3.1. В случае принятия решения об отказе от осуществления одного из видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в статьях 3-5, 7, 8 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", лицензиат направляет в уполномоченное структурное подразделение Банка России на бланке лицензиата (при наличии) заявление (приложение 1 к настоящему Положению) и прилагаемые к нему документы (копии документов), предусмотренные пунктами 3.3-3.7 настоящего Положения (далее - прилагаемые документы).
В случае принятия лицензиатом решения об отказе от осуществления нескольких видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в статьях 3-5, 7, 8 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", заявление и прилагаемые документы представляются отдельно на каждый вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в отношении которого лицензиатом принято решение об отказе от его осуществления.
3.2. Заявление и прилагаемые документы представляются лицензиатом на бумажном носителе путем направления заказного почтового отправления или путем передачи в экспедицию Банка России и подписываются (заверяются) лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа лицензиата.
Днем получения заявления и прилагаемых документов является день регистрации заявления в Банке России.
Прилагаемые документы, состоящие более чем из одного листа, должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества листов, подписанной лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа лицензиата, с указанием его должности, фамилии, имени, отчества (при наличии последнего) и даты заверения.
3.3. Лицензиат прилагает к заявлению следующие документы (копии документов):
копия решения уполномоченного органа лицензиата или копия протокола (выписки из протокола) собрания (заседания) уполномоченного органа управления лицензиата об отказе от осуществления того вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в отношении которого подано заявление (с приложением копий (выписки из) документов, подтверждающих полномочия на принятие такого решения);
лицензия, выданная лицензиату на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг того вида, в отношении которого подано заявление;
письменное заверение о том, что документы (копии документов), представленные в Банк России, содержат достоверные сведения, а также о том, что в отношении того вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в отношении которого подано заявление лицензиата, отсутствует факт приостановления действия лицензии;
опись документов, направляемых в Банк России (приложение 2 к настоящему Положению).
3.4. Для аннулирования лицензии на осуществление брокерской деятельности и (или) деятельности по управлению ценными бумагами в дополнение к документам, указанным в пункте 3.3 настоящего Положения, лицензиат представляет следующие документы (копии документов):
документы, в которых содержатся сведения о клиентах, находившихся на обслуживании на дату представления последней отчетности в Банк России в соответствии с Указанием Банка России от 15 января 2015 года N 3533-У "О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 16 февраля 2015 года N 36032, 9 октября 2015 года N 39270, 30 декабря 2015 года N 40372, 23 августа 2016 года N 43345, 11 июля 2017 года N 47366, или Указанием Банка России от 24 ноября 2016 года N 4212-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 14 декабря 2016 года N 44718, 29 марта 2017 года N 46155 (далее - последняя отчетность в Банк России), с указанием клиентов, которым направлены уведомления о принятом лицензиатом решении об отказе от осуществления соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, способа направления такого уведомления и в которых указаны: для клиента - физического лица - фамилия, имя, отчество (при наличии), для клиента - юридического лица - полное наименование организации, идентификационный номер налогоплательщика, а также контактная информация о клиенте, предусмотренная договором на осуществление того вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в отношении которого подано заявление (контактный телефон, адрес электронной почты или иная информация);
копии документов, подтверждающих расторжение с клиентами договоров на брокерское обслуживание или договоров доверительного управления, и (или) иных документов, составленных в период с даты представления последней отчетности в Банк России до даты подачи заявления и содержащих положения об отсутствии у клиентов претензий по договорам на осуществление того вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в отношении которого подано заявление;
документы, подтверждающие прекращение допуска к участию в организованных торгах, в случае, если лицензиат на дату представления последней отчетности в Банк России являлся участником организованных торгов, за исключением случаев, когда лицензиат является участником организованных торгов, допуск к участию в которых не требует наличия лицензии, и когда лицензиат осуществляет профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг на основании других имеющихся у него лицензий;
документы, подтверждающие прекращение обязательств, имевшихся на дату представления последней отчетности в Банк России, по договорам, заключенным с клиринговой организацией (при наличии соответствующих договоров).
3.5. Для аннулирования лицензии на осуществление дилерской деятельности в дополнение к документам, указанным в пункте 3.3 настоящего Положения, лицензиат представляет документы, подтверждающие прекращение допуска к участию в организованных торгах, в случае, если лицензиат на дату представления последней отчетности в Банк России являлся участником организованных торгов, за исключением случаев, когда лицензиат является участником организованных торгов, допуск к участию в которых не требует наличия лицензии, и когда лицензиат осуществляет профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг на основании других имеющихся у него лицензий.
3.6. Для аннулирования лицензии на осуществление депозитарной деятельности в дополнение к документам, указанным в пункте 3.3 настоящего Положения, лицензиат представляет следующие документы (копии документов):
документы, в которых содержатся сведения о депонентах, находившихся на обслуживании на дату представления последней отчетности в Банк России, с указанием депонентов, которым направлены уведомления о принятом лицензиатом решении об отказе от осуществления депозитарной деятельности, способа направления такого уведомления и в которых указаны: для депонента - физического лица - фамилия, имя, отчество (при наличии), для депонента - юридического лица - полное наименование организации, идентификационный номер налогоплательщика, а также контактная информация о депоненте, предусмотренная депозитарным договором (контактный телефон, адрес электронной почты или иная информация);
копии документов, подтверждающих расторжение с депонентами депозитарных договоров, и (или) иных документов, составленных в период с даты представления последней отчетности в Банк России до даты подачи заявления и содержащих положения об отсутствии у депонентов претензий по депозитарным договорам;
документы, подтверждающие прекращение исполнения функций номинального держателя, в случае осуществления лицензиатом указанных функций в период с даты представления последней отчетности в Банк России до даты подачи заявления, а именно: закрытие счетов номинального держателя депозитариями (регистраторами), которые были открыты лицензиату, уведомление лицензиатом депонентов о закрытии счетов депо.
3.7. Для аннулирования лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг в дополнение к документам, указанным в пункте 3.3 настоящего Положения, лицензиат представляет следующие документы (копии документов):
документы, подтверждающие передачу реестров владельцев ценных бумаг и документов, связанных с ведением реестров владельцев ценных бумаг, ведение (хранение) которых осуществлялось лицензиатом в период с даты представления последней отчетности в Банк России до даты подачи заявления;
копии документов, подтверждающих расторжение договоров с эмитентами на ведение реестра владельцев ценных бумаг, имевшихся на дату представления последней отчетности в Банк России;
список эмитентов (лиц, обязанных по ценным бумагам), ведение (хранение) реестров владельцев ценных бумаг которых осуществлялось лицензиатом на дату представления последней отчетности в Банк России.
3.8. В случае отсутствия на дату представления лицензиатом последней отчетности в Банк России действующих договоров с клиентами, контрагентами, заключенных лицензиатом при осуществлении того вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в отношении которого им принято решение об отказе от осуществления, и отсутствия соответствующих обязательств лицензиат не представляет в Банк России документы (копии документов), предусмотренные пунктами 3.4-3.7 настоящего Положения.
3.9. Уполномоченное структурное подразделение Банка России после получения заявления и прилагаемых документов осуществляет проверку их соответствия требованиям к оформлению, установленным пунктом 3.2 настоящего Положения, и требованиям к комплектности, установленным пунктами 3.3-3.7 настоящего Положения, а также проверку их достоверности.
3.10. В случаях нарушения лицензиатом требований к оформлению документов, установленных пунктом 3.2 настоящего Положения, и (или) непредставления всех или части документов, предусмотренных пунктами 3.3-3.7 настоящего Положения, уполномоченное структурное подразделение Банка России в соответствии с пунктом 7 статьи 39_1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" возвращает указанные документы лицензиату с приложением описи документов и перечня недостающих документов и (или) документов, оформленных с нарушением требований пункта 3.2 настоящего Положения, с указанием на такие нарушения по каждому документу.
В случае выявления в заявлении и (или) прилагаемых документах, представленных в Банк России, недостоверных сведений указанные документы считаются неполученными.