Информация об учредителях (акционерах, участниках) финансовой организации, о приобретателях акций (долей) финансовой организации, лицах, устанавливающих контроль (осуществляющих контроль) в отношении акционеров (участников) финансовой организации, единоличных исполнительных органах приобретателей акций (долей) финансовой организации (владельцев акций (долей) финансовой организации) и об иных лицах, деятельность которых способствовала нанесению ущерба финансовому положению финансовой организации или которые допустили нарушения законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России, в отношении которых Банк России получает персональные данные
"____"_______________г.
(наименование уполномоченного подразделения Банка России) |
(полное и (или) сокращенное (при наличии) наименование финансовой организации; для финансовой организации, являющейся коммерческой организацией, полное и (или) сокращенное (при наличии) фирменное наименование) |
(основной государственный регистрационный номер финансовой организации, регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России, наименование филиала финансовой организации, порядковый номер филиала кредитной организации, присвоенный Банком России) |
N п/п | Фамилия, имя, отчество (при наличии) физического лица; полное и (или) сокращенное (при наличии) наименование юридического лица, для организации, являющейся коммерческой организацией, полное и (или) сокращенное (при наличии) фирменное наименование | Статус | Паспортные данные (данные иного документа, удостоверяющего личность), включая сведения о ранее выданных паспортах (документах), адрес регистрации, адрес фактического места жительства, гражданство, СНИЛС (при наличии) физического лица; основной государственный регистрационный номер, юридический и адрес фактического места нахождения юридического лица, название страны, резидентом которой является юридическое лицо | Сведения о принятом решении по вопросу согласования сделки (сделок), направленной (направленных) на приобретение более 10 процентов акций (долей) финансовой организации и (или) на установление контроля в отношении акционеров (участников), владеющих более 10 процентов акций (долей) финансовой организации | Основания для внесения в базу данных | Дата возникно- | Основания для исключения из базы данных | Дата исключения сведений из базы данных | Примечание |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
(наименование должности руководителя подразделения Банка России (его заместителя) | (личная подпись) | (инициалы, фамилия) |
Примечание к заполнению информации:
1. В графе 3 указывается статус лица, сведения о котором указываются при составлении настоящей информации: "П" - приобретатель более 10 процентов акций (долей) финансовой организации (далее - приобретатель), "В" - владелец более 10 процентов акций (долей) финансовой организации (далее - владелец), "СК" - лицо, совершающее сделку (сделки), направленную (направленные) на установление контроля в отношении акционеров (участников) финансовой организации, владеющих более 10 процентами акций (долей) финансовой организации, "К" - лицо, осуществляющее контроль в отношении таких акционеров (участников) финансовой организации (далее - контролер), "ЕИОП" - лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа приобретателя, "ЕИОВ" - лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа владельца, "ЕИОЮСК" - лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа юридического лица, совершающего сделку (сделки), направленную (направленные) на установление контроля в отношении акционеров (участников) финансовой организации, владеющих более 10 процентами акций (долей) финансовой организации, "ЕИОЮК" - лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа юридического лица, осуществляющего контроль в отношении таких акционеров (участников) финансовой организации, "ЛП" - лицо, приобретающее (владеющее) менее 10 процентов (процентами) акций (долей) кредитной организации, входящее в состав группы лиц, приобретающих (владеющих) более 10 процентов (процентами) акций (долей) кредитной организации, "Р" - работник финансовой организации (за исключением лиц, указанных в приложении 8 к настоящему Положению), деятельность которого способствовала нанесению ущерба финансовому положению финансовой организации или нарушениям финансовой организации законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России, "ИЛ" - иное лицо, не являющееся работником финансовой организации, деятельность которого способствовала нанесению ущерба финансовому положению финансовой организации или нарушениям финансовой организации законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России.
2. Графа 5 не заполняется в отношении работника финансовой организации и иного лица, деятельность которого способствовала нанесению ущерба финансовому положению финансовой организации или нарушениям законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России.
3. В графе 10 указываются реквизиты в документа, содержащего сведения об указанной деятельности (нарушениях) с кратким изложением их сути.