3.1. В графе 1 указывается номер строки.
3.2. В графе 2 указывается уникальный код сделки. Код сделки присваивается отчитывающейся кредитной организацией самостоятельно. В строках, в которых приводится информация об одной и той же сделке, уникальный код должен совпадать. В строках, в которых приводятся сведения о различных сделках, уникальный код должен различаться.
3.3. В графах 3-5 указываются соответственно дата заключения сделки, дата расчетов по первой части сделки, дата расчетов по второй части сделки. Дата расчетов по первой части сделки является датой первоначальных расчетов по сделке. Дата расчетов по второй части сделки является датой конечных расчетов по сделке. В случае если по сделке расчеты производятся лишь один раз, в графах 4 и 5 указывается одна и та же дата расчетов. В случае если дата расчетов по второй части сделки является открытой, графа 5 не заполняется.
3.4. В графе 6 указывается дата неисполнения очередного планового обязательства, которое повлекло за собой превышение минимальных объемов требований (обязательств), указанных в пункте 2.4 настоящего Порядка.
3.5. В целях составления Отчета первой стороной по сделке является отчитывающаяся организация, второй стороной по сделке - ее контрагент.
3.6. В случае если отчитывающейся кредитной организацией сделка проводится в интересах клиента, в графе 7 указывается код клиента первой стороны по сделке следующим образом:
для кредитных организаций - резидентов - регистрационный номер кредитной организации;
для некредитных организаций - резидентов - основной государственный регистрационный номер (ОГРН), в случае его отсутствия - фирменное наименование организации (в этом случае наименованию должен предшествовать символ "#");
для организаций-нерезидентов - СВИФТ-код, в случае его отсутствия - наименование организации (в этом случае наименованию должен предшествовать символ "#");
для физических лиц поле не заполняется.
В графе 8 указывается единый код юридического лица (Legal Entity Identifier) (далее - код LEI) клиента первой стороны по сделке.
В случае если сделка проводится в интересах самой отчитывающейся кредитной организации, графы 7 и 8 не заполняются.
3.7. В графах 9-14 указывается информация о второй стороне по сделке.
В графе 9 указывается код второй стороны по сделке в соответствии с требованиями пункта 3.6 настоящего Порядка по заполнению графы 7.
В графе 10 указывается код LEI второй стороны по сделке.
В графе 11 указывается код клиента второй стороны по сделке в соответствии с требованиями пункта 3.6 настоящего Порядка по заполнению графы 7, если известно, что контрагентом отчитывающейся организации сделка проводится в интересах клиента и известен клиент.
В графе 12 указывается код LEI клиента второй стороны по сделке.
В случае если известно, что контрагентом отчитывающейся кредитной организации сделка проводится в собственных интересах, а также в случае если неизвестен клиент контрагента, графы 11 и 12 не заполняются.
В графе 13 указывается вид организации - второй стороны по сделке. При предоставлении информации о видах участников сделки используются следующие коды:
для кредитных организаций - CR;
для некредитных финансовых организаций - NCR;
для нефинансовых организаций - NF;
для физических лиц - Р;
для Центрального банка Российской Федерации - CBRF;
для государственной корпорации "Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)" - 964;
для Пенсионного фонда - PF;
для федерального бюджета - FB;
для бюджетов субъектов Российской Федерации и органов местного самоуправления - RB;