"Банковская отчетность
Код территории по ОКАТО | Код кредитной организации (филиала) | Саморегулируемая организация профессиональных участников рынка ценных бумаг, членом которой является кредитная организация | |||
по ОКПО | регистрационный номер (/порядковый номер) | номер (номера) лицензии (лицензий) на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг | дата вступления | наименование | |
СВЕДЕНИЯ ОБ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ БРОКЕРСКОЙ, ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ, ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ И ИНВЕСТИЦИОННОМУ КОНСУЛЬТИРОВАНИЮ | ||
по состоянию на "___" __________ г. | ||
Полное или сокращенное фирменное наименование кредитной организации | ||
Адрес (место нахождения) кредитной организации |
Код формы по ОКУД 0409707
Месячная
Раздел 1. Сведения о брокерской деятельности
Код | Количество | Совокупные положительные позиции | Совокупные отрицательные позиции | ||||||||
терри- | клиентов по | денежные средства | ценные бумаги | требования за вычетом обязательств, тыс.руб. | денежные средства | ценные бумаги | требования за вычетом обязательств, тыс.руб. | ||||
(страны) | договорам о брокерском обслужива- | клиентов, тыс.руб. | клиентов, тыс.руб. | по денеж- | по ценным бумагам | по иным активам | клиентов, тыс.руб. | клиентов, тыс.руб. | по денеж- | по ценным бумагам | по иным активам |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 |
Всего: | |||||||||||
X | |||||||||||
Физические лица - резиденты: | |||||||||||
X | |||||||||||
в том числе по субъектам: | |||||||||||
Физические лица - нерезиденты: | |||||||||||
X | |||||||||||
в том числе по странам: | |||||||||||
Юридические лица - резиденты: | |||||||||||
X | |||||||||||
в том числе по субъектам: | |||||||||||
Юридические лица - нерезиденты: | |||||||||||
X | |||||||||||
в том числе по странам: | |||||||||||
Клиенты, являющиеся квалифицированными инвесторами: | |||||||||||
X | |||||||||||
Активные клиенты: | |||||||||||
X | |||||||||||
Клиенты со стандартным уровнем риска: | |||||||||||
X | |||||||||||
Клиенты с повышенным уровнем риска: | |||||||||||
X | |||||||||||
Клиенты с особым уровнем риска: | |||||||||||
X | |||||||||||
Клиенты без установленного уровня риска: | |||||||||||
X |
Раздел 2. Сведения об осуществлении деятельности по доверительному управлению
Подраздел 2.1. Сведения о количестве клиентов по доверительному управлению и стоимости их инвестиционных портфелей
Код территории (страны) | Количество клиентов по договорам доверительного управления на конец отчетного периода, единиц | Стоимость инвестиционных портфелей, тыс.руб. | ||||
всего | в том числе: | всего | в том числе: | |||
физических лиц | юридических лиц | физических лиц | юридических лиц | |||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
Клиентов-резидентов: | ||||||
X | ||||||
в том числе по субъектам: | ||||||
Активных клиентов-резидентов: | ||||||
X | ||||||
в том числе по субъектам: | ||||||
Клиентов-резидентов, являющихся квалифицированными инвесторами: | ||||||
X | ||||||
в том числе по субъектам: | ||||||
Клиентов-нерезидентов: | ||||||
X | ||||||
в том числе по странам: | ||||||
Активных клиентов-нерезидентов: | ||||||
X | ||||||
в том числе по странам: | ||||||
Клиентов-нерезидентов, являющихся квалифицированными инвесторами: | ||||||
X | ||||||
в том числе по странам: | ||||||
Подраздел 2.2. Сведения о стандартных стратегиях управления
Наимено- | Коли- | Стоимость портфелей клиентов - физи- | Количество клиентов - юридических лиц, единиц | Стоимость портфелей клиентов - юридических лиц, тыс.руб. | Инвести- | Доходность, процент | Риск, процент годовых |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
Раздел 3. Сведения о депозитарной деятельности
Код территории (страны) | Количество клиентов по депозитарным договорам на конец отчетного периода, единиц | ||
всего | в том числе: | ||
физических лиц | юридических лиц | ||
1 | 2 | 3 | 4 |
Клиентов-резидентов: | |||
X | |||
в том числе по субъектам: | |||
Активных клиентов-резидентов: | |||
X | |||
1 | 2 | 3 | 4 |
в том числе по субъектам: | |||
Клиентов-нерезидентов: | |||
X | |||
в том числе по странам: | |||
Активных клиентов-нерезидентов: | |||
X | |||
в том числе по странам: | |||