О внесении изменений в Указание Банка России от 24 ноября 2016 года N 4212-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" (утратило силу с 01.01.2019 на основании указания Банка России от 08.10.2018 N 4927-У)

Банковская отчетность

Код территории

Код кредитной организации (филиала)

по ОКАТО

по ОКПО

регистрационный номер (/порядковый номер)

Кредитной организации (головной кредитной организации банковской группы)

(полное фирменное и сокращенное фирменное наименования)

Адрес (место нахождения) кредитной организации
(головной кредитной организации банковской группы)

Код формы по ОКУД 0409808
Квартальная (Годовая)

тыс.руб.

Номер строки

Наименование инструмента (показателя)

Номер пояснения

Стоимость инструмента (величина показателя) на отчетную дату

Стоимость инструмента (величина показателя) на начало отчетного года

Ссылка на статьи бухгалтерского баланса (публикуемая форма), являющиеся источниками элементов капитала

1

2

3

4

5

6

Источники базового капитала

1

Уставный капитал и эмиссионный доход, всего, в том числе сформированный:

1.1

обыкновенными акциями (долями)

1.2

привилегированными акциями

2

Нераспределенная прибыль (убыток):

2.1

прошлых лет

2.2

отчетного года

3

Резервный фонд

4

Доли уставного капитала, подлежащие поэтапному исключению из расчета собственных средств (капитала)

5

Инструменты базового капитала дочерних организаций, принадлежащие третьим сторонам

6

Источники базового капитала, итого
(строка 1 +/- строка 2 + строка 3 - строка 4 + строка 5)

Показатели, уменьшающие источники базового капитала

7

Корректировка торгового портфеля

8

Деловая репутация (гудвил) за вычетом отложенных налоговых обязательств

9

Нематериальные активы (кроме деловой репутации и сумм прав по обслуживанию ипотечных кредитов) за вычетом отложенных налоговых обязательств

10

Отложенные налоговые активы, зависящие от будущей прибыли

11

Резервы хеджирования денежных потоков

12

Недосозданные резервы на возможные потери

13

Доход от сделок секьюритизации

14

Доходы и расходы, связанные с изменением кредитного риска по обязательствам, оцениваемым по справедливой стоимости

15

Активы пенсионного плана с установленными выплатами

16

Вложения в собственные акции (доли)

17

Встречные вложения кредитной организации и финансовой организации в инструменты базового капитала

18

Несущественные вложения в инструменты базового капитала финансовых организаций

19

Существенные вложения в инструменты базового капитала финансовых организаций

20

Права по обслуживанию ипотечных кредитов

21

Отложенные налоговые активы, не зависящие от будущей прибыли

22

Совокупная сумма существенных вложений и отложенных налоговых активов в части, превышающей 15 процентов от величины базового капитала, всего, в том числе:

23

существенные вложения в инструменты базового капитала финансовых организаций

24

права по обслуживанию ипотечных кредитов

25

отложенные налоговые активы, не зависящие от будущей прибыли

26

Иные показатели, уменьшающие источники базового капитала, установленные Банком России

27

Отрицательная величина добавочного капитала

28

Показатели, уменьшающие источники базового капитала, итого
(сумма строк с 7 по 22 и строк 26 и 27)

29

Базовый капитал, итого
(строка 6 - строка 28)

Источники добавочного капитала

30

Инструменты добавочного капитала и эмиссионный доход, всего, в том числе:

31

классифицируемые как капитал

32

классифицируемые как обязательства

33

Инструменты добавочного капитала, подлежащие поэтапному исключению из расчета собственных средств (капитала)

34

Инструменты добавочного капитала дочерних организаций, принадлежащие третьим сторонам, всего, в том числе:

35

инструменты добавочного капитала дочерних организаций, подлежащие поэтапному исключению из расчета собственных средств (капитала)

36

Источники добавочного капитала, итого
(строка 30 + строка 33 + строка 34)

Показатели, уменьшающие источники добавочного капитала

37

Вложения в собственные инструменты добавочного капитала

38

Встречные вложения кредитной организации и финансовой организации в инструменты добавочного капитала

39

Несущественные вложения в инструменты добавочного капитала финансовых организаций

40

Существенные вложения в инструменты добавочного капитала финансовых организаций

41

Иные показатели, уменьшающие источники добавочного капитала, установленные Банком России

42

Отрицательная величина дополнительного капитала

43

Показатели, уменьшающие источники добавочного капитала, итого
(сумма строк с 37 по 42)

44

Добавочный капитал, итого
(строка 36 - строка 43)

45

Основной капитал, итого
(строка 29 + строка 44)

Источники дополнительного капитала

46

Инструменты дополнительного капитала и эмиссионный доход

47

Инструменты дополнительного капитала, подлежащие поэтапному исключению из расчета собственных средств (капитала)

48

Инструменты дополнительного капитала дочерних организаций, принадлежащие третьим сторонам, всего,
в том числе:

49

инструменты дополнительного капитала дочерних организаций, подлежащие поэтапному исключению из расчета собственных средств (капитала)

50

Резервы на возможные потери

51

Источники дополнительного капитала, итого
(строка 46 + строка 47 + строка 48 + строка 50)

Показатели, уменьшающие источники дополнительного капитала

52

Вложения в собственные инструменты дополнительного капитала

53

Встречные вложения кредитной организации и финансовой организации в инструменты дополнительного капитала

54

Несущественные вложения в инструменты дополнительного капитала финансовых организаций

55

Существенные вложения в инструменты дополнительного капитала финансовых организаций

56

Иные показатели, уменьшающие источники дополнительного капитала, установленные Банком России, всего, в том числе:

56.1

просроченная дебиторская задолженность длительностью свыше 30 календарных дней

56.2

превышение совокупной суммы кредитов, банковских гарантий и поручительств, предоставленных своим акционерам (участникам) и инсайдерам, над ее максимальным размером

56.3

вложения в сооружение и приобретение основных средств и материальных запасов

56.4

разница между действительной стоимостью доли, причитающейся вышедшим из общества участникам, и стоимостью, по которой доля была реализована другому участнику

57

Показатели, уменьшающие источники дополнительного капитала, итого
(сумма строк с 52 по 56)

58

Дополнительный капитал, итого
(строка 51 - строка 57)

59

Собственные средства (капитал), итого
(строка 45 + строка 58)

60

Активы, взвешенные по уровню риска:

X

X

X

60.1

необходимые для определения достаточности базового капитала

60.2

необходимые для определения достаточности основного капитала

60.3

необходимые для определения достаточности собственных средств (капитала)

Показатели достаточности собственных средств (капитала) и надбавки к нормативам достаточности собственных средств (капитала), процент

61

Достаточность базового капитала
(строка 29 : строка 60.1)

62

Достаточность основного капитала
(строка 45 : строка 60.2)

63

Достаточность собственных средств (капитала)
(строка 59 : строка 60.3)

64

Надбавки к нормативам достаточности собственных средств (капитала), всего,
в том числе:

65

надбавка поддержания достаточности капитала

66

антициклическая надбавка

67

надбавка за системную значимость банков

68

Базовый капитал, доступный для направления на поддержание надбавок к нормативам достаточности собственных средств (капитала)

Нормативы достаточности собственных средств (капитала), процент

69

Норматив достаточности базового капитала

70

Норматив достаточности основного капитала

71

Норматив достаточности собственных средств (капитала)

Показатели, не превышающие установленные пороги существенности и не принимаемые в уменьшение источников капитала

72

Несущественные вложения в инструменты капитала финансовых организаций

73

Существенные вложения в инструменты базового капитала финансовых организаций

74

Права по обслуживанию ипотечных кредитов

75

Отложенные налоговые активы, не зависящие от будущей прибыли

Ограничения на включения в расчет дополнительного капитала резервов на возможные потери

76

Резервы на возможные потери, включаемые в расчет дополнительного капитала, в отношении позиций, для расчета кредитного риска по которым применяется стандартизированный подход

77

Ограничения на включение в расчет дополнительного капитала сумм резервов на возможные потери при использовании стандартизированного подхода

78

Резервы на возможные потери, включаемые в расчет дополнительного капитала, в отношении позиций, для расчета кредитного риска по которым применяется подход на основе внутренних моделей

79

Ограничения на включение в расчет дополнительного капитала сумм резервов на возможные потери при использовании подхода на основе внутренних моделей

Инструменты, подлежащие поэтапному исключению из расчета собственных средств (капитала) (применяется с 1 января 2018 года по 1 января 2022 года)

80

Текущее ограничение на включение в состав источников базового капитала инструментов, подлежащих поэтапному исключению из расчета собственных средств (капитала)

81

Часть инструментов, не включенная в состав источников базового капитала вследствие ограничения

82

Текущее ограничение на включение в состав источников добавочного капитала инструментов, подлежащих поэтапному исключению из расчета собственных средств (капитала)

83

Часть инструментов, не включенная в состав источников добавочного капитала вследствие ограничения

84

Текущее ограничение на включение в состав источников дополнительного капитала инструментов, подлежащих поэтапному исключению из расчета собственных средств (капитала)

85

Часть инструментов, не включенная в состав источников дополнительного капитала вследствие ограничения

Примечание.

Сведения о данных бухгалтерского баланса, являющихся источниками для составления раздела 1 Отчета, приведены в таблице N _______ раздела I "Информация о структуре собственных средств (капитала)"

информации о применяемых процедурах управления рисками и капиталом, раскрытой

Номер строки

Наименование инструмента (показателя)

Номер пояснения

Стоимость инструмента (величина показателя) на отчетную дату, тыс.руб.

Стоимость инструмента (величина показателя) на начало отчетного года, тыс.руб.

1

2

3

4

5

1

Уставный капитал и эмиссионный доход, всего, в том числе сформированный:

1.1

обыкновенными акциями (долями)

1.2

привилегированными акциями

2

Нераспределенная прибыль (убыток):

2.1

прошлых лет

2.2

отчетного года

3

Резервный фонд

4

Источники базового капитала, итого
(строка 1 +/- строка 2 + строка 3)

5

Показатели, уменьшающие источники базового капитала, всего, в том числе:

5.1

недосозданные резервы на возможные потери

5.2

вложения в собственные акции (доли)

5.3

отрицательная величина добавочного капитала

6

Базовый капитал
(строка 4 - строка 5)

7

Источники добавочного капитала

8

Показатели, уменьшающие источники добавочного капитала, всего, в том числе:

8.1

вложения в собственные инструменты добавочного капитала

8.2

отрицательная величина дополнительного капитала

9

Добавочный капитал, итого
(строка 7 - строка 8)

10

Основной капитал, итого
(строка 6 + строка 9)

11

Источники дополнительного капитала, всего, в том числе:

11.1

Резервы на возможные потери

12

Показатели, уменьшающие источники дополнительного капитала, всего, в том числе:

12.1

вложения в собственные инструменты дополнительного капитала

12.2

просроченная дебиторская задолженность длительностью свыше 30 календарных дней

12.3

превышение совокупной суммы кредитов, банковских гарантий и поручительств, предоставленных своим акционерам (участникам) и инсайдерам, над ее максимальным размером

12.4

вложения в сооружение и приобретение основных средств и материальных запасов

12.5

разница между действительной стоимостью доли, причитающейся вышедшим из общества участникам, и стоимостью, по которой доля была реализована другому участнику

13

Дополнительный капитал, итого
(строка 11 - строка 12)

14

Собственные средства (капитал), итого
(строка 10 + строка 13)

15

Активы, взвешенные по уровню риска

X

X

15.1

необходимые для определения достаточности основного капитала

15.2

необходимые для определения достаточности собственных средств (капитала)

тыс.руб.

Номер

Наименование показателя

Номер

Данные на отчетную дату

Данные на начало отчетного года

строки

пояс-
нения

стоимость активов (инстру-
ментов), оцени-
ваемых по стандарти-
зированному подходу

активы (инстру-
менты) за вычетом сформиро-
ванных резервов на возможные потери

стоимость активов (инстру-
ментов), взвешенных по уровню риска

стоимость активов (инстру-
ментов), оцени-
ваемых по стандарти-
зированному подходу

активы (инстру-
менты) за вычетом сформиро-
ванных резервов на возможные потери

стоимость активов (инстру-
ментов), взвешенных по уровню риска

1

2

3

4

5

6

7

8

9

1

Кредитный риск по активам, отраженным на балансовых счетах, всего, в том числе:

1.1

активы с коэффициентом риска 0 процентов

________________

Классификация активов по группам риска произведена в соответствии с пунктом 2.3 Инструкции Банка России N 180-И.

1.2

активы с коэффициентом риска 20 процентов

1.3

активы с коэффициентом риска 50 процентов

1.4

активы с коэффициентом риска 100 процентов

1.5

активы с коэффициентом риска 150 процентов - кредитные требования и другие требования к центральным банкам или правительствам стран, имеющих страновую оценку "7"

________________

Страновые оценки указаны в соответствии с классификацией экспортных кредитных агентств, участвующих в Соглашении стран - членов Организации экономического сотрудничества и развития (ОЭСР) "Об основных принципах предоставления и использования экспортных кредитов, имеющих официальную поддержку" (информация о страновых оценках размещается на официальном сайте ОЭСР в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет").

2

Активы с иными коэффициентами риска, всего, в том числе:

X

X

X

X

X

X

X

2.1

с пониженными коэффициентами риска, всего, в том числе:

2.1.1.

ипотечные ссуды с коэффициентом риска 35 процентов

2.1.2

ипотечные ссуды с коэффициентом риска 50 процентов

2.1.3.

ипотечные ссуды с коэффициентом риска 70 процентов

2.1.4

ипотечные ссуды с коэффициентом риска 75 процентов

2.1.5

требования участников клиринга

2.2

с повышенными коэффициентами риска, всего, в том числе:

2.2.1

с коэффициентом риска 110 процентов

2.2.2

с коэффициентом риска 130 процентов

2.2.3

с коэффициентом риска 150 процентов

2.2.4

с коэффициентом риска 250 процентов

2.2.5

с коэффициентом риска 1250 процентов, всего, в том числе:

2.2.5.1

по сделкам по уступке ипотечным агентам или специализированным обществам денежных требований, в том числе удостоверенных закладными

3

Кредиты на потребительские цели, всего, в том числе:

3.1

с коэффициентом риска 140 процентов

3.2

с коэффициентом риска 170 процентов

3.3

с коэффициентом риска 200 процентов

3.4

с коэффициентом риска 300 процентов

3.5

с коэффициентом риска 600 процентов

4

Кредитный риск по условным обязательствам кредитного характера, всего, в том числе:

4.1

по финансовым инструментам с высоким риском

4.2

по финансовым инструментам со средним риском

4.3

по финансовым инструментам с низким риском

4.4

по финансовым инструментам без риска

5

Кредитный риск по производным финансовым инструментам

X

X

тыс.руб. (кол-во)

Номер строки

Наименование показателя

Номер пояснения

Данные на отчетную дату

Данные на начало отчетного года

1

2

3

4

5

6

Операционный риск, всего,
в том числе:

6.1

доходы для целей расчета капитала на покрытие операционного риска, всего,
в том числе:

6.1.1

чистые процентные доходы

6.1.2

чистые непроцентные доходы

6.2

количество лет, предшествующих дате расчета величины операционного риска