2.1. Профессиональный участник должен принимать к расчету размера собственных средств следующие активы, за исключением активов, указанных в пункте 2.2 настоящего Указания.
2.1.1. Денежные средства профессионального участника, находящиеся в кассе.
2.1.2. Денежные средства профессионального участника и его клиентов, находящиеся на расчетных счетах профессионального участника и специальных банковских счетах в кредитных организациях и иностранных банках.
2.1.3. Денежные средства и драгоценные металлы профессионального участника во вкладах (в депозитах) в кредитных организациях и иностранных банках (за исключением субординированных депозитов), а также суммы процентов, причитающихся профессиональному участнику по вкладу (депозиту) на дату расчета профессиональным участником размера собственных средств.
2.1.4. Драгоценные металлы профессионального участника и его клиентов, находящиеся на счетах профессионального участника в кредитных организациях.
(Подпункт в редакции, введенной в действие с 1 января 2024 года указанием Банка России от 9 октября 2023 года N 6570-У. - См. предыдущую редакцию)
2.1.5. Денежные средства профессионального участника, переданные по договору доверительного управления управляющему и (или) иностранному лицу, имеющему право в соответствии с его личным законом осуществлять деятельность по управлению ценными бумагами.
2.1.6. Денежные средства профессионального участника и его клиентов, переданные по договору о брокерском обслуживании брокеру и (или) иностранному лицу, имеющему право в соответствии с его личным законом осуществлять брокерскую деятельность на рынке ценных бумаг.
2.1.7. Денежные средства, драгоценные металлы, ценные бумаги профессионального участника, денежные средства и драгоценные металлы клиентов профессионального участника, переданные в соответствии с договором об оказании клиринговых услуг для исполнения и (или) обеспечения допущенных к клирингу обязательств профессионального участника и (или) его клиентов, включая индивидуальное и коллективное клиринговое обеспечение.
(Подпункт в редакции, введенной в действие с 1 января 2024 года указанием Банка России от 9 октября 2023 года N 6570-У. - См. предыдущую редакцию)
2.1.8. Дебиторская задолженность по выплате профессиональному участнику вознаграждений и возмещению расходов по договорам о возмездном оказании услуг.
2.1.9. Дебиторская задолженность по плате, взимаемой регистратором с зарегистрированных лиц за проведение операций по лицевым счетам и за предоставление информации из реестра владельцев ценных бумаг (для профессиональных участников, являющихся регистраторами).
2.1.10. Маржинальные займы, предоставленные клиентам профессионального участника, имеющего лицензию на осуществление брокерской деятельности (далее - брокер), отнесенным в соответствии с договором о брокерском обслуживании к категории клиентов со стандартным уровнем риска или клиентов с повышенным уровнем риска (для профессиональных участников, являющихся брокерами).
2.1.11. Подпункт не действует с 1 января 2020 года - пункт 5.2 настоящего документа. - См. предыдущую редакцию.
2.1.12. Акции российских эмитентов, являющихся публичными акционерными обществами, и акции иностранных эмитентов, а также депозитарные расписки на них.
2.1.13. Облигации российских и иностранных эмитентов, за исключением субординированных и структурных облигаций.
2.1.14. Инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов, а также ценные бумаги иностранных эмитентов, которые в соответствии с их личным законом относятся к схемам коллективного инвестирования или схемам совместного инвестирования, как с образованием, так и без образования юридического лица (далее - иностранные фонды).