2.1. Ходатайство о получении предварительного согласия или последующего согласия (одобрения) Банка России на совершение сделки (сделок) по приобретению акций (долей) финансовой организации представляется в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций.
(Пункт в редакции, веденной в действие с 7 июня 2021 года указанием Банка России от 30 марта 2021 года N 5758-У. - См. предыдущую редакцию)
2.2. Ходатайство о получении предварительного согласия (последующего одобрения) Банка России на совершение сделки (сделок) по приобретению акций (долей) некредитной финансовой организации представляется по форме согласно приложению 3 к настоящей Инструкции.
(Пункт в редакции, веденной в действие с 7 июня 2021 года указанием Банка России от 30 марта 2021 года N 5758-У. - См. предыдущую редакцию)
2.3. Ходатайство о получении предварительного согласия или последующего согласия (одобрения) Банка России на совершение сделки (сделок) по приобретению акций (долей) финансовой организации группой лиц, в том числе той, в состав которой входит нерезидент, должно быть представлено в Банк России с учетом требований, определенных главой 3 настоящей Инструкции.
2.4. К ходатайству о получении предварительного согласия или последующего согласия (одобрения) Банка России на совершение сделки (сделок) по приобретению акций (долей) финансовой организации должны быть приложены следующие документы.
2.4.1. В случае если приобретатель является юридическим лицом:
копии учредительных документов;
копия документа, подтверждающего основной государственный регистрационный номер и дату государственной регистрации в качестве юридического лица (дату внесения в Единый государственный реестр юридических лиц сведений о юридическом лице - резиденте, зарегистрированном до 1 июля 2002 года), или копии документов, подтверждающие регистрацию в соответствии с законодательством страны регистрации юридического лица (для юридических лиц - нерезидентов);
документы, предусмотренные Положением Банка России N 626-П, а также документы, предусмотренные Положением Банка России N 625-П;
(Абзац в редакции, введенной в действие с 27 августа 2018 года указанием Банка России от 20 июля 2018 года N 4870-У. - См. предыдущую редакцию)
список акционеров (участников), являющихся владельцами более одного процента акций (долей) в уставном (складочном) капитале юридического лица - приобретателя акций (долей) финансовой организации;
документ, содержащий сведения о структуре и составе акционеров (участников) юридического лица - приобретателя, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых оно находится, в виде схемы с указанием основания включения лиц в указанную схему;
копия (проект) договора о присоединении или слиянии при приобретении права собственности на акции (доли) финансовой организации в порядке правопреемства в результате реорганизации акционеров (участников) финансовых организаций в форме присоединения или слияния;
копия (проект) документа, содержащего порядок и условия разделения или выделения при реорганизации акционеров (участников) финансовой организации в форме разделения (выделения), порядок и коэффициент конвертации акций (долей) реорганизуемых обществ в акции (доли) создаваемых обществ при реорганизации акционеров (участников) финансовой организации в форме разделения (способ размещения акций (долей), создаваемых в результате реорганизации акционеров (участников) финансовой организации в форме выделения).
К ходатайству о получении предварительного согласия или последующего согласия (одобрения) Банка России также должны быть приложены решение антимонопольного органа о даче согласия на осуществление сделки (сделок) в соответствии со статьей 33 Федерального закона "О защите конкуренции", если приобретение акций (долей) финансовой организации и (или) установление контроля в отношении акционеров (участников) финансовой организации подлежит контролю в соответствии со статьей 29 Федерального закона "О защите конкуренции"; решение о предварительном согласовании сделки на приобретение акций (долей) финансовой организации (согласовании установления контроля в отношении акционеров (участников) финансовой организации) в соответствии со статьей 11 Федерального закона от 29 апреля 2008 года N 57-ФЗ "О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2008, N 18, ст.1940; 2011, N 1, ст.32; N 27, ст.3880; N 47, ст.6612; 2014, N 6, ст.566; N 11, ст.1094; N 45, ст.6153; 2017, N 27, ст.3952; N 30, ст.4445) (далее - Федеральный закон о порядке осуществления иностранных инвестиций), если приобретение акций (долей) финансовой организации и (или) установление контроля в отношении акционеров (участников) финансовой организации подлежит контролю в соответствии со статьей 6 Федерального закона от 9 июля 1999 года N 160-ФЗ "Об иностранных инвестициях в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1999, N 28, ст.3493; 2002, N 12, ст.1093; N 30, ст.3034; 2003, N 50, ст.4855; 2005, N 30, ст.3128; 2006, N 23, ст.2382; 2007, N 27, ст.3213; 2008, N 18, ст.1941; 2011, N 30, ст.4596; N 47, ст.6612; N 50, ст.7351; 2014, N 6, ст.563; N 19, ст.2311; 2017, N 18, ст.2674; N 30, ст.4445) (далее - Федеральный закон "Об иностранных инвестициях в Российской Федерации") или со статьей 7 Федерального закона о порядке осуществления иностранных инвестиций (далее при совместном упоминании - решение о предварительном согласии уполномоченного органа в установленных законодательством Российской Федерации случаях).
В отношении сделки, по которой не требуется получение решения о предварительном согласии уполномоченного органа в установленных законодательством Российской Федерации случаях, информация об отсутствии необходимости получения такого решения должна быть указана в ходатайстве о получении предварительного согласия или последующего согласия (одобрения) Банка России с приведением обоснования отсутствия необходимости получения такого согласия.
Абзац дополнительно включен с 1 октября 2023 года указанием Банка России от 22 сентября 2022 года N 6251-У; утратил силу с 17 ноября 2024 года - указание Банка России от 24 сентября 2024 года N 6856-У. - См. предыдущую редакцию
2.4.2. В случае если приобретатель является федеральным органом государственной власти, органом государственной власти субъекта Российской Федерации, органом местного самоуправления, осуществляющим права собственника имущества в рамках своей компетенции соответственно от имени Российской Федерации, от имени субъекта Российской Федерации, от имени муниципального образования (далее - уполномоченный орган, осуществляющий права собственника):
при приобретении акций (долей) кредитной организации к ходатайству о получении предварительного (последующего) согласия Банка России прилагаются документы, определенные Указанием Банка России от 14 августа 2002 года N 1186-У "Об оплате уставного капитала кредитных организаций за счет средств бюджетов всех уровней, государственных внебюджетных фондов, свободных денежных средств и иных объектов собственности, находящихся в ведении органов государственной власти и органов местного самоуправления", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 7 октября 2002 года N 3837, 27 декабря 2010 года N 19400, 5 ноября 2014 года N 34560, 16 октября 2017 года N 48541. В случае представления ходатайства о получении предварительного согласия Банка России не представляются копии платежных поручений с отметками об исполнении, подтверждающих перечисление средств на корреспондентский счет кредитной организации, решение о предварительном согласии уполномоченного органа в установленных законодательством Российской Федерации случаях;
при приобретении акций (долей) некредитной финансовой организации к ходатайству о получении предварительного согласия (последующего одобрения) Банка России прилагаются:
выписка из закона (нормативного правового акта) о федеральном бюджете (бюджете субъекта Российской Федерации или о местном бюджете), подтверждающая в составе расходов бюджета выделение средств на соответствующий финансовый год для участия в уставном капитале некредитной финансовой организации или иного юридического лица, контролирующего некредитную финансовую организацию;
документы, подтверждающие права на имущество, передаваемое в оплату сделки по приобретению акций (долей) или сделки по установлению контроля в отношении акционера (участника) некредитной финансовой организации, и документы, подтверждающие стоимость такого имущества;
акт уполномоченного органа, осуществляющего права собственника, об участии в уставном капитале некредитной финансовой организации или иного юридического лица, имеющего право прямо или косвенно распоряжаться более 10 процентами акций (долей) некредитной финансовой организации, с приложением устава указанного юридического лица;
документы, подтверждающие полномочия лица, подписавшего ходатайство и документы, представляемые в Банк России для согласования сделки по приобретению акций (долей) и (или) сделки по установлению контроля в отношении акционера (участника) некредитной финансовой организации.
2.4.3. В случае если приобретатель является физическим лицом:
копия паспорта или иного документа, удостоверяющего личность;
документы, предусмотренные Положением Банка России N 625-П, а также документы, предусмотренные Положением Банка России N 626-П;