9. В целях выявления комплаенс-рисков:
1) отдел организационного и информационного обеспечения Главного управления осуществляет размещение на официальном сайте проектов нормативных правовых актов с уведомлением о начале сбора до конца текущего года замечаний и предложений к проектам нормативных правовых актов, уведомления о начале сбора замечаний и предложений организаций и граждан в отношении нормативных правовых актов Главного управления, а также нормативных правовых актов Губернатора Омской области и Правительства Омской области, относящимся к компетенции Главного управления;
2) отдел правовой работы осуществляет сбор и анализ поступивших замечаний и предложений по проектам нормативных правовых актов Главного управления, Губернатора Омской области и Правительства Омской области, разработанных Главным управлением, а также соответствующим принятым нормативным правовым актам Главного управления.
10. При выявлении комплаенс-рисков отделом правовой работы проводится оценка таких комплаенс-рисков с учетом следующих показателей:
1) отрицательное влияние на отношение институтов гражданского общества к деятельности Главного управления по развитию конкуренции;
2) выдача предупреждения о прекращении действий (бездействия), которые содержат признаки нарушения антимонопольного законодательства;
3) возбуждение дела о нарушении антимонопольного законодательства;
4) привлечение к административной ответственности в виде наложения штрафов на должностных лиц или в виде их дисквалификации.
11. Выявляемые комплаенс-риски нарушения антимонопольного законодательства распределяются отделом правовой работы по следующим уровням:
Уровень комплаенс-риска | Описание комплаенс-риска |
Низкий уровень | Отрицательное влияние на отношение институтов гражданского общества к деятельности Главного управления по развитию конкуренции, вероятность выдачи предупреждения, возбуждения дела о нарушении антимонопольного законодательства, наложения штрафа отсутствует |
Незначительный уровень | Вероятность выдачи Главному управлению либо должностным лицам Главного управления предупреждения |
Существенный уровень | Вероятность выдачи Главному управлению, либо должностным лицам Главного управления предупреждения и возбуждения дела о нарушении антимонопольного законодательства в отношении Главного управления, либо должностных лиц Главного управления |
Высокий уровень | Вероятность выдачи Главному управлению, либо должностным лицам Главного управления предупреждения, возбуждения дела о нарушении антимонопольного законодательства и привлечения к административной ответственности (штраф, дисквалификация) Главного управления, либо должностных лиц Главного управления |
12. В рамках выявления и оценки комплаенс-рисков не позднее 15 января года, следующего за отчетным, отдел правовой работы в рамках своей компетенции представляет начальнику управления правовой работы:
1) анализ выявленных нарушений антимонопольного законодательства в деятельности Главного управления;
2) перечень и оценку выявленных комплаенс-рисков по результатам отчетного года;
3) информацию об исполнении мероприятий по снижению комплаенс-рисков;