О порядке ведения реестра операторов инвестиционных платформ (с изменениями на 22 сентября 2022 года)

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ

от 4 декабря 2019 года N 5342-У

О порядке ведения реестра операторов инвестиционных платформ

(с изменениями на 22 сентября 2022 года)

На основании пункта 1 части 1 статьи 16 и части 2 статьи 17 Федерального закона от 2 августа 2019 года N 259-ФЗ "О привлечении инвестиций с использованием инвестиционных платформ и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2019, N 31, ст.4418) (далее - Федеральный закон от 2 августа 2019 года N 259-ФЗ) настоящее Указание устанавливает порядок ведения реестра операторов инвестиционных платформ, в том числе состав включаемых в него сведений, перечень документов, прилагаемых к заявлению о включении сведений о хозяйственном обществе в реестр операторов инвестиционных платформ, и требования к ним.

1. Ведение реестра операторов инвестиционных платформ должно осуществляться Банком России в электронном виде.

2. Банк России должен включать в реестр операторов инвестиционных платформ следующие сведения об операторе инвестиционной платформы.

2.1. Полное и сокращенное (при наличии) фирменное наименование на русском языке.

2.2. Основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН).

2.3. Идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН).

2.4. Адрес, указанный в едином государственном реестре юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ).

2.5. Адрес сайта в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - сеть "Интернет"), который используется оператором инвестиционной платформы для предоставления доступа к инвестиционной платформе.

2.6. Номер контактного телефона.

2.7. Адрес электронной почты.

2.8. Сведения о единоличном исполнительном органе, каждом из членов коллегиального исполнительного органа (правления, дирекции) (при наличии), членов совета директоров (наблюдательного совета) (при наличии), специальном должностном лице, ответственном за реализацию правил внутреннего контроля по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее - специальное должностное лицо):

фамилия, имя и отчество (последнее - при наличии);

дата и место рождения;

гражданство (подданство) или указание на его отсутствие;

серия и номер документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего указанный документ, дата его выдачи (далее - реквизиты документа, удостоверяющего личность);

страховой номер индивидуального лицевого счета (далее - СНИЛС) (при наличии);

ИНН (при наличии);

адрес регистрации по месту жительства, адрес для направления почтовой корреспонденции;

(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 апреля 2023 года указанием Банка России от 22 сентября 2022 года N 6250-У. - См. предыдущую редакцию)

наименование должности, занимаемой лицом, и (или) наименование органа управления, в состав которого входит лицо, а также дата назначения (избрания) на должность (в орган управления).

2.8_1. Сведения о каждом лице, имеющем право прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц), самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ним договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) оператора инвестиционной платформы, распоряжаться 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал (далее - лица, имеющие право прямо или косвенно распоряжаться акциями (долями) оператора инвестиционной платформы (для операторов инвестиционных платформ, не осуществляющих виды деятельности финансовых организаций, предусмотренные частью 2 статьи 10 Федерального закона от 2 августа 2019 года N 259-ФЗ (Собрание законодательства Российской Федерации, 2019, N 31, ст.4418; 2020, N 31, ст.5018):

фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии); дата и место рождения; ИНН (при наличии); СНИЛС (при наличии); гражданство (подданство) либо указание на его отсутствие; реквизиты документа, удостоверяющего личность; адрес регистрации по месту жительства; адрес для направления почтовой корреспонденции; суммарное количество акций (размер доли) оператора инвестиционной платформы, право распоряжения которыми имеется у физического лица (в процентном выражении) (в отношении физического лица);

полное фирменное наименование (для коммерческой организации), полное наименование (для некоммерческой организации, иностранного юридического лица); ОГРН; ИНН (для иностранного юридического лица указываются его регистрационный номер в стране регистрации (инкорпорации), код налогоплательщика в стране регистрации (инкорпорации) или его аналог (при наличии) (далее при совместном упоминании - сведения о регистрации в государственных органах страны происхождения); суммарное количество акций (размер доли) оператора инвестиционной платформы, право распоряжения которыми имеется у юридического лица (в процентном выражении) (в отношении юридического лица).