О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России) (с изменениями на 17 октября 2019 года) (утратила силу с 08.05.2020 на основании инструкции Банка России от 15.01.2020 N 202-И)
Форма 1
ПРОТОКОЛ ПРИЕМА-ПЕРЕДАЧИ АКТА ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Для служебного пользования | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Экз. N | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
ПРОТОКОЛ ПРИЕМА-ПЕРЕДАЧИ АКТА ПРОВЕРКИ | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
(полное фирменное наименование кредитной организации; основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации; полное наименование и порядковый номер филиала кредитной организации) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
от | 20 | г. | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Настоящий протокол составлен в связи с передачей второго экземпляра акта | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
проверки | , | |||||||||||||||||||||||||||||||||
(полное фирменное наименование кредитной организации (полное наименование филиала) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
от | N | , проведенной в соответствии с поручением на проведение проверки | ||||||||||||||||||||||||||||||||
от | 20 | г. N | , для ознакомления, передачи на ознакомление руководителю | |||||||||||||||||||||||||||||||
(указать нужное) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
кредитной организации (ее филиала) |
| |||||||||||||||||||||||||||||||||
(должность, Ф.И.О.) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Рабочая группа составила акт проверки в | экземплярах | |||||||||||||||||||||||||||||||||
юридическую силу, на основании документов (информации), полученных от кредитной | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
организации (ее филиала) в период с | 20 | г. по | ||||||||||||||||||||||||||||||||
20 | г., и передает кредитной организации (ее филиалу) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
второй экземпляр указанного акта для ознакомления. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Руководителю кредитной организации (ее филиала) надлежит обеспечить сохранность акта проверки. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
(должность, Ф.И.О.) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
надлежит обеспечить сохранность акта проверки до его передачи на ознакомление руководителю кредитной организации (ее филиала) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Руководитель кредитной организации (ее филиала) должен в срок не позднее | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
рабочих дней со дня подписания настоящего протокола ознакомиться с актом проверки и представить (или направить заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении) сообщение об ознакомлении с актом проверки в | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
(наименование структурного подразделения Банка России) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
по адресу | . | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Возражения по акту проверки (при наличии) включаются в сообщение об ознакомлении с актом проверки в качестве приложения. Сообщение об ознакомлении с актом проверки и возражения по акту проверки, поступившие до истечения установленного срока ознакомления с актом проверки, являются его неотъемлемой частью. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Разглашение содержащихся в акте проверки сведений допускается в порядке, установленном Инструкцией Банка России 5 декабря 2013 года N 147-И "О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)", и в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации и нормативными актами Банка России. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Настоящий протокол составлен в | экземплярах и является неотъемлемой | |||||||||||||||||||||||||||||||||
частью акта проверки (с указанием даты его составления и регистрационного номера). | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Руководитель кредитной организации | Руководитель рабочей группы | |||||||||||||||||||||||||||||||||
(ее филиала) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
(должность, Ф.И.О.) | (Ф.И.О.) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
(подпись) | (подпись) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
м.п. кредитной организации (ее филиала) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
________________
Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).
В случае вручения акта проверки уполномоченному ответственному работнику кредитной организации (ее филиала) указываются его фамилия, имя, отчество (при наличии) и должность, а также номер и дата выдачи доверенности на совершение действий по приему акта проверки для передачи его на ознакомление руководителю кредитной организации (ее филиала).
В случае приема акта проверки работником кредитной организации (ее филиала), ответственным за работу с корреспонденцией, указываются его фамилия, имя, отчество (при наличии) и должность.
Количество экземпляров акта проверки определяется в соответствии с пунктом 7.4 настоящей Инструкции.
Указывается в случае вручения акта проверки уполномоченному ответственному работнику кредитной организации (ее филиала) или приема акта проверки работником кредитной организации (ее филиала), ответственным за работу с корреспонденцией.