Об обязательных нормативах небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, и осуществлении Банком России надзора за их соблюдением (с изменениями на 15 ноября 2023 года)

Глава 3. Осуществление Банком России надзора за соблюдением небанковскими кредитными организациями, имеющими право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, обязательных нормативов

3.1. Банк России (уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России) должен осуществлять надзор за соблюдением платежными НКО обязательных нормативов на основании следующих данных:

данных отчетности по формам 0409135 "Информация об обязательных нормативах и о других показателях деятельности кредитной организации", 0409101 "Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета кредитной организации", 0409123 "Расчет собственных средств (капитала) ("Базель III")", установленным Указанием Банка России № 6406-У;

(Абзац в редакции, введенной в действие с 16 февраля 2024 года указанием Банка России от 15 ноября 2023 года N 6607-У. - См. предыдущую редакцию)

данных, полученных в ходе проверок, осуществляемых Банком России в соответствии со статьей 73 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)";

данных отчетности, представляемой платежными НКО на любой операционный день (операционные дни) по формам отчетности 0409101 "Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета кредитной организации", 0409123 "Расчет собственных средств (капитала) ("Базель III")", 0409135 "Информация об обязательных нормативах и о других показателях деятельности кредитной организации", установленным Указанием Банка России № 6406-У.

(Абзац в редакции, введенной в действие с 16 февраля 2024 года указанием Банка России от 15 ноября 2023 года N 6607-У. - См. предыдущую редакцию)

3.2. Банк России (уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России) может устанавливать платежной НКО по ее ходатайству контрольные значения обязательных нормативов в случае их нарушения (в том числе прогнозируемого) с учетом пунктов 13.1-13.3 Инструкции Банка России N 199-И.

(Пункт в редакции, введенной в действие с 17 апреля 2020 года указанием Банка России от 27 февраля 2020 года N 5404-У. - См. предыдущую редакцию)

3.3. Банк России (уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России) вправе применить к платежной НКО меры, предусмотренные статьей 74 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", в случае несоблюдения обязательного норматива в совокупности за 6 и более операционных дней в течение любых 30 последовательных операционных дней.