Действующий

Об оценке финансового положения, о требованиях к финансовому положению и об основаниях для признания финансового положения неудовлетворительным учредителей (участников) кредитной организации и иных лиц, предусмотренных Федеральным законом от 29 июля 2017 года N 281-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части совершенствования обязательных требований к учредителям (участникам), органам управления и должностным лицам финансовых организаций" (с изменениями на 10 января 2023 года)

     

Раздел III

Сведения для определения достаточности собственных средств физического лица, подтвержденные источниками их происхождения за период с "___"________года по "___"_______года

N
п/п

Виды доходов, расходов и обязательств

Величина доходов (расходов) и обязательств (тыс.руб.)

_________________

     Для доходов (расходов), полученных (осуществленных) в иностранной валюте, величина доходов (расходов) учитывается в рублях по официальному курсу иностранной валюты, установленному Банком России на дату, предшествующую дате представления Сведений (при получении последующего согласия (одобрения) Банка России - дате оплаты по сделке, направленной на приобретение акций (долей) финансовой организации и (или) на установление контроля в отношении акционеров (участников) финансовой организации; при проверке правомерности оплаты акций (долей) кредитной организации - на дату оплаты акций (долей).

Указывается сумма основного обязательства (без суммы процентов). Для обязательств, выраженных в иностранной валюте, сумма указывается в рублях по официальному курсу иностранной валюты, установленному Банком России на дату, предшествующую дате представления Сведений (при получении последующего согласия (одобрения) Банка России - дате оплаты по сделке, направленной на приобретение акций (долей) финансовой организации и (или) на установление контроля в отношении акционеров (участников) финансовой организации; при проверке правомерности оплаты акций (долей) кредитной организации - дате оплаты акций (долей).


1

2

3

1

Глава 1. Сведения о доходах

2

Доход по основному месту работы, включая доход от работы по совместительству

3

Доход от предпринимательской деятельности

4

Доход от вкладов (депозитов), открытых на имя физического лица в кредитных организациях (банках)

5

Доход от ценных бумаг

Доход от участия в уставном (складочном) капитале коммерческих корпоративных организаций

6

Иные доходы (указать вид дохода):

а)

б)

...

7

ИТОГО по главе 1:

8

Глава 2. Сведения о расходах

9

Сумма налогов, уплаченных в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах

_________________

Указывается сумма уплаченных (подлежащих уплате) налогов в соответствии с абзацем вторым пункта 12.7 настоящего Положения. В случае если в Сведениях заявляются доходы, полученные по договорам дарения и (или) иным договорам гражданско-правового характера, а установленный срок уплаты налога на такие доходы не наступил, физическое лицо также указывает в данной строке соответствующие суммы налогов, подлежащих уплате.

10

Сумма налогов, уплаченных в соответствии с личным законом иностранного физического лица

_________________

Указывается сумма уплаченных (подлежащих уплате) налогов в соответствии с абзацем вторым пункта 12.7 настоящего Положения. В случае если в Сведениях заявляются доходы, полученные по договорам дарения и (или) иным договорам гражданско-правового характера, а установленный срок уплаты налога на такие доходы не наступил, физическое лицо также указывает в данной строке соответствующие суммы налогов, подлежащих уплате.

11

Сумма налогов, обязанность по уплате которых не прекращена в связи с тем, что установленный срок их уплаты не наступил

_________________

Указывается сумма уплаченных (подлежащих уплате) налогов в соответствии с абзацем вторым пункта 12.7 настоящего Положения. В случае если в Сведениях заявляются доходы, полученные по договорам дарения и (или) иным договорам гражданско-правового характера, а установленный срок уплаты налога на такие доходы не наступил, физическое лицо также указывает в данной строке соответствующие суммы налогов, подлежащих уплате.

12

Сумма, подлежащая взысканию на основании исполнительных документов

13

Сумма вложений физического лица в акции (доли) коммерческих корпоративных организаций - всего, в том числе:

в акции (доли) кредитных организаций

в акции (доли) страховых организаций

в акции негосударственных пенсионных фондов

в акции управляющих компаний

в акции (доли) микрофинансовых компаний

в акции (доли) иных коммерческих корпоративных организаций, в том числе:

в акции (доли) юридических лиц, которые находятся в процессе ликвидации, под внешним управлением либо признаны несостоятельными (банкротами)

в акции (доли) юридического лица, входящего в состав группы лиц, владеющей более 10 процентами акций (долей) финансовой организации, в которую входит физическое лицо

_________________

     Указывается сумма вложений в акции (доли) коммерческих корпоративных организаций и иных финансовых вложений физического лица в соответствии с абзацем четвертым пункта 12.7 настоящего Положения. Сумма вложений физического лица в акции (доли) юридического лица, входящего в состав группы лиц, владеющей более 10 процентами акций (долей) финансовой организации, в которую входит физическое лицо, указывается с учетом вложений в кредитную организацию, для приобретения акций (долей) которой проводится оценка финансового положения, если физическое лицо и кредитная организация входят в одну группу лиц.


14

Сумма иных финансовых вложений физического лица

_________________

     Указывается сумма вложений в акции (доли) коммерческих корпоративных организаций и иных финансовых вложений физического лица в соответствии с абзацем четвертым пункта 12.7 настоящего Положения. Сумма вложений физического лица в акции (доли) юридического лица, входящего в состав группы лиц, владеющей более 10 процентами акций (долей) финансовой организации, в которую входит физическое лицо, указывается с учетом вложений в кредитную организацию, для приобретения акций (долей) которой проводится оценка финансового положения, если физическое лицо и кредитная организация входят в одну группу лиц.


15

Сумма собственных средств физического лица, указанная в полученном, но не реализованном предварительном согласии Банка России на приобретение акций (долей):

кредитных организаций

страховых организаций

негосударственных пенсионных фондов

управляющих компаний

микрофинансовых компаний

или неиспользованная часть этой суммы, если указанное согласие Банка России было реализовано частично

16

Иные фактически произведенные расходы (указать вид расхода):

а)

б)

...

_________________

     Указывается сумма иных фактически произведенных расходов физического лица, предусмотренных главой 12 настоящего Положения.


17

ИТОГО по главе 2:

18

Величина превышения доходов над расходами (строка 7 минус строка 17)

19

Глава 3. Сведения об обязательствах

_________________

     Указываются все имеющиеся на дату, предшествующую дате представления Сведений (при получении последующего согласия (одобрения) Банка России - дате оплаты по сделке, направленной на приобретение акций (долей) финансовой организации и (или) на установление контроля в отношении акционеров (участников) финансовой организации; при проверке правомерности оплаты акций (долей) кредитной организации - дате оплаты акций (долей), текущие (срочные, просроченные) обязательства имущественного характера, в том числе обязанность исполнения (оплаты) обязательства, обеспеченного поручительством. При отсутствии таких обязательств физическое лицо делает соответствующую запись. В случае если в состав доходов физического лица включены доходы его супруга и (или) имущество, правоустанавливающие документы на которое оформлены на его супруга, учитываются текущие (срочные, просроченные) обязательства этого супруга.


20

Кредитор (иное юридическое или физическое лицо, перед которым имеется обязательство), срок обязательства, сумма обязательства

_________________

     Указываются вторая сторона обязательства - кредитор, иное физическое или юридическое лицо, перед которым имеется обязательство (наименование и адрес юридического лица, фамилия, имя и отчество (последнее при наличии) (полностью), адрес места жительства физического лица), вид и сумма обязательства.


21

ИТОГО по главе 3: