Код территории по ОКАТО | Код кредитной организации (филиала) | Саморегулируемая организация профессиональных участников рынка ценных бумаг, членом которой является кредитная организация | ||||
по ОКПО | регистра- | номер (номера) лицензии (лицензий) на осуществление професси- | дата вступления | наиме- | ||
СВЕДЕНИЯ
О РАБОТНИКАХ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ФУНКЦИИ, НЕПОСРЕДСТВЕННО СВЯЗАННЫЕ С ОСУЩЕСТВЛЕНИЕМ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ, ИЛИ ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ КЛИРИНГОВУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ И (ИЛИ) ФУНКЦИИ ЦЕНТРАЛЬНОГО КОНТРАГЕНТА, ИЛИ ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ РЕПОЗИТАРНУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
по состоянию на "__" ____________ г.
Полное или сокращенное фирменное наименование кредитной организации | ||
Адрес (место нахождения) кредитной организации | ||
Код формы по ОКУД 0409708 | |
Квартальная |
Раздел 1. Сведения об органах управления организации
Номер строки | Вид сведений | Содержание |
1 | 2 | 3 |
1 | Информация о лице, являющемся единоличным исполнительным органом | |
1.1 | Фамилия, имя и (при наличии) отчество | |
1.2 | Дата рождения | |
1.3 | Место рождения | |
1.4 | ИНН | |
1.5 | Иной идентификатор | |
1.5.1 | Серия и номер документа | |
1.6 | Сведения о работе по совместительству в иных организациях | |
1.6.1 | Наименование организации | |
1.6.2 | Должность | |
1.7 | Сведения об участии в органах управления других юридических лиц | |
1.7.1 | Наименование юридического лица | |
1.7.2 | Наименование органа управления | |
1.7.3 | Статус в органе управления | |
1.8 | Наличие квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка или соответствующих им квалификационных аттестатов | |
1.8.1 | Серия | |
1.8.2 | Номер | |
1.8.3 | Дата принятия решения о присвоении квалификации и выдаче аттестата | |
1.8.4 | Квалификация, специализация согласно квалификационному аттестату специалиста финансового рынка или соответствующему ему квалификационному аттестату | |
1.9 | Должность, занимаемая в организации | |
1.10 | Сведения о высшем образовании | |
1.10.1 | Наименование вуза | |
1.10.2 | Год окончания вуза | |
1.10.3 | Номер диплома | |
1.10.4 | Специальность по диплому | |
1.10.5 | Квалификация по диплому | |
2 | Информация о главном бухгалтере организации | |
2.1 | Фамилия, имя и (при наличии) отчество | |
2.2 | Дата рождения | |
2.3 | Место рождения | |
2.4 | ИНН | |
2.5 | Иной идентификатор | |
2.5.1 | Серия и номер документа | |
2.6 | Сведения о работе по совместительству в иных организациях | |
2.6.1 | Наименование организации | |
2.6.2 | Должность | |
2.7 | Сведения об участии в органах управления других юридических лиц | |
2.7.1 | Наименование юридического лица | |
2.7.2 | Наименование органа управления | |
2.7.3 | Статус в органе управления | |
2.8 | Должность, занимаемая в организации | |
2.9 | Сведения о высшем образовании | |
2.9.1 | Наименование вуза | |
2.9.2 | Год окончания вуза | |
2.9.3 | Номер диплома | |
2.9.4 | Специальность по диплому | |
2.9.5 | Квалификация по диплому | |
3 | Сведения о юридическом лице, с которым заключен договор на ведение бухгалтерского учета | |
3.1 | Полное наименование | |
3.2 | ИНН | |
3.3 | ОГРН | |
3.4 | Адрес | |
3.5 | Номер договора | |
3.6 | Дата договора | |
4 | Информация о коллегиальном исполнительном органе (указывается при наличии) | |
4.1 | Фамилия, имя и (при наличии) отчество | |
4.2 | Дата рождения | |
4.3 | Место рождения | |
4.4 | ИНН | |
4.5 | Иной идентификатор | |
4.5.1 | Серия и номер документа | |
4.6 | Сведения о работе по совместительству в иных организациях | |
4.6.1 | Наименование организации | |
4.6.2 | Должность | |
4.7 | Сведения об участии в органах управления других юридических лиц | |
4.7.1 | Наименование юридического лица | |
4.7.2 | Наименование органа управления | |
4.7.3 | Статус в органе управления | |
4.8 | Наличие квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка или соответствующих им квалификационных аттестатов | |
4.8.1 | Серия | |
4.8.2 | Номер | |
4.8.3 | Дата принятия решения о присвоении квалификации и выдаче аттестата | |
4.8.4 | Квалификация, специализация согласно квалификационному аттестату специалиста финансового рынка или соответствующему ему квалификационному аттестату | |
4.9 | Должность, занимаемая в организации | |
... | ... | |
5 | Информация о Совете директоров профессионального участника рынка ценных бумаг (указывается при наличии) | |
5.1 | Председатель Совета директоров | |
5.1.1 | Фамилия, имя и (при наличии) отчество | |
5.1.2 | Дата рождения | |
5.1.3 | Место рождения | |
5.1.4 | ИНН | |
5.1.5 | Иной идентификатор | |
5.1.5.1 | Серия и номер документа | |
5.1.6 | Сведения о работе в иных организациях | |
5.1.6.1 | Наименование организации | |
5.1.6.2 | Должность | |
5.1.7 | Сведения об участии в органах управления других юридических лиц | |
5.1.7.1 | Наименование юридического лица | |
5.1.7.2 | Наименование органа управления | |
5.1.7.3 | Статус в органе управления | |
... | ... | |
5.2 | Член Совета директоров | |
5.2.1 | Фамилия, имя и (при наличии) отчество | |
5.2.2 | ИНН | |
5.2.3 | Иной идентификатор | |
5.2.3.1 | Серия и номер документа | |
5.2.4 | Сведения о работе в иных организациях | |
5.2.4.1 | Наименование организации | |
5.2.4.2 | Должность | |
5.2.5 | Сведения об участии в органах управления других юридических лиц | |
5.2.5.1 | Наименование юридического лица | |
5.2.5.2 | Наименование органа управления | |
5.2.5.3 | Статус в органе управления | |
... | ... | |
Раздел 2. Сведения о работниках организации
Номер строки | Вид сведений | Содержание |
1 | 2 | 3 |
1 | Информация о руководителях структурных подразделений профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющих функции, непосредственно связанные с осуществлением деятельности на рынке ценных бумаг, о руководителях структурных подразделений кредитной организации, осуществляющей клиринговую деятельность и (или) функции центрального контрагента, о руководителях структурных подразделений кредитной организации, осуществляющих репозитарную деятельность, о лицах, ответственных за организацию системы управления рисками, и контролерах (за исключением руководителей (органов управления), включая специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и ответственное должностное лицо, осуществляющее контроль в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком | |
1.1 | Фамилия, имя и (при наличии) отчество | |
1.2 | ИНН | |
1.3 | Иной идентификатор | |
1.3.1 | Серия и номер документа | |
1.4 | Должность | |
1.5 | Наличие квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка или соответствующих им квалификационных аттестатов | |
1.5.1 | Серия | |
1.5.2 | Номер | |
1.5.3 | Дата принятия решения о присвоении квалификации и выдаче аттестата | |
1.5.4 | Квалификация, специализация согласно квалификационному аттестату специалиста финансового рынка или соответствующему ему квалификационному аттестату | |
1.6 | Выполняемые функции | |
... | ... | |
2 | Количество штатных работников организации, всего, | |
2.1 | нерезидентов | |
3 | Количество работников, имеющих квалификационные аттестаты специалиста финансового рынка или соответствующие им квалификационные аттестаты | |
3.1 | Фамилия, имя и (при наличии) отчество | |
3.2 | ИНН | |
3.3 | Иной идентификатор | |
3.3.1 | Серия и номер документа | |
3.4 | Должность | |
3.5 | Наличие квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка или соответствующих им квалификационных аттестатов | |
3.5.1 | Серия | |
3.5.2 | Номер | |
3.5.3 | Дата принятия решения о присвоении квалификации и выдаче аттестата | |
3.5.4 | Квалификация, специализация согласно квалификационному аттестату специалиста финансового рынка или соответствующему ему квалификационному аттестату | |
3.6 | Выполняемые функции | |
... | ... | |
Руководитель | (Ф.И.О.) | ||||
Контролер | (Ф.И.О.) | ||||
Исполнитель | (Ф.И.О.) | ||||
Телефон: | |||||
" | " | г. | |||
Порядок составления и представления отчетности по форме 0409708 "Сведения о работниках кредитной организации, осуществляющих функции, непосредственно связанные с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, или осуществляющих клиринговую деятельность и (или) функции центрального контрагента, или осуществляющих репозитарную деятельность"
1. Отчетность по форме 0409708 "Сведения о работниках кредитной организации, осуществляющих функции, непосредственно связанные с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, или осуществляющих клиринговую деятельность и (или) функции центрального контрагента, или осуществляющих репозитарную деятельность" (далее - Отчет) составляется кредитными организациями - профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, имеющими лицензию на осуществление клиринговой деятельности и (или) осуществляющими функции центрального контрагента, имеющими лицензию на осуществление репозитарной деятельности (далее - кредитные организации), независимо от того, осуществлялась ли профессиональная деятельность или нет.
Отчет составляется кредитными организациями по состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября, 31 декабря включительно и представляется в структурные подразделения Банка России, осуществляющие сбор и обработку отчетности, не позднее 30 апреля, 31 июля, 31 октября, 15 февраля.
Получение, обработка, использование, хранение и передача сведений о персональных данных осуществляются в соответствии с требованиями Федерального закона от 27 июля 2006 года N 152-ФЗ "О персональных данных" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, N 31, ст.3451; 2009, N 48, ст.5716; N 52, ст.6439; 2010, N 27, ст.3407; N 31, ст.4173, ст.4196; N 49, ст.6409; 2011, N 23, ст.3263; N 31, ст.4701; 2013, N 14, ст.1651; N 30, ст.4038; N 51, ст.6683; 2014, N 23, ст.2927; N 30, ст.4217, ст.4243; 2016, N 27, ст.4164; 2017, N 9, ст.1276; N 27, ст.3945; N 31, ст.4772).
При отсутствии значений показателей в соответствующей графе Отчета проставляется прочерк.
2. В разделе 1 информация указывается отдельно по каждому лицу, осуществляющему функции единоличного исполнительного органа, являющемуся членом коллегиального исполнительного органа или входящему в состав Совета директоров. В случае если лицо осуществляет функции единоличного исполнительного органа или является членом коллегиального исполнительного органа и одновременно входит в состав Совета директоров, сведения по такому лицу указываются дважды.