Об утверждении единых отраслевых порядков согласования технических заданий и технических условий на оборудование, необходимое для сооружения энергоблоков АЭС на территории Российской Федерации и за рубежом, и внесении изменений в приказы Госкорпорации "Росатом" от 29.04.2013 N 1/450-П, от 26.05.2017 N 1/465-П (с изменениями на 6 ноября 2018 года)
4. Порядок согласования ТЗ, ТУ
N п/п | Этап | Описание процесса | Ответственный | Срок/Длительность процесса | Результат | Требования к результату |
Разработка ТЗ/ТУ | ||||||
1. | Разработка ТЗ/ТУ и направление Заказчику (ТУ - п.1.1 Таблицы, направляется Заказчику после проведения оценки соответствия в форме экспертизы технической документации) | Поставщик своими силами либо силами разработчика, привлекаемого по договору, выполняет разработку ТЗ/ТУ в соответствии с требованиями договора и ИТТ. ТЗ/ТУ перед направлением Заказчику должно быть согласовано с Изготовителем (в случае если Поставщик не является Изготовителем). | Поставщик | Поставщик обеспечивает разработку ТЗ/ТУ в сроки, установленные договором и способствующие своевременному изготовлению оборудования. | Сопроводительное письмо с разработанным ТЗ/ТУ, а также документы в соответствии с п.3.8, направленные Заказчику для согласования. | ТЗ должны соответствовать следующим нормативным документам: ГОСТ 34.602-89 в части состава, построения и содержания ТЗ на АСУ ТП; ОСТ 95 18-2001 в части состава, построения и содержания ТЗ; НП-068-05 в части требований в ТЗ для арматуры. |
Примечание: Требования к разработке, изготовлению и приемке нового оборудования (при постановке продукции на производство по ГОСТ Р 15.301-2016 и ГОСТ 15.005-86) должны соответствовать согласованным и утвержденным ТЗ или иному документу | ТЗ обязательно должно устанавливать форму оценки соответствия, содержать требования к проведению приемочных испытаний продукции, требования к стадиям и этапам разработки, в которых должен быть оговорен объем документации, представляемой генеральному проектировщику/проектировщику в качестве исходных данных для проектирования или согласовываемой со сторонними организациями. ТУ должны соответствовать следующим нормативным документам: ГОСТ 2.114-2016, ОСТ 95 526-2001 Документация направляется в формате PDF с приложением версии документа в формате DOC или ином согласованном редактируемом формате. В сопроводительном письме Поставщика обязательно должны быть указаны: наименование АЭС и номер блока, наименование оборудования или системы, | |||||
Использование ТУ в качестве ТЗ не допускается для модели организации работ 1, 2 по ГОСТ Р 15.301-2016. В том случае, если разработка оборудования осуществляется на основе ранее утвержденных ТУ, допускается в разрабатываемом ТЗ вводить ссылки на действующие ТУ. | код KKS оборудования, обозначения и проекте сооружения АЭС системой кодирования, наименование организации, заключившей договор на разработку и/или изготовление и поставку оборудования, номер договора с Поставщиком, адрес электронной почты ответственного должностного лица Поставщика. Требования, устанавливаемые ТЗ/ТУ, не должны противоречить обязательным требованиям национальных, межгосударственных стандартов, федеральных норм и правил и отраслевых стандартов, распространяющихся на данное оборудование. ТЗ/ТУ должно содержать техническую информацию на оборудование для разработки проектной документации АЭС в соответствии с объемом, указанным Генпроектировщиком/Проектировщиком в ИТТ. | |||||
В ТЗ/ТУ не допускается внесение требований, касающихся условий поставки (финансово-экономические обязательства, сроки и условия отгрузки, порядок исполнения договора и т.д.), а также персонализация кодов ККS/РТМ (кроме разработки, изготовления и поставки конкретного оборудования по отдельному ТЗ). Техническая документация, разрабатываемая Поставщиком на основании ТЗ/ТУ, должна строго соответствовать требованиям согласованных/утвержденных ТЗ/ТУ. | ||||||
________________
| ||||||
Оценка соответствия в форме экспертизы технической документации | ||||||
________________
| ||||||
1.1 | Направление проекта ТУ на проведение оценки соответствия в форме экспертизы технической документации | Поставщик обеспечивает направление проекта ТУ на проведение оценки соответствия в форме экспертизы технической документации и получение экспертного заключения от экспертной организации. | Поставщик | Поставщик обеспечивает разработку ТУ и проведение экспертизы, в сроки, установленные договором для согласования ТУ и способствующие своевременному изготовлению оборудования. | Экспертное заключение о соответствии представленной технической документации обязательным требованиям | |
Оценка соответствия в форме экспертизы технической документации проводится с учетом требований и по перечню оборудования в соответствии с НП-071-18 (раздел 3), ГОСТ Р 50.03.01-2017 и ГОСТ Р 50.07.01-2017. | ||||||
Оценка соответствия в форме экспертизы технической документации проекта ТУ, разработанного на основании ТЗ осуществляется после утверждения ТЗ, проведенного в соответствии с положениями и с учетом сроков настоящего порядка. | ||||||
Согласование ТЗ/ТУ | ||||||
2. | Направление ТЗ/ТУ на первоначальное рассмотрение | Направление ТЗ/ТУ на согласование одновременно всем Участникам согласования (параллельная схема согласования). | Заказчик | 1 рабочий день с даты получения от Поставщика | Комплект документов с сопроводительным письмом в адрес Участников согласования. Объём комплекта установлен в п.3.8. | В сопроводительном письме обязательно должны быть указаны: наименование АЭС и номер энергоблока, наименование оборудования или системы, код KKS оборудования, обозначение оборудования по ГОСТ 2.201-80, наименование организации, заключившей договор на разработку и/или изготовление и поставку оборудования, номер договора с поставщиком, адрес электронной почты ответственного должностного лица Заказчика. |
В случае, если документы направляются лицом, которому в соответствии с п.3.7. Порядка переданы функции по организации рассмотрения и согласования ТЗ/ТУ, в сопроводительном письме указываются наименование заказчика и реквизиты договора, по которому переданы указанные функции. Заказчик вправе вернуть полученные от Поставщика документы, не направляя участникам согласования, с обоснованием причин отказа в рассмотрении, в следующих случаях: | ||||||
нарушение Поставщиком требований к результату, предусмотренных этапом 1; несоответствие оборудования наименованию, указанному в договорной спецификации на данное оборудование; отсутствие ТЗ/ТУ в представленных документах; направление ИТТ в качестве согласуемых ТЗ/ТУ. Отказ должен быть аргументированным и обоснованным. Течение срока рассмотрения в таком случае начинается с даты повторного поступления документов. | ||||||
3. | Рассмотрение ТЗ/ТУ | Участники согласования рассматривают направленные на согласование документы и принимают решение о результате согласования. Каждая из организаций - участников согласования ТЗ/ТУ рассматривает и согласовывает ТЗ/ТУ исходя из принципа разграничения ответственности и | Организации - участники согласования | не более 15 рабочих дней с даты получения от Заказчика | Письмо в адрес заказчика о согласовании или несогласовании ТЗ/ТУ с приложением реестра замечаний. | Согласование с условиями (например, "согласовано с замечаниями", "согласовано при учете замечаний") не допускается. Согласование ТЗ/ТУ оформляется письмом организации участника согласования или визой о согласовании на титульном листе ТЗ согласно ОСТ 95 18-2001 или листе утверждения ТУ согласно ГОСТ 2.105-95. Решение о несогласовании направляется письмом в адрес ответственного лица Заказчика с приложением к нему реестра замечаний. В письме указывается ФИО, контактный телефон и электронный адрес |
функций по вопросам в соответствии с приложением N 1 к настоящему Порядку. | автора замечаний (рекомендуемая форма реестра замечаний приведена в приложении N 2 к настоящему Порядку). Реестр замечаний направляется в нередактируемом формате PDF с приложением версии в редактируемом формате. Не допускается выдача замечаний, противоречащих требованиям договора, ИТТ, которые приводят к увеличению стоимости договора, за исключением случаев, когда изменения в ходе исполнения договора являются результатом требований органов государственного надзора, принятия законодательных актов органов государственной власти. | |||||
Доработка и повторное согласование ТЗ/ТУ (при необходимости в случае наличия замечания от Участников согласования) | ||||||
4. | Формирование реестра учета замечаний и его направление Поставщику | Заказчик: Формирует, подписывает общий реестр учета замечаний (форма реестра в приложении N 2 к Порядку) и направляет письмо в адрес Поставщика о наличии замечаний и необходимости доработки ТЗ/ТУ с приложением общего реестра учёта замечаний участников согласования. | Заказчик | не более 3 рабочих дней с даты получения замечания от последнего участника согласования либо по истечении срока, определенного на этапе 3. | Письмо в адрес Поставщика о наличии замечаний и необходимости доработки ТЗ/ТУ с приложением общего реестра учета замечаний | Рекомендуемая форма реестра замечаний приведена в приложении N 2 к настоящему Порядку. |
5. | Рассмотрение замечаний Поставщиком | Принятие решения о необходимости доработки ТЗ/ТУ. | Поставщик | не более 5 рабочих дней с даты получения реестра замечаний по этапу 4 | В случае согласия с замечаниями - доработка ТЗ/ТУ. В случае аргументированного несогласия с замечаниями - письмо в адрес Заказчика о необходимости проведения согласительного совещания с приложением реестра замечаний с аргументированной позицией | |
6. | Организация и проведение согласительного совещания (при необходимости и инициировании Поставщиком) | Принятие решения о необходимости согласительного совещания в случае разногласий по итогам первоначального рассмотрения. Организация и проведение | Заказчик | Общий срок организации и проведения согласительного совещания, оформления протокола не должен превышать 7 рабочих дней с даты получения | Протокол согласительного совещания | Достижение согласованной позиции всеми участниками совещания при наличии разногласий, в том числе в случае, если устранение замечаний участников согласования приводит к изменению проектных характеристик оборудования, строительных конструкций, элементов систем АЭС или влияет на ядерную и радиационную безопасность объекта. |
согласительного совещания под руководством уполномоченного должностного лица ЦА КРЭА с участием представителей филиала КРЭА - сооружаемой/ эксплуатируемой АЭС, поставщика, привлекаемого поставщиком разработчика (при наличии); участников согласования, имеющих замечания к ТЗ/ТУ, иных организаций для предоставления экспертной оценки. | обращения Поставщика о необходимости проведения совещания по этапу 5. (Организация совещания и его проведение - 4 раб дня, формирование проекта протокола - 1 рабочий день, следующий за датой совещания, согласование проекта протокола - 1 рабочий день, подписание лицом, под руководством которого проводилось совещание - 1 рабочий день.) | В случае если вопросы не удалось урегулировать в рамках согласительного совещания, окончательное решение принимает уполномоченное должностное лицо КРЭА в срок не более 5 рабочих дней после обращения должностного лица, под руководством которого было проведено согласительное совещание. Форма протокола приведена в приложении N 3 к Порядку. | ||||
Согласительное совещание может проводиться в форме очного совещания в формате видеоконференции или заочного - с рассылкой обосновывающих материалов и получением ответа по электронной почте участникам согласования. Подготовка проекта протокола согласительного совещания, направление на согласование участникам совещания, направление протокола на подписание. | ||||||
7. | Доработка ТЗ/ТУ и направление Заказчику на повторное согласование | Доработка ТЗ/ТУ, формирование, подписание итогового общего реестра учета замечаний и их направление Заказчику на повторное согласование | Поставщик | не более 10 рабочих дней с даты получения письма о наличии замечаний и необходимости доработки ТЗ/ТУ по этапу 4 (если согласительное совещание не проводилось) или не более 5 рабочих дней с даты оформления протокола согласительного совещания по этапу 6 (если согласительное совещание проводилось). | Письмо в адрес Заказчика с приложением реестра учета замечаний, протокола согласительного совещания (при наличии) и комплекта доработанных документов по ТЗ/ТУ | Каждому замечанию в реестре должен быть присвоен статус (учтено/учтено частично/не учтено) и приведена предлагаемая редакция пункта ТЗ/ТУ, по которому получены замечания, а также пунктов, по которым требуется внесение соответствующих выявленных замечаниям исправлений. Дополнение текста ТЗ/ТУ и/или изменение формулировок по тексту ТЗ/ТУ, не связанных с устранением выявленных замечаний, должно рассматриваться как исключение и в обязательном порядке указываться поставщиком в итоговом общем реестре учета замечаний. При частичном принятии или непринятии замечаний должна быть аргументирована позиция со ссылками на нормативные документы в графе "комментарий". |
Итоговый реестр замечаний должен содержать все замечания и соответствовать доработанным ТЗ/ТУ. Договоры поставки оборудования, необходимого для сооружения/эксплуатации АЭС, должны содержать условие о недопущении несоответствия общего реестра учета замечаний доработанным ТЗ/ТУ. Итоговый общий реестр учёта замечаний в не редактируемом формате PDF с приложением версии в редактируемом формате подписывается Поставщиком и направляется Заказчику вместе с комплектом документов и с протоколом согласительного совещания (при наличии) на повторное рассмотрение ТЗ/ТУ. | ||||||
8. | Направление доработанного ТЗ/ТУ на повторное согласование | Направление доработанного ТЗ/ТУ на согласование одновременно всем Участникам согласования (параллельная схема согласования). | Заказчик | 1 рабочий день с даты получения письма и доработанных ТЗ/ТУ от Поставщика | Письмо в адрес участников согласования с приложением итогового реестра учета замечаний, доработанного ТЗ/ТУ, копии протокола согласительного совещания (при наличии) | |
9. | Повторное рассмотрение доработанного ТЗ/ТУ Участниками согласования | Аналогично процессу этапа 3. | Организации - участники согласования | не более 10 рабочих дней с даты получения доработанных ТЗ/ТУ | Письмо в адрес Заказчика о согласовании ТЗ/ТУ либо о наличии замечаний к направленным документам | |
Повторная доработка и окончательное согласование ТЗ/ТУ (при необходимости в случае наличия замечаний от Участников согласования) | ||||||
10. | Формирование реестра учета замечаний и направление его Поставщику | Аналогично процессу этапа 4, за исключением срока. | Заказчик | не более 2 рабочих дней с даты получения замечания от последнего участника согласования либо истечения срока, определенного на этапе 9 | Письмо в адрес Поставщика о наличии замечаний и необходимости доработки ТЗ/ТУ с приложением общего реестра учета замечаний | |
11. | Рассмотрение замечаний Поставщиком | Аналогично процессу этапа 5, за исключением срока. | Поставщик | не более 3 рабочих дней с даты получения реестра замечаний от Заказчика по этапу 10 | В случае согласия с замечаниями - доработка ТЗ/ТУ. В случае аргументированного несогласия с замечаниями - письмо в адрес Заказчика о необходимости проведения согласительного совещания с приложением реестра замечаний с аргументированной позицией | |
12. | Организация и проведение окончательного согласительного совещания (при необходимости и инициировании Поставщиком) | Принятие решения о необходимости согласительного совещания в случае разногласий по итогам повторного рассмотрения. Аналогично процессу этапа 6 с условием необходимости принятия окончательного решения. | Заказчик | Срок организации и проведения согласительного совещания, оформления протокола не должен превышать 5 рабочих дней с даты обращения Поставщика о проведении окончательного согласительного совещания по этапу 11. | Протокол согласительного совещания | |
(Организация совещания и его проведение - 2 рабочих дня, формирование проекта протокола - 1 рабочий день, следующий за датой совещания, согласование проекта протокола - 1 рабочий день, подписание лицом, под руководством которого проводилось совещание - 1 рабочий день.) | ||||||
13. | Повторная доработка ТЗ/ТУ и направление Заказчику | Аналогично процессу этапа 7, за исключением срока | Поставщик | Не более 5 рабочих дней с даты получения письма о наличии замечаний и необходимости доработки ТЗ/ТУ по этапу 10 (если согласительное совещание не проводилось); 2 рабочих дня с даты оформления протокола согласительного совещания по этапу 12 (если совещание проводилось). | Письмо в адрес Заказчика и об учете всех замечаний участников согласования или их снятии (согласовании) с приложением реестра учета замечаний, протокола согласительного совещания (при наличии) и комплекта доработанных документов по ТЗ/ТУ со всеми учтенными/снятыми замечаниями | Отсутствуют неучтенные (неснятые) замечания. |
14. | Направление ТЗ/ТУ на окончательное согласование | Направление доработанного ТЗ/ТУ на окончательное согласование участникам согласования | Заказчик | не более 1 рабочего дня с даты получения доработанного ТЗ/ТУ от Поставщика | Письма в адрес участников согласования с приложением ТЗ/ТУ | |
15. | Окончательное согласование ТЗ/ТУ участниками согласования | Получение ответов от участников согласования | Заказчик Организации - участники согласования | не более 5 рабочих дней с даты получения доработанного ТЗ/ТУ от Поставщика | Письма о согласовании от организаций - участников согласования; ТЗ/ТУ, согласованный участниками согласования | Согласование ТЗ/ТУ оформляется письмом организации участника согласования или визой о согласовании на титульном листе ТЗ согласно ОСТ 95 18-2001 или листе утверждения ТУ согласно ГОСТ 2.105-95. |
Утверждение ТЗ/ТУ | ||||||
16.1 | Направление согласованного ТЗ на утверждение | Заказчик направляет ТЗ на утверждение: для оборудования АЭС, относящегося к 4 классу безопасности по НП-001-15 и не включенного в перечень, утверждаемый локальным нормативным актом КРЭА на утверждение в филиал КРЭА-АЭС либо направляет согласованное ТЗ для оборудования АЭС, относящегося к 1, 2, 3 классу безопасности по НП-001-15 и к 4 классу безопасности, включенного в перечень, утверждаемый локальным нормативным актом КРЭА на утверждение в ЦА КРЭА | Заказчик | Не более 3 рабочих дней с даты получения последнего согласования ТЗ | Письмо в адрес АЭС или ЦА КРЭА (для утверждения ТЗ) с приложением согласованного оригинала ТЗ и писем о согласовании от участников согласования (или визы на титульном листе ТЗ) | При направлении на утверждение ТЗ одновременно направляются следующие документы: согласованный оригинал ТЗ; письма о согласовании от организаций - участников согласования. |
16.2.1 | Направление актов испытаний для финального согласования ТУ | Заказчик направляет акты испытаний с приложением ТУ: для оборудования АЭС, относящегося к 4 классу безопасности по НП-001-15 и не включенного в перечень, утверждаемый локальным нормативным актом КРЭА на согласование в филиал КРЭА - АЭС либо для оборудования АЭС, относящегося к 1, 2, 3 классу безопасности по НП-001-15 и к 4 классу безопасности, включенного в перечень, утверждаемый локальным нормативным актом КРЭА на согласование в ЦА КРЭА | Заказчик | Не более 2 рабочих дней с даты оформления актов испытаний | Письмо в филиал КРЭА - АЭС или ЦА КРЭА с приложением копии ТУ, писем о согласовании от участников согласования, актов испытаний | |
16.2.2 | Финальное согласование ТУ | Направление писем филиал КРЭА - АЭС или ЦА КРЭА в адрес Заказчика | Филиал КРЭА - АЭС (ЦА КРЭА) | не более 3 рабочих дней с даты получения ТУ, актов испытаний | Письмо о финальном согласовании ТУ в адрес Заказчика | Согласование ТУ осуществляется при наличии положительных результатов завершенных приемочных испытаний оборудования, после утверждения акта приемочной комиссией. |
17.1 | Утверждение ТЗ | Утверждение ТЗ и направление утвержденного документа Заказчику | Должностное лицо, уполномо- ченное утверждать ТЗ, филиал КРЭА - АЭС или ЦА КРЭА | не более 3-х рабочих дней с даты получения документов по этапу 16.1 | Письмо в адрес Заказчика о направлении утвержденного ТЗ | Должностное лицо организации, которому дано право утверждения ТЗ, устанавливается в самой организации. |
17.2.1 | Направление письма о финальном согласовании ТУ поставщику (разработчику) | Заказчик направляет Поставщику письмо о финальном согласовании ТУ, акты испытаний | Заказчик | Не более 2 рабочих дней с даты получения письма о финальном согласовании по этапу 16.2.2. | Письмо в адрес Поставщика о направлении финального согласования, актов испытаний | |
17.2.2 | Утверждение ТУ | Утверждение ТУ и направление копии ТУ Заказчику | Поставщик * | в течение 2 рабочих дней с момента получения финального согласования и актов испытаний по этапу 17.2.1. | Письмо в адрес Заказчика с приложением копии утвержденных ТУ | ТУ на вновь разработанное оборудование утверждаются по итогам приемочных испытаний. * В случае, если Поставщик является разработчиком (изготовителем) оборудования. В иных случаях Поставщик должен обеспечить утверждение ТУ со стороны разработчика (изготовителя) в сроки, установленные настоящим этапом |
18. | Направление утвержденного ТЗ, ТУ | Направление участникам согласования экземпляра учтенной копии утвержденного ТЗ/ТУ | Заказчик | в течение 5 рабочих дней с момента получения утвержденных ТЗ/ТУ | Письмо в адрес в адрес участников согласования с приложением экземпляра учтенной копии с утвержденного ТЗ/ТУ | Участникам согласования направляется экземпляр учтенной копии с утвержденного ТЗ/ТУ в электронной форме в формате TIF или PDF. При направлении экземпляра учтенной копии утвержденных ТУ к ним должны прикладываться заверенные копии актов приемочных испытаний изготовленного оборудования. |
Оценка соответствия Рабочей конструкторской документации и ТЗ для единичной продукции в форме экспертизы технической документации | ||||||
________________
| ||||||
19 | Проведение оценки соответствия в форме экспертизы технической документации ТЗ для единичной продукции в составе рабочей конструкторской документации | Поставщик обеспечивает направление ТЗ на проведение оценки соответствия в форме экспертизы технической документации и получение экспертного заключения от экспертной организации. Оценка соответствия в форме экспертизы технической документации проводится с учетом требований и по перечню оборудования в соответствии с НП-071-18 (раздел 3), ГОСТ Р 50.03.01-2017 | Поставщик | Поставщик обеспечивает проведение экспертизы, в сроки, установленные договором проведения экспертизы | Экспертное заключение о соответствии представленной технической документации обязательным требованиям. | Экспертное заключение должно быть направлено Заказчику с последующей рассылкой Заказчиком информации об экспертном заключении всем участникам согласования. |