О внесении изменений в Положение Банка России от 26 декабря 2017 года N 622-П "О порядке раскрытия информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся банки - участники системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации, а также о порядке раскрытия и представления в Банк России информации о структуре и составе акционеров (участников) негосударственных пенсионных фондов, страховых организаций, управляющих компаний, микрофинансовых компаний, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых они находятся"

     Приложение 1 к Указанию Банка России от 8 апреля 2020 года N 5432-У
"О внесении изменений в Положение Банка России от 26 декабря 2017 года N 622-П
"О порядке раскрытия информации о лицах, под контролем либо значительным
влиянием которых находятся банки - участники системы обязательного
страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации,
а также о порядке раскрытия и представления в Банк России информации
о структуре и составе акционеров (участников) негосударственных
пенсионных фондов, страховых организаций, управляющих компаний,
микрофинансовых компаний, в том числе о лицах, под контролем
либо значительным влиянием которых они находятся"

"Приложение 4 к Положению Банка России от 26 декабря 2017 года N 622-П
"О порядке раскрытия информации о лицах, под контролем либо значительным
влиянием которых находятся банки - участники системы обязательного
страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации,
а также о порядке раскрытия и представления в Банк России информации
о структуре и составе акционеров (участников) негосударственных
пенсионных фондов, страховых организаций, управляющих компаний,
микрофинансовых компаний, в том числе о лицах, под контролем
либо значительным влиянием которых они находятся"

Пример составления Схемы взаимосвязей кредитной организации и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация

Примечания к составлению Схемы взаимосвязей кредитной организации и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация

1. Контур периметра группы лиц (при наличии), в состав которой входят акционеры (участники) кредитной организации, выделяется на Схеме пунктирной линией с указанием принадлежащего группе лиц размера доли участия в уставном капитале кредитной организации (в процентном отношении) и принадлежащего группе лиц процента голосов к общему количеству голосующих акций (долей) кредитной организации (в скобках). На Схеме пунктирной линией выделяется также контур периметра группы лиц (при наличии), в состав которой входят лица, осуществляющие контроль в отношении акционеров (участников) кредитной организации, владеющих более чем десятью процентами акций (долей) кредитной организации, и (или) лица, под контролем либо значительным влиянием которого находится кредитная организация. Контур периметра группы лиц, в состав которой не входят акционеры (участники) кредитной организации, и (или) лица, осуществляющие контроль в отношении акционеров (участников) кредитной организации, владеющих более чем десятью процентами акций (долей) кредитной организации, и (или) лица, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация, на Схеме не выделяется.

В случае если в группу лиц, в состав которой входят акционеры (участники) кредитной организации, и (или) лица, осуществляющие контроль в отношении акционеров (участников) кредитной организации, владеющих более чем десятью процентами акций (долей) кредитной организации, и (или) лица, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация, входит указанная кредитная организация, в контур периметра такой группы лиц на Схеме данная кредитная организация может не включаться.

2. Принадлежащий акционеру (участнику) кредитной организации процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) кредитной организации указывается на Схеме в скобках, а принадлежащий акционеру (участнику) кредитной организации размер доли участия в уставном капитале кредитной организации (в процентном отношении) указывается на Схеме до скобок.

3. В случае если в соответствии с приказом Банка России назначена временная администрация по управлению кредитной организацией, после заголовка "Схема взаимосвязей кредитной организации и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация" приводится следующая информация: "Согласно приказу Банка России от ____________ N_____ назначена временная администрация по управлению кредитной организацией.".

4. В левом нижнем углу Схемы указывается дата ее составления, совпадающая с датой составления Списка.".