | Наименова- | Признак организации | ИНН организации | КПП организации | ОГРН организации | Код ОКСМ страны | Номер лицензии | Дата выдачи лицензии | Лицензирующий орган, | |||||
всего | из них: | владельце | владельца | организации | (выше- | (выше- | (выше- | (выше- | организации | организации | на право | выдавший | ||||
в зало- | учиты- | распоря- | по которым введен запрет на осуществ- | под арес- | счета (счета депо) (код принад- | счета (счета депо) | (выше- стоящего депозитария, специали- | стоящего депозитария, специали- | стоящего депозитария, специали- | стоящего депозитария, специали- | стоящего депозитария, специали- | (выше- | (выше- | осуществления учета и перехода прав на ценные бумаги (для организации- нерезидента) | лицензию на право осуществления учета и перехода прав на ценные бумаги (для организации- нерезидента) | |
14 | 15 | 16 | 17 | 18 | 19 | 20 | 21 | 22 | 23 | 24 | 25 | 26 | 27 | 28 | 29 | 30 |