О внесении изменений в реестр таможенных представителей в отношении общества с ограниченной ответственностью "Таможенно-Логистический Оператор" (ООО "ТЛО") (утратил силу на основании приказа ФТС России от 08.04.2019 N 606)

N
п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показа-
теля

Признак обяза-
тель-
ности пока-
зателя

Признак множест-
венности пока-
зателя

Структура показателя и дополнительная информация

1

Тип организации

ТипОрганизация

Т(2-3)

О

Е

Указывается тип организации, принявшей решение об отказе от заключения договора банковского счета (вклада), и (или) о расторжении договора банковского счета (вклада) с клиентом, и (или) об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции:

- <КО> - кредитной организации (филиала кредитной организации;

- <НФО> - для НФО (филиала НФО).

Раздел 1. Сведения о случаях отказа от заключения договора банковского счета (вклада), и (или) о случаях расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом, и (или) о случае отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции

(раздел заполняется, если показатель "Тип организации" (ТипОрганизация) принимает значение <КО>)

Раздел 1.1. Сведения о случаях отказа от заключения договора банковского счета (вклада) и (или) о случаях расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом (СведОтказСчет)

Блок (строки 2-12 настоящей таблицы) повторяется в зависимости от количества случаев отказа от заключения договора банковского счета (вклада) и (или) о случаях расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом, по которым кредитной организацией (филиалом кредитной организации) представлена информация в уполномоченный орган (Росфинмониторинг).

2

Номер записи в ЭС

НомерЗаписи

Иденти
фикатор
Записи

О

Е

Указывается уникальный идентификатор записи в ЭС.

Уникальный идентификатор присваивается при первичном представлении информации и не меняется при исправлении, корректировке или представлении сообщения об удалении информации.

Состав показателя "НомерЗаписи" приведен в таблице 2.2.

3

Версия формата записи

ФорматЗаписи

Т(1-20)

О

Е

Указывается в соответствии с каким нормативным актом Банка России кредитной организацией (филиалом кредитной организации) представлены сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг).

Показатель имеет следующую структуру:

<нормативный акт>_<формат>,

где:

<нормативный акт> - номер нормативного акта Банка России, в соответствии с которым представлены сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг);

<формат> - версия формата представления сведений в уполномоченный орган (Росфинмониторинг).

Примеры версии формата записи:

3041-У_0.0 - для сведений, представленных в соответствии с Указанием Банка России N 3041-У;

4077-У_1.1 - для сведений, представленных в соответствии с Указанием Банка России N 4077-У, версия формата 1.1.

________________

     Таблица 3.1 документа "Форматы и структуры электронных документов, предусмотренных Указанием Банка России от 20 июля 2016 года N 4077-У "О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений о случаях отказа от заключения договора банковского счета (вклада) и (или) расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом по инициативе кредитной организации, о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции".

4

Тип записи в ЭС

ТипЗаписи

К(1)

О

Е

Показатель принимает значение:

<1>, <2> - при первичном направлении информации;

<3> - при направлении в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) корректировок ранее направленной информации (скорректированной информации);

<4> - при информировании уполномоченного органа (Росфинмониторинга) об удалении ранее направленной информации.

5

Признак использования информации, полученной от Банка России в соответствии с пунктом 13_3 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ

ПризнакИнф

К(1)

У

Е

Показатель принимает значение:

<0> - в случае если информация, полученная от Банка России в соответствии с пунктом 13_3 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ, не использовалась при принятии кредитной организацией (филиалом кредитной организации) решения об отказе от заключения договора банковского счета (вклада) или о расторжении договора банковского счета (вклада) с клиентом;

<1> - в случае если информация, полученная от Банка России в соответствии с пунктом 13_3 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ, была использована при принятии кредитной организацией (филиалом кредитной организации) решения об отказе от заключения договора банковского счета (вклада) или о расторжении договора банковского счета (вклада) с клиентом.

Показатель заполняется, если сведения об отказе от заключения договора банковского счета (вклада) или о расторжении договора банковского счета (вклада) с клиентом представлены кредитной организацией (филиалом кредитной организацией) в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) в соответствии с Указанием Банка России N 4077-У.

В ином случае показатель отсутствует.

6

Код основания отказа от заключения договора банковского счета (вклада) или расторжения договора банковского счета (вклада)

КодОтказа

К(2)

О

Е

Показатель принимает значение:

<03> - в случае отказ от заключения договора банковского счета (вклада) в соответствии с правилами внутреннего контроля кредитной организации в случае наличия подозрений о том, что целью заключения такого договора является совершение операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма;

<09> - в случае расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом в случае принятия в течение календарного года двух и более решений об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции.

7

Дата отказа от заключения договора банковского счета (вклада) или расторжения договора банковского счета (вклада)

ДатаОтказа

Д

О

Е

Указывается дата принятия решения об отказе от заключения договора банковского счета (вклада) или о расторжении договора банковского счета (вклада).

Сведения о клиенте

8

Тип клиента

ТипКлиента

К(1)

О

Е

Показатель принимает значение:

<1> - для юридического лица (филиала юридического лица);

<2> - для физического лица;

<3> - для индивидуального предпринимателя;

<4> - для физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой;

<5> - для иностранной структуры без образования юридического лица.

9

Признак резидента (нерезидента) клиента

ПризнакКлиента

К(1)

П

Е

Показатель принимает значение:

<1> - для резидента;

<0> - для нерезидента.

Сведения о юридическом лице (филиале юридического лица)

(заполняется, если показатель "Тип клиента" (ТипКлиента) принимает значение <1>)

10

Сведения о юридическом лице (филиале юридического лица)

СведЮЛ

СведенияЮЛ

О

Е

Указываются сведения о юридическом лице (филиале юридического лица), которому отказано в заключении договора банковского счета (вклада) или с которым был расторгнут договор банковского счета (вклада).

Состав показателя "СведЮЛ" приведен в таблице 2.6.

Сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе, физическом лице, занимающемся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой

(заполняется, если показатель "Тип клиента" (ТипКлиента) принимает значение <2>, <3>или <4>)

11

Сведения о физическом лице, индивидуальном предпринима-
теле

СведФЛИП

СведенияФЛИП

О

Е

Указываются сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе, физическом лице, занимающемся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, которому отказано в заключении договора банковского счета (вклада) или с которым был расторгнут договор банковского счета (вклада).

Состав показателя "СведФЛИП" приведен в таблице 2.7.

Сведения об иностранной структуре без образования юридического лица

(заполняется, если показатель "Тип клиента" (ТипКлиента) принимает значение <5>)

12

Сведения об иностранной структуре без образования юридического лица

СведИНБОЮЛ

СведенияИНБОЮЛ

О

Е

Указываются сведения об иностранной структуре без образования юридического лица, которой отказано в заключении договора банковского счета (вклада) или с которой был расторгнут договор банковского счета (вклада).

Состав показателя "СведИНБОЮЛ" приведен в таблице 2.8.

Раздел 1.2. Сведения о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции (СведОтказ)

Блок (строки 13-21 настоящей таблицы) повторяется в зависимости от количества случаев отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции, по которым кредитной организацией (филиалом кредитной организации) представлена информация в уполномоченный орган (Росфинмониторинг).

13

Номер записи в ЭС

НомерЗаписи

Иденти
фикатор
Записи

О

Е

Указывается уникальный идентификатор записи в ЭС.

Уникальный идентификатор присваивается при первичном представлении информации и не меняется при исправлении, корректировке или представлении сообщения об удалении информации.

Состав показателя "НомерЗаписи" приведен в таблице 2.2.

14

Версия формата записи

ФорматЗаписи

Т(1-20)

О

Е

Указывается в соответствии с каким нормативным актом Банка России кредитной организацией (филиалом кредитной организации) представлены сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг).

Показатель имеет следующую структуру:

<нормативный акт>_<формат>,

где:

<нормативный акт> - номер нормативного акта Банка России, в соответствии с которым представлены сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг);

<формат> - версия формата представления сведений в уполномоченный орган (Росфинмониторинг).

Примеры версии формата записи:

3041-У_0.0 - для сведений, представленных в соответствии с Указанием Банка России N 3041-У;

4077-У_1.1 - для сведений, представленных в соответствии с Указанием Банка России N 4077-У, версия формата 1.1.

15

Тип записи в ЭС

ТипЗаписи

К(1)

О

Е

Показатель принимает значение:

<1>, <2> - при первичном направлении информации в уполномоченный орган (Росфинмониторинг);

<3> - при направлении в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) корректировок ранее направленной информации (скорректированной информации);

<4> - при информировании уполномоченного органа (Росфинмониторинга) об удалении ранее направленной информации.

16

Сведения об операции

СведОперация

Операция

О

Е

Указываются сведения об операции, в совершении которой клиенту было отказано.

Состав показателя "СведОперация" приведен в таблице 2.10.

Сведения о клиенте, совершающем операцию (сделку)

17

Тип участника операции (сделки)

ТипУчастника

К(1)

О

Е

Показатель принимает значение:

<1> - для юридического лица (филиала юридического лица);

<2> - для физического лица;

<3> - для индивидуального предпринимателя;

<4> - для физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой;

<5> - для иностранной структуры без образования юридического лица.

18

Признак резидента (нерезидента) участника операции (сделки)

ПризнУчастника

К(1)

У

Е

Показатель принимает значение:

<1> - для резидента;

<0> - для нерезидента.

Показатель отсутствует, если сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) представлены кредитной организацией (филиалом кредитной организации) в соответствии с Указанием Банка России N 3041-У.

Сведения о юридическом лице (филиале юридического лица)

(заполняется, если показатель "Тип участника операции (сделки)" (ТипУчатника) принимает значение <1>)

19

Сведения о юридическом лице (филиале юридического лица)

СведЮЛ

СведенияЮЛ

О

Е

Указываются сведения о юридическом лице (филиале юридического лица) участнике операции (сделки).

Состав показателя "СведЮЛ" приведен в таблице 2.6.

Сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе, физическом лице, занимающемся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой

(заполняется, если показатель "Тип участника операции (сделки)" (ТипУчатника) принимает значение <2>, <3> или <4>)

20

Сведения о физическом лице, индивидуальном предпринима-
теле

СведФЛИП

СведенияФЛИП

О

Е

Указываются сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе, физическом лице, занимающемся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, участнике операции (сделки).

Состав показателя "СведФЛИП" приведен в таблице 2.7.

Сведения об иностранной структуре без образования юридического лица

(заполняется, если показатель "Тип участника операции (сделки)" (ТипУчатника) принимает значение <5>)

21

Сведения об иностранной структуре без образования юридического лица

СведИНБОЮЛ

СведенияИНБОЮЛ

О

Е

Указываются сведения об иностранной структуре без образования юридического лица участнике операции (сделки).

Состав показателя "СведИНБОЮЛ" приведен в таблице 2.8.

Раздел 2. Сведения о случае отказа НФО (филиала НФО) в выполнении распоряжения клиента о совершении операций.

(раздел заполняется, если показатель "Тип организации" (ТипОрганизация) принимает значение <НФО>)

Сведения о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операций

Блок (строки 22-31 настоящей таблицы) повторяется в зависимости от количества случаев отказа НФО (филиалом НФО) от совершения операции (сделки).

22

Номер записи в ЭС

НомерЗаписи

Иденти
фикатор
Записи

О

Е

Указывается уникальный идентификатор записи в ЭС.

Уникальный идентификатор присваивается при первичном представлении информации и не меняется при исправлении, корректировке или представлении сообщения об удалении информации.

Состав показателя "НомерЗаписи" приведен в таблице 2.2.

23

Версия формата записи

ФорматЗаписи

Т(1-20)

О

Е

Указывается в соответствии с каким нормативным актом Банка России НФО (филиалом НФО) представлены сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг).

Показатель имеет следующую структуру:

<нормативный акт>_<формат>,

где:

<нормативный акт> - номер нормативного акта Банка России, в соответствии с которым представлены сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг);

<формат> - версия формата представления сведений в уполномоченный орган (Росфинмониторинг).

Примеры версии формата записи:

3484-У_1.1_ - для сведений, представленных в соответствии с Указанием Банка России N 3484-У,
версия формата 1.1;

3484-У_1.2 - для сведений, представленных в соответствии с Указанием Банка России N 3484-У (в редакции Указания
Банка России от 28.07.2016 N 4088-У), версия формата 1.2.

________________

     Таблица 3.1 документа "Форматы и структуры электронных документов, предусмотренных Указанием Банка России N 3484-У".

24

Тип записи в ЭС

ТипЗаписи

К(1)

О

Е

Показатель принимает значение:

<1>, <2> - при первичном направлении информации;

<3> - при направлении в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) корректировок ранее направленной информации (скорректированной информации);

<4> - при информировании уполномоченного органа (Росфинмониторинга) об удалении ранее направленной информации.

25

Сведения об операции

СведОперация

Операция

О

Е

Указываются сведения об операции, в совершении которой клиенту было отказано.

Состав показателя "СведОперация" приведен в таблице 2.10.

Сведения об участнике операции (сделки)

Блок (строки 26-31 настоящей таблицы) повторяются для всех участников операции (сделки).

26

Код статуса участника операции (сделки)

СтатусУчаст
ника

К(1)

О

Е

Показатель принимает значение:

<1> - для плательщика по операции (сделке) (лицо, совершающее операцию);

<2> - для получателя по операции (сделке);

<3> - для представителя плательщика по операции (сделке);

<4> - для представителя получателя по операции (сделке);

<5> - для лица, действующего от имени и по поручению плательщика по операции (сделке);

<6> - для выгодоприобретателя по операции (сделке);

<7> - для лица, действующего от имени и по поручению получателя по операции (сделке) (указывается в случае, если это предусмотрено правилами совершения соответствующей операции (сделки).

27

Тип участника операции (сделки)

ТипУчастника

К(1)

О

Е

Показатель принимает значение:

<1> - для юридического лица (филиала юридического лица);

<2> - для физического лица;

<3> - для индивидуального предпринимателя;

<4> - для физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой;

<5> - для иностранной структуры без образования юридического лица.

28

Признак резидента (нерезидента) участника операции (сделки)

ПризнУчастника

К(1)

О

Е

Показатель принимает значение:

<1> - для резидента;

<0> - для нерезидента.

Сведения о юридическом лице (филиале юридического лица)

(заполняется, если показатель "Тип участника операции (сделки)" (ТипУчастника) принимает значение <1>)

29

Сведения о юридическом лице (филиале юридического лица)

СведЮЛ

СведенияЮЛ

О

Е

Указываются сведения о юридическом лице (филиале юридического лица) участнике операции (сделки).

Состав показателя "СведЮЛ" приведен в таблице 2.6.

Сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе, физическом лице, занимающемся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой

(заполняется, если показатель "Тип участника операции (сделки)" (ТипУчастника) принимает значение <2>, <3> или <4>)

30

Сведения о физическом лице, индивидуальном предпринима-
теле

СведФЛИП

СведенияФЛИП

О

Е

Указываются сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе участнике операции (сделки).

Состав показателя "СведФЛИП" приведен в таблице 2.7.

Сведения об иностранной структуре без образования юридического лица

(заполняется, если показатель "Тип участника операции (сделки)" (ТипУчастника) принимает значение <5>)

31

Сведения об иностранной структуре без образования юридического лица

СведИНБОЮЛ

СведенияИНБОЮЛ

О

Е

Указываются сведения об иностранной структуре без образования юридического лица участнике операции (сделки).

Состав показателя "СведИНБОЮЛ" приведен в таблице 2.8.