Внимание! Об изменениях документа см. ярлык "Оперативная информация"
Неделя «Техэксперт» • 13-17 февраля 2023 года
КОНФЕРЕНЦИЯ «ИЗМЕНЕНИЯ 2023:
НОВЫЕ ЗАКОНЫ, ПРАВИЛА, ИНСТРУКЦИИ»

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ

от 4 декабря 2019 года N 5342-У

О порядке ведения реестра операторов инвестиционных платформ

(с изменениями на 4 декабря 2020 года)

Информация об изменяющих документах

____________________________________________________________________

Документ с изменениями, внесенными:

указанием Банка России от 4 декабря 2020 года N 5648-У (Официальный сайт Банка России www.cbr.ru, 21.01.2021).

____________________________________________________________________



На основании пункта 1 части 1 статьи 16 и части 2 статьи 17 Федерального закона от 2 августа 2019 года N 259-ФЗ "О привлечении инвестиций с использованием инвестиционных платформ и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2019, N 31, ст.4418) (далее - Федеральный закон от 2 августа 2019 года N 259-ФЗ) настоящее Указание устанавливает порядок ведения реестра операторов инвестиционных платформ, в том числе состав включаемых в него сведений, перечень документов, прилагаемых к заявлению о включении сведений о хозяйственном обществе в реестр операторов инвестиционных платформ, и требования к ним.

1. Ведение реестра операторов инвестиционных платформ должно осуществляться Банком России в электронном виде.

2. Банк России должен включать в реестр операторов инвестиционных платформ следующие сведения об операторе инвестиционной платформы.

2.1. Полное и сокращенное (при наличии) фирменное наименование на русском языке.

2.2. Основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН).

2.3. Идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН).

2.4. Адрес, указанный в едином государственном реестре юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ).

2.5. Адрес сайта в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - сеть "Интернет"), который используется оператором инвестиционной платформы для предоставления доступа к инвестиционной платформе.

2.6. Номер контактного телефона.

2.7. Адрес электронной почты.

2.8. Сведения о единоличном исполнительном органе, каждом из членов коллегиального исполнительного органа (правления, дирекции) (при наличии), членов совета директоров (наблюдательного совета) (при наличии), специальном должностном лице, ответственном за реализацию правил внутреннего контроля по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее - специальное должностное лицо):

фамилия, имя и отчество (последнее - при наличии);

дата и место рождения;

гражданство (подданство) или указание на его отсутствие;

серия и номер документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего указанный документ, дата его выдачи (далее - реквизиты документа, удостоверяющего личность);

страховой номер индивидуального лицевого счета (далее - СНИЛС) (при наличии);

ИНН (при наличии);

адрес регистрации по месту жительства;

наименование должности, занимаемой лицом, и (или) наименование органа управления, в состав которого входит лицо, а также дата назначения (избрания) на должность (в орган управления).

2.9. Дата включения сведений об операторе инвестиционной платформы в реестр операторов инвестиционных платформ.

2.10. Дата исключения оператора инвестиционной платформы из реестра операторов инвестиционных платформ (при наличии).

3. Для включения сведений о хозяйственном обществе, созданном в соответствии с законодательством Российской Федерации, намеревающемся стать оператором инвестиционной платформы (далее - заявитель), в реестр операторов инвестиционных платформ заявитель должен направить в Банк России заявление о включении сведений о нем в реестр операторов инвестиционных платформ (далее - заявление о включении сведений), содержащее следующую информацию:

полное и сокращенное (при наличии) фирменное наименование заявителя на русском языке;

ОГРН, ИНН заявителя;

адрес заявителя, указанный в ЕГРЮЛ;

просьбу заявителя о включении сведений о нем в реестр операторов инвестиционных платформ;

опись документов, прилагаемых к заявлению о включении сведений, содержащую информацию о наименовании и количестве листов каждого прилагаемого к заявлению о включении сведений документа, количестве листов комплекта документов в целом.

4. К заявлению о включении сведений заявителем должны быть приложены следующие документы.

4.1. Анкета заявителя (для заявителя, не осуществляющего виды деятельности финансовых организаций, предусмотренные частью 2 статьи 10 Федерального закона от 2 августа 2019 года N 259-ФЗ), содержащая следующую информацию.

4.1.1. Полное и сокращенное (при наличии) фирменное наименование заявителя на русском языке.

4.1.2. ОГРН заявителя.

4.1.3. ИНН заявителя.

4.1.4. Адрес заявителя, указанный в ЕГРЮЛ.

4.1.5. Код причины и дата постановки на учет заявителя в налоговом органе.

4.1.6. Наименование органа, осуществившего государственную регистрацию заявителя.

4.1.7. Наименования (при наличии) и адреса филиалов (представительств) (при наличии) заявителя.

4.1.8. Контактная информация (номер телефона, адрес электронной почты) заявителя.

4.1.9. Адрес сайта в сети "Интернет", который планируется к использованию заявителем для предоставления доступа к инвестиционной платформе.

4.1.10. Сведения о каждом из лиц, имеющих право прямо или косвенно (через подконтрольных им лиц), самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ними договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) заявителя, распоряжаться 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал заявителя (далее - лица, имеющие право прямо или косвенно распоряжаться акциями (долями) заявителя):

фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) физического лица, имеющего право прямо или косвенно распоряжаться акциями (долями) заявителя, и процент голосов (суммарное количество акций (размер доли) заявителя, право распоряжения которыми имеется у указанного в настоящем абзаце физического лица;

полное наименование, ОГРН, ИНН, адрес, указанный в ЕГРЮЛ, юридического лица, имеющего право прямо или косвенно распоряжаться акциями (долями) заявителя (в отношении иностранных юридических лиц указываются сведения о регистрации в государственных органах страны происхождения), и процент голосов (суммарное количество акций (размер доли) заявителя, право распоряжения которыми имеется у указанного в настоящем абзаце юридического лица.

4.1.11. Фамилия, имя и отчество (последнее - при наличии) в отношении следующих лиц заявителя:

единоличного исполнительного органа;

членов коллегиального исполнительного органа (правления, дирекции) (при наличии);

членов совета директоров (наблюдательного совета) (при наличии).

4.1.12. Фамилия, имя и отчество (последнее - при наличии) кандидата, планируемого после включения сведений о заявителе в реестр операторов инвестиционных платформ к назначению на должность специального должностного лица заявителя (назначенного специального должностного лица) (далее - кандидат на должность специального должностного лица).

(Подпункт в редакции, введенной в действие с 1 февраля 2021 года указанием Банка России от 4 декабря 2020 года N 5648-У. - См. предыдущую редакцию)

4.2. Учредительный документ заявителя в редакции, действующей на дату направления заявления о включении сведений в Банк России (для заявителя, не осуществляющего виды деятельности финансовых организаций, предусмотренные частью 2 статьи 10 Федерального закона от 2 августа 2019 года N 259-ФЗ).

4.3. Документ, содержащий расчет размера собственных средств (капитала) заявителя, составленный на дату не ранее чем за пять рабочих дней до даты направления заявления о включении сведений в Банк России (далее - расчетная дата), в соответствии с порядком, установленным приказом ФСФР России от 16 апреля 2013 года N 13-30/пз-н "Об утверждении Требований к составу собственных средств организаторов торговли, а также к порядку и срокам их расчета", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 27 мая 2013 года N 28523 (далее - расчет собственных средств) (для заявителя, не осуществляющего виды деятельности финансовых организаций, предусмотренные пунктами 1-7 части 2 статьи 10 Федерального закона от 2 августа 2019 года N 259-ФЗ).

(Подпункт в редакции, введенной в действие с 1 февраля 2021 года указанием Банка России от 4 декабря 2020 года N 5648-У. - См. предыдущую редакцию)

4.4. Документы заявителя, содержащие сведения о составе, структуре и размере собственных средств (капитала) заявителя (для заявителя, не осуществляющего виды деятельности финансовых организаций, предусмотренные пунктами 1-7 части 2 статьи 10 Федерального закона от 2 августа 2019 года N 259-ФЗ):

решения органа управления заявителя по вопросам, относящимся к формированию и изменению величины уставного, добавочного, резервного капитала заявителя, распределению полученной прибыли (при наличии указанных решений), а также по вопросам выкупа заявителем акций акционера (при наличии);

документы заявителя, подтверждающие оплату уставного, добавочного и резервного капитала заявителя в размере, указанном в документе, содержащем расчет собственных средств;

документы заявителя, подтверждающие проведение и результаты переоценки внеоборотных активов, указанные в документе, содержащем расчет собственных средств.

(Подпункт в редакции, введенной в действие с 1 февраля 2021 года указанием Банка России от 4 декабря 2020 года N 5648-У. - См. предыдущую редакцию)

4.5. Бухгалтерский баланс и отчет о финансовых результатах за период, предшествующий дате направления заявления о включении сведений в Банк России, определяемый в соответствии с частью 4 статьи 15 Федерального закона от 6 декабря 2011 года N 402-ФЗ "О бухгалтерском учете" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 50, ст.7344; 2019, N 30, ст.4149) (далее - Федеральный закон от 6 декабря 2011 года N 402-ФЗ), составленные на расчетную дату (для заявителя, не осуществляющего виды деятельности финансовых организаций, предусмотренные пунктами 1-7 части 2 статьи 10 Федерального закона от 2 августа 2019 года N 259-ФЗ, созданного до 30 сентября календарного года, предшествующего дате направления заявления о включении сведений в Банк России).

(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 февраля 2021 года указанием Банка России от 4 декабря 2020 года N 5648-У. - См. предыдущую редакцию)

Регистры бухгалтерского учета по счетам бухгалтерского учета, соответствующим показателям бухгалтерского баланса, в соответствии с которыми сформирован состав собственных средств (капитала) заявителя, за период, определяемый в соответствии с частью 4 статьи 15 Федерального закона от 6 декабря 2011 года N 402-ФЗ, составленные на расчетную дату (для заявителя, указанного в абзаце первом настоящего подпункта).

(Абзац дополнительно включен с 1 февраля 2021 года указанием Банка России от 4 декабря 2020 года N 5648-У)

4.6. Бухгалтерский баланс и отчет о финансовых результатах за период, предшествующий дате направления заявления о включении сведений в Банк России, определяемый в соответствии с частью 5 статьи 15 Федерального закона от 6 декабря 2011 года N 402-ФЗ, составленные на расчетную дату (для заявителя, не осуществляющего виды деятельности финансовых организаций, предусмотренные пунктами 1-7 части 2 статьи 10 Федерального закона от 2 августа 2019 года N 259-ФЗ, созданного после 30 сентября календарного года, предшествующего дате направления заявления о включении сведений в Банк России).

(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 февраля 2021 года указанием Банка России от 4 декабря 2020 года N 5648-У. - См. предыдущую редакцию)

Регистры бухгалтерского учета по счетам бухгалтерского учета, соответствующим показателям бухгалтерского баланса, в соответствии с которыми сформирован состав собственных средств (капитала) заявителя, за период, определяемый в соответствии с частью 5 статьи 15 Федерального закона от 6 декабря 2011 года N 402-ФЗ, составленные на расчетную дату (для заявителя, указанного в абзаце первом настоящего подпункта).

(Абзац дополнительно включен с 1 февраля 2021 года указанием Банка России от 4 декабря 2020 года N 5648-У)

4.7. Документ, подтверждающий назначение (избрание) лица, осуществляющего функции главного бухгалтера заявителя (при наличии) (протокол заседания органа управления заявителя, приказ (распоряжение) (выписка из него), или договор на оказание заявителю услуг по ведению бухгалтерского учета (в случае передачи заявителем третьему лицу функций по ведению бухгалтерского учета) (для заявителя, не осуществляющего виды деятельности финансовых организаций, предусмотренные пунктами 1-7 части 2 статьи 10 Федерального закона от 2 августа 2019 года N 259-ФЗ).

(Подпункт в редакции, введенной в действие с 1 февраля 2021 года указанием Банка России от 4 декабря 2020 года N 5648-У. - См. предыдущую редакцию)

4.8. Правила инвестиционной платформы, содержащие информацию об органе управления заявителя, их утвердившем, и дате утверждения.

При наличии в правилах инвестиционной платформы указания на способы инвестирования, предусмотренные пунктами 3 и 4 статьи 5 Федерального закона от 2 августа 2019 года N 259-ФЗ, заявителем должны быть приложены документы, подтверждающие наличие у него инвестиционной платформы, отвечающей требованиям, установленным частью 4 статьи 11 Федерального закона от 2 августа 2019 года N 259-ФЗ, а также документ, содержащий указание на адрес, по которому планируется осуществление заявителем деятельности по организации привлечения инвестиций способами инвестирования, указанными в настоящем абзаце.

(Абзац дополнительно включен с 1 февраля 2021 года указанием Банка России от 4 декабря 2020 года N 5648-У)

4.9. Внутренний документ (документы) по управлению конфликтами интересов, содержащий информацию об органе управления заявителя, его утвердившем, и дате утверждения.

4.10. Протокол заседания (решение) органа управления заявителя (выписка из него), в котором содержится информация об утверждении им документов, предусмотренных подпунктами 4.8 и 4.9 настоящего пункта.

4.11. Документы, подтверждающие соответствие заявителя условиям отнесения к малым предприятиям и микропредприятиям, исходя из среднесписочной численности работников и полученного от осуществления предпринимательской деятельности дохода, определяемых в соответствии с законодательством Российской Федерации (в отношении заявителя, отвечающего указанным условиям, сведения о котором не внесены в единый реестр субъектов малого и среднего предпринимательства, за исключением заявителя, осуществляющего виды деятельности финансовых организаций, предусмотренные пунктами 3-9 части 2 статьи 10 Федерального закона от 2 августа 2019 года N 259-ФЗ), а также содержащие дату утверждения единоличным исполнительным органом заявителя правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, а также наименование, дату и номер внутреннего документа заявителя, в соответствии с которым утверждены указанные правила (при наличии такого внутреннего документа).

(Подпункт в редакции, введенной в действие с 1 февраля 2021 года указанием Банка России от 4 декабря 2020 года N 5648-У. - См. предыдущую редакцию)

4.12. Анкеты в отношении каждого из физических лиц, указанных в анкете заявителя в соответствии с абзацем вторым подпункта 4.1.10 и абзацами вторым - четвертым подпункта 4.1.11 настоящего пункта (далее при совместном упоминании - анкетируемые лица) (для заявителя, не осуществляющего виды деятельности финансовых организаций, предусмотренные частью 2 статьи 10 Федерального закона от 2 августа 2019 года N 259-ФЗ), включающие следующие сведения об анкетируемом лице: