3.1. Профессиональный участник должен принимать к расчету размера собственных средств активы, указанные в подпунктах 2.1.2-2.1.4 пункта 2.1 настоящего Указания, если указанные активы соответствуют одному из следующих условий.
3.1.1. Денежные средства и (или) драгоценные металлы размещены:
в кредитных организациях, имеющих кредитный рейтинг не ниже уровня, установленного Советом директоров Банка России в соответствии с пунктом 17_5 части первой статьи 18 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст.2790; 2003, N 2, ст.157; N 52, ст.5032; 2004, N 27, ст.2711; N 31, ст.3233; 2005, N 25, ст.2426; N 30, ст.3101; 2006, N 19, ст.2061; N 25, ст.2648; 2007, N 1, ст.9, ст.10; N 10, ст.1151; N 18, ст.2117; 2008, N 42, ст.4696, ст.4699; N 44, ст.4982; N 52, ст.6229, ст.6231; 2009, N 1, ст.25; N 29, ст.3629; N 48, ст.5731; 2010, N 45, ст.5756; 2011, N 7, ст.907; N 27, ст.3873; N 43, ст.5973; N 48, ст.6728; 2012, N 50, ст.6954; N 53, ст.7591, ст.7607; 2013, N 11, ст.1076; N 14, ст.1649; N 19, ст.2329; N 27, ст.3438, ст.3476, ст.3477; N 30, ст.4084; N 49, ст.6336; N 51, ст.6695, ст.6699; N 52, ст.6975; 2014, N 19, ст.2311, ст.2317; N 27, ст.3634; N 30, ст.4219; N 40, ст.5318; N 45, ст.6154; N 52, ст.7543; 2015, N 1, ст.4, ст.37; N 27, ст.3958, ст.4001; N 29, ст.4348, ст.4357; N 41, ст.5639; N 48, ст.6699; 2016, N 1, ст.23, ст.46, ст.50; N 26, ст.3891; N 27, ст.4225, ст.4273, ст.4295; 2017, N 1, ст.46; N 14, ст.1997; N 18, ст.2661, ст.2669; N 27, ст.3950; N 30, ст.4456; N 31, ст.4830; N 50, ст.7562; 2018, N 1, ст.66; N 9, ст.1286; N 11, ст.1584, ст.1588; N 18, ст.2557; N 24, ст.3400; N 27, ст.3950; N 31, ст.4852; N 32, ст.5115; N 49, ст.7524; N 53, ст.8411, ст.8440) (далее - Федеральный закон "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)") (далее - уровень, установленный Советом директоров Банка России), и (или) в кредитных организациях, осуществляющих денежные расчеты по итогам клиринга;
в иностранных банках, отвечающих требованиям, установленным подпунктом 1 пункта 2 статьи 51_1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", и имеющих кредитный рейтинг не ниже уровня, установленного Советом директоров Банка России;
в международных финансовых организациях.
3.1.2. Денежные средства и драгоценные металлы размещены на счетах и во вкладах (в депозитах) в кредитных организациях, не соответствующих на дату расчета профессиональным участником размера собственных средств условию, установленному абзацем вторым подпункта 3.1.1 настоящего пункта, при этом одновременно соблюдены следующие условия:
в отношении указанной кредитной организации Советом директоров Банка России в соответствии со статьей 189_49 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" утвержден план участия Банка России в осуществлении мер по предупреждению банкротства кредитной организации;
кредитная организация соответствовала условиям, установленным подпунктом 3.1.1 настоящего пункта, по состоянию на дату утверждения Советом директоров Банка России плана участия Банка России в осуществлении мер по предупреждению банкротства указанной кредитной организации либо в течение шести месяцев, предшествующих указанной дате;
на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" размещена информация о гарантировании Банком России непрерывности деятельности указанной кредитной организации;
срок нахождения денежных средств и драгоценных металлов на счетах и во вкладах (в депозитах) в указанной кредитной организации не превышает срока реализации плана участия Банка России в осуществлении мер по предупреждению банкротства указанной кредитной организации.
3.1.3. Денежные средства размещены на счетах и во вкладах (в депозитах) в кредитных организациях, не соответствующих на дату расчета профессиональным участником размера собственных средств условиям, предусмотренным абзацем вторым подпункта 3.1.1 или подпунктом 3.1.2 настоящего пункта, но подлежат страхованию в соответствии с Федеральным законом от 23 декабря 2003 года N 177-ФЗ "О страховании вкладов в банках Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 52, ст.5029; 2004, N 34, ст.3521; 2005, N 1, ст.23; N 43, ст.4351; 2006, N 31, ст.3449; 2007, N 12, ст.1350; 2008, N 42, ст.4699; N 52, ст.6225; 2011, N 1, ст.49; N 27, ст.3873; N 29, ст.4262; N 49, ст.7059; 2013, N 19, ст.2308; N 27, ст.3438; N 49, ст.6336; N 52, ст.6975; 2014, N 14, ст.1533; N 30, ст.4219; N 52, ст.7543; 2015, N 1, ст.4, ст.14; N 27, ст.3958; N 29, ст.4355; 2016, N 27, ст.4297; 2017, N 18, ст.2661, ст.2669; N 31, ст.4789, ст.4816; 2018, N 1, ст.54, ст.66; N 11, ст.1588; N 18, ст.2576; N 28, ст.4139; N 32, ст.5115; N 47, ст.7140; N 49, ст.7524). Профессиональный участник должен принимать указанные денежные средства к расчету размера собственных средств в сумме, не превышающей размер возмещения по вкладу (вкладам) в соответствии с Федеральным законом от 23 декабря 2003 года N 177-ФЗ "О страховании вкладов в банках Российской Федерации".
3.2. Профессиональный участник должен принимать к расчету размера собственных средств активы, указанные в подпунктах 2.1.5 и 2.1.6 пункта 2.1 настоящего Указания, при соблюдении следующих условий:
в отношении управляющего и (или) брокера отсутствует решение Банка России об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами и (или) на осуществление брокерской деятельности, предусматривающее согласно пункту 1 статьи 39_2 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" срок для прекращения обязательств, связанных с осуществлением указанной профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
иностранное лицо, которое имеет право в соответствии с личным законом осуществлять брокерскую деятельность на рынке ценных бумаг и (или) деятельность по управлению ценными бумагами, одновременно соответствует следующим условиям:
осуществляет деятельность в странах, имеющих страновые оценки по классификации экспортных кредитных агентств, участвующих в Соглашении стран - членов Организации экономического сотрудничества и развития (далее - ОЭСР) "Об основных принципах предоставления и использования экспортных кредитов, имеющих официальную поддержку" (далее - страновые оценки), "0", "1", "2", "3", "4", или в странах с высоким уровнем доходов, являющихся членами ОЭСР и (или) Европейского союза, перешедших на единую денежную единицу Европейского союза (далее - Еврозона) (информация о страновых оценках и странах с высоким уровнем доходов, являющихся членами ОЭСР и (или) Еврозоны, размещается на сайте ОЭСР в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет");