Формирование кредитной организацией (филиалом) вложений
1. В случае если Росфинмониторингом запрашиваются заверенные копии гражданско-правовых договоров, сведения о гражданско-правовых договорах клиентов, копии заявлений на открытие (закрытие) счетов, копии паспортов лиц, имеющих право на проведение финансовых операций по счетам (в случае управления счетом на основании доверенности - копии такой доверенности), сведения об операциях клиента с векселями, то при наличии у кредитной организации (филиала) запрашиваемой информации в качестве вложения направляется электронная копия запрашиваемого документа.
2. В случае если Росфинмониторингом запрашиваются заверенные копии паспортов сделок, ведомости банковского контроля, справки о подтверждающих документах, то в качестве вложения направляется электронный документ, содержащий ведомость банковского контроля.
3. В случае если Росфинмониторингом запрашиваются заверенные копии карточек с образцами подписей и оттиска печати, то в качестве вложения направляется электронная копия карточки с образцами подписей и оттиска печати.
4. В случае если Росфинмониторингом запрашивается выписка за определенный в запросе Росфинмониторинга период времени по операциям на счетах клиента, то в качестве вложения направляется электронный документ, содержащий выписку за определенный в запросе Росфинмониторинга период времени по операциям на счетах клиента.
5. В случае если Росфинмониторингом запрашиваются сведения о движении денежных средств по счетам физического лица, к которым эмитированы банковские карты, за определенный в запросе Росфинмониторинга период времени у кредитной организации, являющейся эмитентом банковской карты, с использованием которой совершалась операция, то такой кредитной организацией в качестве вложения направляется электронный документ, предусмотренный пунктом 4 настоящего приложения.
В случае получения указанного запроса Росфинмониторинга кредитной организацией, не являющейся эмитентом банковской карты, с использованием которой совершалась операция, такой кредитной организацией не позднее 10 рабочих дней со дня получения запроса Росфинмониторинга в качестве вложения направляется электронный документ, содержащий сведения об операциях, совершенных с использованием банковской карты.
6. В случае если Росфинмониторингом запрашивается информация об операциях по переводу денежных средств, совершенных физическим лицом без открытия счета, то в качестве вложения направляется либо электронная копия исполненного распоряжения плательщика - физического лица об осуществлении перевода денежных средств без открытия банковского счета на бумажном носителе, либо электронный документ, содержащий выписку об исполненных распоряжениях плательщика - физического лица об осуществлении перевода денежных средств без открытия банковского счета.
Электронный документ, содержащий выписку об исполненных распоряжениях плательщика - физического лица об осуществлении перевода денежных средств без открытия банковского счета, сформированную за период времени, предшествующий 31 марта 2014 года, может быть направлен в виде электронной копии соответствующего документа.
7. В случае если Росфинмониторингом запрашивается информация об операциях по переводу электронных денежных средств, то в качестве вложения направляется электронный документ, содержащий выписку об операциях по переводу электронных денежных средств с участием физического лица.
Электронный документ, содержащий выписку об операциях по переводу электронных денежных средств с участием физического лица, сформированную за период времени, предшествующий 31 марта 2014 года, может быть направлен в виде электронной копии соответствующего документа.
8. В случае если Росфинмониторингом запрашивается информация о валютно-обменных операциях, совершенных физическим лицом без открытия счета, то в качестве вложения направляется электронный документ, содержащий выписку из электронного реестра операций с наличной валютой и чеками, форма которого приведена в приложении 1 к Инструкции Банка России от 16 сентября 2010 года N 136-И "О порядке осуществления уполномоченными банками (филиалами) отдельных видов банковских операций с наличной иностранной валютой и операций с чеками (в том числе дорожными чеками), номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте, с участием физических лиц", зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 1 октября 2010 года N 18595, 19 мая 2016 года N 42154, при условии, что при ведении указанного электронного реестра кредитной организацией в него включаются сведения о физических лицах, получаемые при проведении их идентификации.
В выписку включаются сведения об операциях с наличной иностранной валютой и чеками, совершенных физическим лицом, в отношении которого поступил запрос Росфинмониторинга.
Электронный документ, содержащий выписку из электронного реестра операций с наличной валютой и чеками, сформированную за период времени, предшествующий 31 марта 2014 года, может быть направлен в виде электронной копии соответствующего документа.
9. В случае если Росфинмониторингом запрашиваются копии анкет (досье) клиентов кредитной организации, включая сведения о бенефициарных владельцах клиентов кредитной организации, то в качестве вложения кредитной организацией (за исключением кредитной организации, представляющей информацию о движении денежных средств по банковской карте, эмитентом которой является иная кредитная организация) направляется либо электронная копия имеющегося у нее единого формализованного документа, содержащего идентификационные сведения о клиенте, либо электронный документ, содержащий выписку из анкеты (досье) клиента.
Редакция документа с учетом
изменений и дополнений подготовлена
АО "Кодекс"