О порядке организации и проведения Банком России контрольного мероприятия в отношении кредитных организаций и некредитных финансовых организаций, порядке направления копии акта о проведении контрольного мероприятия в кредитную организацию, некредитную финансовую организацию, в отношении которых проводилось контрольное мероприятие (с изменениями на 28 марта 2023 года)

N _____________

от ___ ___________ 20__ г.

     Дата проведения контрольного мероприятия: ___ ____________20___ г.

     Настоящий акт составлен по результатам контрольного мероприятия в отношении

(полное фирменное наименование поднадзорной организации (наименование поднадзорной организации), основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации, регистрационный номер поднадзорной организации (при наличии), полное наименование и порядковый номер (при наличии) структурного подразделения поднадзорной организации)

на основании решения о проведении контрольного мероприятия от ___ ____________20___ г. N ______ и в соответствии с поручением (дополнением к поручению) на проведение контрольного мероприятия от ___ ____________20___ г. N ________.

     Контрольное мероприятие осуществлено

.

(адрес проведения контрольного мероприятия либо указывается: "дистанционно с использованием информационно-коммуникационных технологий")

Сделки, действия по совершению либо созданию условий для совершения которых осуществлены в ходе

контрольного мероприятия:

.

Информация о наличных или безналичных расчетах, использованных при проведении контрольного

мероприятия:

.

________________

Указывается в случае осуществления наличных или безналичных расчетов в ходе проведения контрольного мероприятия.

При проведении контрольного мероприятия израсходовано наличных денег или безналичных денежных

средств в сумме:

.

Информация об использовании информационно-коммуникационных технологий:

.

(информационно-коммуникационные технологии, использованные при проведении контрольного мероприятия)

________________

Указывается в случае проведения дистанционного контрольного мероприятия.

В ходе проведения контрольного мероприятия

.

________________

Указываются сведения о выявленных нарушениях требований законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России (с указанием статей и положений федеральных законов и нормативных актов Банка России) и (или) прав клиентов и (или) о выявленных фактах неисполнения предписаний Банка России и (или) сведения о действиях поднадзорной организации, которые наносят ущерб ее кредиторам и клиентам или создают угрозу их законным интересам или указывается информация об отсутствии указанных сведений.

Прилагаемые к акту документы:

.

________________

Указываются в случае наличия документов, прикладываемых к акту о проведении контрольного мероприятия.

Контрольное мероприятие проведено:

(указывается: "с применением видеозаписи и (или) фото- и киносъемки" или "без применения видеозаписи и (или) фото- и киносъемки")

Уполномоченный представитель

(служащий) Банка России:

(подпись, фамилия, имя, отчество (при наличии)

Уполномоченный представитель

(служащий) Банка России:

(подпись, фамилия, имя, отчество (при наличии)

Контрольное мероприятие проведено:

(указывается: "с привлечением свидетелей" или "без привлечения свидетелей")

Замечания по проведению контрольного мероприятия:

.

________________

      Указываются в случае наличия у свидетелей замечаний по проведению контрольного мероприятия.

Свидетели:

;

(подпись, фамилия, имя, отчество (при наличии), данные документа, удостоверяющего личность)

.

(подпись, фамилия, имя, отчество (при наличии), данные документа, удостоверяющего личность)

________________

Указываются в случае присутствия свидетелей при проведении контрольного мероприятия.

Отметка об отказе свидетеля от проставления подписи на акте о проведении контрольного мероприятия:

.

(подписи уполномоченных представителей (служащих) Банка России)

________________

Отметка проставляется при отказе свидетеля от проставления подписи на акте о проведении контрольного мероприятия.

Копия настоящего акта получена ___ ____________ 20___ г. в ____ час. ____ мин.

(должность, фамилия, имя, отчество (при наличии) представителя поднадзорной организации)

(подпись)

М.П. (штампа) (при наличии)

поднадзорной организации

(факты отказа представителя поднадзорной организации от получения копии акта о проведении контрольного мероприятия или факты отказа от проставления подписи, удостоверяющей факт получения копни акта о проведении контрольного мероприятия)

.

(подписи уполномоченных представителей (служащих) Банка России)