Банковская отчетность | ||||||
Код территории по ОКАТО | Код кредитной организации (филиала) | Саморегулируемая организация профессиональных участников рынка ценных бумаг, членом которой является кредитная организация | ||||
по ОКПО | регистра- | номер (номера) лицензии (лицензий) на осуществление професси- | дата вступления | наиме- | ||
СВЕДЕНИЯ ОБ ОБЪЕМАХ ВНЕБИРЖЕВЫХ СДЕЛОК
по состоянию на "__" ___________ г.
Полное или сокращенное фирменное наименование кредитной организации | ||
Адрес (место нахождения) кредитной организации |
Код формы по ОКУД 0409706 | |
Месячная |
Раздел 1. Внебиржевые сделки покупки и продажи ценных бумаг (кроме сделок РЕПО)
Подраздел 1.1. Сведения о сделках, за исключением сделок, заключенных через вышестоящего брокера
Номер строки | Наименование актива | Государст- | Код ISIN | Сделки, заключенные в собственных интересах, тыс.руб. | Сделки, заключенные в интересах клиентов по брокерскому обслуживанию, тыс.руб. | Сделки, заключенные в интересах учредителей управления, тыс.руб. | |||
сумма сделок по покупке | сумма сделок по продаже | сумма сделок по покупке | сумма сделок по продаже | сумма сделок по покупке | сумма сделок по продаже | ||||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
1 | Ценные бумаги российских эмитентов, всего, | X | X | ||||||
1.1 | акции, | X | X | ||||||
1.1.1 | ... | ||||||||
... | ... | ||||||||
1.2 | облигации, | X | X | ||||||
1.2.1 | ... | ||||||||
... | ... | ||||||||
1.3 | инвестиционные паи, | X | X | ||||||
1.3.1 | ... | ||||||||
... | ... | ||||||||
1.4 | векселя, в том числе по каждому векселедателю: | X | X | ||||||
1.4.1 | ... | ||||||||
... | ... | ||||||||
1.5 | ипотечные сертификаты участия | ||||||||
1.6 | депозитные сертификаты | ||||||||
1.7 | российские депозитарные расписки, в том числе по каждой российской депозитарной расписке: | X | X | ||||||
1.7.1 | ... | ||||||||
... | ... | ||||||||
1.8 | иные российские ценные бумаги (коносаменты, складские свидетельства, опционы эмитента и прочие) | ||||||||
2 | Иностранные ценные бумаги, квалифицированные в качестве ценных бумаг, всего: | X | X | ||||||
2.1 | в том числе по каждой ценной бумаге: | ||||||||
... |
Подраздел 1.2. Сведения о сделках, заключенных через вышестоящего брокера
Номер строки | Наименование актива | Государ- | Код ISIN | Сделки, заключенные в собственных интересах, тыс.руб. | Сделки, заключенные в интересах клиентов по брокерскому обслуживанию, тыс.руб. | Сделки, заключенные в интересах учредителей управления, тыс.руб. | |||
сумма сделок по покупке | сумма сделок по продаже | сумма сделок по покупке | сумма сделок по продаже | сумма сделок по покупке | сумма сделок по продаже | ||||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
1 | Ценные бумаги российских эмитентов, всего, | X | X | ||||||
1.1 | акции, | X | X | ||||||
1.1.1 | ... | ||||||||
... | ... | ||||||||
1.2 | облигации, | X | X | ||||||
1.2.1 | ... | ||||||||
... | ... | ||||||||
1.3 | инвестиционные паи, в том числе по каждому инвестиционному паю: | X | X | ||||||
1.3.1 | ... | ||||||||
... | ... | ||||||||
1.4 | векселя, в том числе по каждому векселедателю: | X | X | ||||||
1.4.1 | ... | ||||||||
... | ... | ||||||||
1.5 | ипотечные сертификаты участия | ||||||||
1.6 | депозитные сертификаты | ||||||||
1.7 | российские депозитарные расписки, в том числе по каждой российской депозитарной расписке: | X | X | ||||||
1.7.1 | ... | ||||||||
... | ... | ||||||||
1.8 | иные российские ценные бумаги (коносаменты, складские свидетельства, опционы эмитента и прочие) | ||||||||
2 | Иностранные ценные бумаги, квалифицированные в качестве ценных бумаг, всего: | X | X | ||||||
2.1 | в том числе по каждой ценной бумаге: | ||||||||
... |
Раздел 2. Внебиржевые сделки РЕПО
тыс.руб. | |||||||||
Номер строки | Наименование актива | Государ- | Код ISIN | Сделки, заключенные в собственных интересах | Сделки, заключенные в интересах клиентов по брокерскому обслуживанию | Сделки, заключенные в интересах учредителей управления | |||
сумма сделок по покупке | сумма сделок по продаже | сумма сделок по покупке | сумма сделок по продаже | сумма сделок по покупке | сумма сделок по продаже | ||||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
1 | Ценные бумаги российских эмитентов, всего, | X | X | ||||||
1.1 | акции, | X | X | ||||||
1.1.1 | ... | ||||||||
... | ... | ||||||||
1.2 | облигации, | X | X | ||||||
1.2.1 | ... | ||||||||
... | ... | ||||||||
1.3 | инвестиционные паи, в том числе по каждому инвестиционному паю: | X | X | ||||||
1.3.1 | ... | ||||||||
... | ... | ||||||||
1.4 | российские депозитарные расписки, в том числе по каждой российской депозитарной расписке: | X | X | ||||||
1.4.1 | ... | ||||||||
... | ... | ||||||||
2 | Иностранные ценные бумаги, квалифицированные в качестве ценных бумаг, всего: | X | X | ||||||
2.1 | в том числе по каждой ценной бумаге: | ||||||||
... |
Руководитель | (Ф.И.О.) | ||||
Контролер | (Ф.И.О.) | ||||
Исполнитель | (Ф.И.О.) | ||||
Телефон: | |||||
" | " | г. |