Недействующий

О внесении изменений в Указание Банка России от 8 октября 2018 года N 4927-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" (с изменениями на 17 февраля 2021 года) (утратило силу с 01.01.2024 на основании указания Банка России от 10.04.2023 N 6406-У)

Приложение 20
к Указанию Банка России
от 12 мая 2020 года N 5456-У
"О внесении изменений в
Указание Банка России
от 8 октября 2018 года N 4927-У
"О перечне, формах и порядке
составления и представления
форм отчетности кредитных
организаций в Центральный банк
Российской Федерации"

     

"Банковская отчетность

Код территории по ОКАТО

Код кредитной организации (филиала)

Саморегулируемая организация профессиональных участников рынка ценных бумаг, членом которой является кредитная организация

по ОКПО

регистрационный номер (/порядковый номер)

номер (номера) лицензии (лицензий) на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

дата вступления

наименование


СВЕДЕНИЯ ОБ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ БРОКЕРСКОЙ, ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ, ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ И ИНВЕСТИЦИОННОМУ КОНСУЛЬТИРОВАНИЮ

по состоянию на "___" __________ г.

Полное или сокращенное фирменное наименование кредитной организации

Адрес (место нахождения) кредитной организации

     

Код формы по ОКУД 0409707
Месячная

     

Раздел 1. Сведения о брокерской деятельности

Код

Количество

Совокупные положительные позиции

Совокупные отрицательные позиции

терри-
тории

клиентов по

денежные средства

ценные бумаги

требования за вычетом обязательств, тыс.руб.

денежные средства

ценные бумаги

требования за вычетом обязательств, тыс.руб.

(страны)

договорам о брокерском обслужива-
нии на конец отчетного периода, единиц

клиентов, тыс.руб.

клиентов, тыс.руб.

по денеж-
ным средст-
вам

по ценным бумагам

по иным активам

клиентов, тыс.руб.

клиентов, тыс.руб.

по денеж-
ным средст-
вам

по ценным бумагам

по иным активам

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

Всего:

X

Физические лица - резиденты:

X

в том числе по субъектам:

Физические лица - нерезиденты:

X

в том числе по странам:

Юридические лица - резиденты:

X

в том числе по субъектам:

Юридические лица - нерезиденты:

X

в том числе по странам:

Клиенты, являющиеся квалифицированными инвесторами:

X

Активные клиенты:

X

Клиенты со стандартным уровнем риска:

X

Клиенты с повышенным уровнем риска:

X

Клиенты с особым уровнем риска:

X

Клиенты без установленного уровня риска:

X

     

Раздел 2. Сведения об осуществлении деятельности по доверительному управлению

Подраздел 2.1. Сведения о количестве клиентов по доверительному управлению и стоимости их инвестиционных портфелей

Код территории (страны)

Количество клиентов по договорам доверительного управления на конец отчетного периода, единиц

Стоимость инвестиционных портфелей, тыс.руб.

всего

в том числе:

всего

в том числе:

физических лиц

юридических лиц

физических лиц

юридических лиц

1

2

3

4

5

6

7

Клиентов-резидентов:

X

в том числе по субъектам:

Активных клиентов-резидентов:

X

в том числе по субъектам:

Клиентов-резидентов, являющихся квалифицированными инвесторами:

X

в том числе по субъектам:

Клиентов-нерезидентов:

X

в том числе по странам:

Активных клиентов-нерезидентов:

X

в том числе по странам:

Клиентов-нерезидентов, являющихся квалифицированными инвесторами:

X

в том числе по странам:

     

     Подраздел 2.2. Сведения о стандартных стратегиях управления

Наимено-
вание стратегии

Коли-
чество клиентов - физи-
ческих лиц, единиц

Стоимость портфелей клиентов - физи-
ческих лиц, тыс.руб.

Количество клиентов - юридических лиц, единиц

Стоимость портфелей клиентов - юридических лиц, тыс.руб.

Инвести-
ционный горизонт, дней

Доходность, процент

Риск, процент годовых

1

2

3

4

5

6

7

8

     

Раздел 3. Сведения о депозитарной деятельности

Код территории (страны)

Количество клиентов по депозитарным договорам на конец отчетного периода, единиц

всего

в том числе:

физических лиц

юридических лиц

1

2

3

4

Клиентов-резидентов:

X

в том числе по субъектам:

Активных клиентов-резидентов:

X

1

2

3

4

в том числе по субъектам:

Клиентов-нерезидентов:

X

в том числе по странам:

Активных клиентов-нерезидентов:

X

в том числе по странам: